【摘 要】EPC總承包模式是國際工程承發(fā)包中普遍采用的一種新型承包模式，在國內(nèi)建筑市場及現(xiàn)行的《建筑法》中也被積極倡導(dǎo)和推廣，發(fā)包人通過項目總承包方式轉(zhuǎn)嫁總承包人絕大部分風險，增加了盈利幾率。本文主要就國內(nèi)EPC合同條件下承包人主要風險及索賠因素進行解析與探討。

　　【關(guān)鍵詞】EPC合同；承包人風險；索賠

　　引言
　　EPC合同，是設(shè)計-采購-施工（Engineering，Procurement and Construct）的簡稱，又稱交鑰匙合同，是一種包括設(shè)計、設(shè)備采購、施工、安裝和調(diào)試，直至竣工移交的總承包模式，總承包人須對整個建設(shè)工程的質(zhì)量、安全、工期、造價等全面負責，最終向建設(shè)單位提交一個符合合同約定、滿足使用功能、具備使用條件并經(jīng)竣工驗收合格的建設(shè)工程。在工程實踐中，EPC合同模式深受建設(shè)單位的青睞。
　　1 EPC合同模式特點
　�。�1）設(shè)計、采購、施工得到優(yōu)化整合，避免了傳統(tǒng)承發(fā)包模式中的設(shè)計、采購、施工相互脫節(jié)，在質(zhì)量、安全、進度和現(xiàn)場管理以及銜接部位缺乏統(tǒng)一調(diào)度和協(xié)調(diào)等弊端。
　　（2）合同關(guān)系簡單，責任清晰，發(fā)包人僅僅面對的是一個總承包人，不需要按照傳統(tǒng)的模式為項目的勘測、設(shè)計、施工、永久設(shè)備和材料采購及安裝施工另行招標，從而避免了因發(fā)包人協(xié)調(diào)工作不及時或錯誤而引起多家承包人的索賠的機會大大降低了。
　�。�3）建設(shè)成本、工期相對固定，建設(shè)單位的投資效益更有確定性。
　�。�4）建設(shè)單位風險合理轉(zhuǎn)移，總承包人承擔更多風險。
　�。�5）最低性能保障，對總承包人的項目管理能力、總體協(xié)調(diào)指揮能力、風險控制能力提出更高要求。
　　2 EPC合同下承包人主要風險及索賠因素
　　加強項目風險管理與控制，是實現(xiàn)項目目標的重要保證。在項目實施階段，風險管理的目標是盡量避免或減少各種風險所造成的損失，降低對自己不利的因素。承包人在標書編制、合同簽定及實施過程中對招標文件及合同文件等相關(guān)條款均要進行認真的研究，對其存在的風險因素作充分的預(yù)估、評審，并采取有效措施在商務(wù)澄清、技術(shù)澄清和合同文件談判及項目實施中予以落實，做到有效的風險防范和索賠。
　　EPC項目總承包風險區(qū)主要有：業(yè)主方額外要求、合同價款的支付因素、設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證、質(zhì)量因素、管理不力、工期因素、材料短缺、各種事故賠償和損失、完成進度計劃障礙、操作運轉(zhuǎn)中的問題等，以下主要就其EPC合同內(nèi)容承包商部分風險及索賠因素進行解析與探討。
　　2.1 工程范圍的界定
　　招標文件和合同文件工程范圍界定一定要明確，包括承包人的責任范圍與發(fā)包人的責任范圍之間的界限劃分以及與其他承包人工程范圍之間的界定。如果業(yè)主方要求增加合同文件工程范圍外的內(nèi)容，要及時做好工程發(fā)生的費用，向業(yè)主及時索賠。
　　2.2 工程的性能指標要求
　　在EPC合同中，發(fā)包人為了達到投資預(yù)期目標，一般在EPC合同專用條款中對工程性能指標、最低性能指標、相應(yīng)的檢驗程序、未達標處理措施、違約責任及拒收標準作出具體的約定。最低性能指標是EPC合同條件下承包人交付的最低標準，是設(shè)計、采購及施工所需滿足的最低標準，同時也是商務(wù)報價和承發(fā)包雙方最終確定合同價款的基礎(chǔ)。如果承包人在完工試驗中未能達到合同約定的性能指標，發(fā)包人將會根據(jù)合同約定責令承包人進行限期整改或拒收，并承擔由此造成的經(jīng)濟損失。因此承包人在報價、合同談判簽署過程中首先需評審以上條款及標準合理性，同時制定相應(yīng)的風險控制措施。如果業(yè)主要求提高設(shè)備的性能指標，承包人要及時做好工程發(fā)生的費用，向業(yè)主索賠。
　　2.3 合同價款的支付
　　發(fā)包人最大的責任是向承包人按時、足額付款。因此合同價款支付是承包人投標和合同評審重要因素之一。如果發(fā)包人對合同價款支付有特殊的要求，承包人要在工程分包過程中，考慮支付風險的轉(zhuǎn)移。
　�。�1）承包人在報價和合同簽定前必須對發(fā)包人的付款能力、合同價款的支付節(jié)點、支付比例以及發(fā)包人拖延付款的違約責任等進行評審。如屬發(fā)包人延期付款項目，承包人在評審延期付款節(jié)點、比例同時還需評審延期付款擔保是否可靠及承包人融資的財務(wù)費用及風險。
　�。�2）合同實施過程中如發(fā)包人未能按合同約定支付價款，承包人在通知發(fā)包人28天后有權(quán)停工或者降低工程進度直至承包人收到相關(guān)的證據(jù)或者支付。由此增加的費用或工期延誤，承包人可以向發(fā)包人提出相應(yīng)索賠，包含延期付款財務(wù)費用。
　　2.4 工程變更價款的調(diào)整
　　（1）在EPC合同條件下，工程項目的設(shè)計方案在承包人建議和發(fā)包人要求等構(gòu)成合同文件中都已作了明確確定，但在項目建設(shè)過程中，發(fā)包人可能會提出設(shè)計變更和調(diào)整的要求，從而導(dǎo)致建設(shè)項目費用的增加，因此承包方在合同談判及簽署過程中應(yīng)認真研究合同條款有關(guān)工程變更引發(fā)的合同價款調(diào)整范圍及調(diào)整方法是否合理。
　　（2）工程實施過程中，對工程變更收集、整理、分類，對不同的變更作出合理分析與判斷，對屬于由于發(fā)包人原因或發(fā)包人風險引起的變更，承包人應(yīng)及時內(nèi)向發(fā)包人提出費用和工期索賠要求。
　　2.5 施工現(xiàn)場提供的時間
　　發(fā)包人應(yīng)按照合同規(guī)定時間提供施工現(xiàn)場，給予承包人進入現(xiàn)場和使用現(xiàn)場的權(quán)利，如發(fā)包人未能按時提供施工所需現(xiàn)場，使承包人遭受延誤和額外費用，承包人有權(quán)要求延長工期和的補償額外費用及合理利潤。包括設(shè)備、人員閑置、保函延期、占用資金利息和物價上漲等因素而遭受的額外費用。
　　2.6 施工現(xiàn)場提供的條件
　　（1）承包人在報價和合同談判簽署過程中應(yīng)關(guān)注招標文件和合同中施工場地的提供條件，其中包括：拆遷、場平、交通、施工用電、用水、通信，材料堆放及加工場地等條件，并結(jié)合現(xiàn)場查看及施工組織方案，充分考慮施工現(xiàn)場提供條件對合同價款的影響。

　�。�2）發(fā)包人應(yīng)按照合同約定提供上述施工現(xiàn)場所需條件，如發(fā)包人未能按合同條款約定提供，承包人由此額外增加的費用可向發(fā)包人提出工期和費用索賠。

　　2.7 節(jié)點及工期拖延的罰款
　�。�1）EPC合同條件下，建設(shè)工期及關(guān)鍵節(jié)點考核與罰款會比較嚴格和苛刻。因此承包人在合同談判和簽署前后應(yīng)及時組織相關(guān)技術(shù)管理人員采取有效措施對項目的總網(wǎng)絡(luò)計劃、關(guān)鍵節(jié)點、工期作出合理和有效的策劃和編制。
　�。�2）審核合同誤期罰款條款的合理性：1）工期與節(jié)點的設(shè)置是否合理、可行；2）罰款方法和費率是否合理，是否過高，是否重復(fù)計算；3）罰款是否規(guī)定了累計最高限額
　�。�3）實施過程中充分發(fā)揮總承包核心地位和綜合管理、指揮、協(xié)調(diào)能力，采取一切必要措施，避免工期延誤，確保工程節(jié)點和工期的按期完成。
　　（4）做好過程里中的工期索賠事件的收集、整理，并及時向發(fā)包人提出索賠。
　　2.8 缺陷的責任
　�。�1）為使承包人文件及工程符合合同要求的條件，發(fā)包人要求承包人應(yīng)在移交證書注明的日期之后，按發(fā)包人要求的時限完成掃尾工作，并按照發(fā)包人代表作出的指示，在合同期內(nèi)修補工程缺陷。如此類缺陷屬承包人責任，則修補缺陷費用應(yīng)由承包人承擔，
　�。�2）承包人在合理的或發(fā)包人規(guī)定的時間內(nèi)未能修補缺陷，第一發(fā)包人可以自己或者選擇其他分包商進行修復(fù)工作，并向承包人索賠相關(guān)修復(fù)費用。第二發(fā)包人會同意或者決定扣減合同價款；第三如果缺陷或者損壞致使發(fā)包人對整個工程或者工程的某一主要部分利益受損，發(fā)包人有權(quán)要求返還對整個工程或者該部位已經(jīng)支付的所有金額并加上財務(wù)費用和拆除該工程或部位、清理現(xiàn)場和歸還設(shè)備和材料給承包人所發(fā)生的費用
　　（3）合同有效期延長：某項缺陷或損害使整個或部分工程或某項主要生產(chǎn)設(shè)備不能達到按照原定目的適用程度，發(fā)包人可延長合同有效期，相對應(yīng)的質(zhì)量保證金也相應(yīng)延長。
　　2.9 發(fā)包人提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和資料
　　發(fā)包人應(yīng)負責提供下列數(shù)據(jù)和資料，并對其準確性、完整性負責：（1）對工程或其任何部分預(yù)期目的的說明；（2）竣工工程的檢驗標準和性能標準；（3）一個有經(jīng)驗的盡責的總承包人無法核實的數(shù)據(jù)和資料；（4）合同其他部分明確約定由發(fā)包人負責的數(shù)據(jù)和資料。”。承包人依據(jù)這些數(shù)據(jù)而進行的設(shè)計或報價，如在合同執(zhí)行過程中發(fā)生變化而造成費用的增加和工期影響，承包人應(yīng)據(jù)此向發(fā)包人提出索賠要求。
　　2.10 延期開工費用的補償
　　由于物件上漲等因素，延期開工會造成總合同項目成本增加，所以合同雙方應(yīng)對延期開工可能導(dǎo)致的費用增加補償條件和價款調(diào)整的方式作相關(guān)約定，合同簽署后，一旦發(fā)生延期開工，承包人則可據(jù)此提出索賠，規(guī)避由此引發(fā)的物價上漲等風險因素。
　　2.11 暫停施工或終止施工的費用補償
　　由于地下文物、不可抗力或其他安全、質(zhì)量等因素考慮，發(fā)包人在工程實施過程中可隨時要求暫停施工或終止施工，如果承包人由于執(zhí)行這些指令暫時停工或復(fù)工而導(dǎo)致了工期延誤和費用增加，承包人應(yīng)該向發(fā)包人提出索賠要求，有權(quán)獲得工期和費用補償（承包人原因除外）。
　　2.12 所在地
　　應(yīng)該避免在項目所在地仲裁，爭取在第三方仲裁。
　　2.13 其他風險因素
　�。�1）設(shè)備、材料、設(shè)計和工藝缺陷所造成的經(jīng)濟損失和業(yè)主索賠風險等
　�。�2）工程所在地的地質(zhì)外貌、氣候、水文等條件；
　�。�3）工程所在地的人工、材料等的供應(yīng)情況；
　　（4）工程所在地材料價格指數(shù)上漲；
　�。�5）工程所在地的法規(guī)、稅費、民俗習(xí)慣等
　�。�6）突發(fā)事故的賠償和損失等
　�。�7）其他承包人的干擾
　　3 結(jié)語
　　鑒于EPC合同模式特點，承包人必須加強合同管理，把合同管理貫穿與項目實施的整個過程。發(fā)揮EPC總承包優(yōu)勢，有效組織項目團隊的報價、合同談判、設(shè)計、采購及施工組織，認真研究和掌握合同的條款內(nèi)容，分析風險，利用投標策略、商務(wù)和技術(shù)澄清、合同談判等規(guī)避或降低合同風險。建立有效的質(zhì)量管理體系及相應(yīng)有效措施，嚴格審查設(shè)計、采購、施工質(zhì)量；制定科學(xué)、合理、可行的設(shè)計、采購、施工計劃，確保工程各項指標、進度等滿足合同要求，有效防范發(fā)包人索賠。同時合理地利用EPC合同條款發(fā)包人的責任和風險條款，收集索賠事件及資料，抓住有利條件及時地向發(fā)包人提出索賠，提高抗風險能力。  

本文編號：12847