【摘 要】EPC總承包模式是國(guó)際工程承發(fā)包中普遍采用的一種新型承包模式，在國(guó)內(nèi)建筑市場(chǎng)及現(xiàn)行的《建筑法》中也被積極倡導(dǎo)和推廣，發(fā)包人通過(guò)項(xiàng)目總承包方式轉(zhuǎn)嫁總承包人絕大部分風(fēng)險(xiǎn)，增加了盈利幾率。本文主要就國(guó)內(nèi)EPC合同條件下承包人主要風(fēng)險(xiǎn)及索賠因素進(jìn)行解析與探討。

　　【關(guān)鍵詞】EPC合同；承包人風(fēng)險(xiǎn)；索賠

　　引言
　　EPC合同，是設(shè)計(jì)-采購(gòu)-施工（Engineering，Procurement and Construct）的簡(jiǎn)稱(chēng)，又稱(chēng)交鑰匙合同，是一種包括設(shè)計(jì)、設(shè)備采購(gòu)、施工、安裝和調(diào)試，直至竣工移交的總承包模式，總承包人須對(duì)整個(gè)建設(shè)工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)等全面負(fù)責(zé)，最終向建設(shè)單位提交一個(gè)符合合同約定、滿(mǎn)足使用功能、具備使用條件并經(jīng)竣工驗(yàn)收合格的建設(shè)工程。在工程實(shí)踐中，EPC合同模式深受建設(shè)單位的青睞。
　　1 EPC合同模式特點(diǎn)
　�。�1）設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工得到優(yōu)化整合，避免了傳統(tǒng)承發(fā)包模式中的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工相互脫節(jié)，在質(zhì)量、安全、進(jìn)度和現(xiàn)場(chǎng)管理以及銜接部位缺乏統(tǒng)一調(diào)度和協(xié)調(diào)等弊端。
　　（2）合同關(guān)系簡(jiǎn)單，責(zé)任清晰，發(fā)包人僅僅面對(duì)的是一個(gè)總承包人，不需要按照傳統(tǒng)的模式為項(xiàng)目的勘測(cè)、設(shè)計(jì)、施工、永久設(shè)備和材料采購(gòu)及安裝施工另行招標(biāo)，從而避免了因發(fā)包人協(xié)調(diào)工作不及時(shí)或錯(cuò)誤而引起多家承包人的索賠的機(jī)會(huì)大大降低了。
　�。�3）建設(shè)成本、工期相對(duì)固定，建設(shè)單位的投資效益更有確定性。
　�。�4）建設(shè)單位風(fēng)險(xiǎn)合理轉(zhuǎn)移，總承包人承擔(dān)更多風(fēng)險(xiǎn)。
　�。�5）最低性能保障，對(duì)總承包人的項(xiàng)目管理能力、總體協(xié)調(diào)指揮能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力提出更高要求。
　　2 EPC合同下承包人主要風(fēng)險(xiǎn)及索賠因素
　　加強(qiáng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理與控制，是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的重要保證。在項(xiàng)目實(shí)施階段，風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是盡量避免或減少各種風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失，降低對(duì)自己不利的因素。承包人在標(biāo)書(shū)編制、合同簽定及實(shí)施過(guò)程中對(duì)招標(biāo)文件及合同文件等相關(guān)條款均要進(jìn)行認(rèn)真的研究，對(duì)其存在的風(fēng)險(xiǎn)因素作充分的預(yù)估、評(píng)審，并采取有效措施在商務(wù)澄清、技術(shù)澄清和合同文件談判及項(xiàng)目實(shí)施中予以落實(shí)，做到有效的風(fēng)險(xiǎn)防范和索賠。
　　EPC項(xiàng)目總承包風(fēng)險(xiǎn)區(qū)主要有：業(yè)主方額外要求、合同價(jià)款的支付因素、設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證、質(zhì)量因素、管理不力、工期因素、材料短缺、各種事故賠償和損失、完成進(jìn)度計(jì)劃障礙、操作運(yùn)轉(zhuǎn)中的問(wèn)題等，以下主要就其EPC合同內(nèi)容承包商部分風(fēng)險(xiǎn)及索賠因素進(jìn)行解析與探討。
　　2.1 工程范圍的界定
　　招標(biāo)文件和合同文件工程范圍界定一定要明確，包括承包人的責(zé)任范圍與發(fā)包人的責(zé)任范圍之間的界限劃分以及與其他承包人工程范圍之間的界定。如果業(yè)主方要求增加合同文件工程范圍外的內(nèi)容，要及時(shí)做好工程發(fā)生的費(fèi)用，向業(yè)主及時(shí)索賠。
　　2.2 工程的性能指標(biāo)要求
　　在EPC合同中，發(fā)包人為了達(dá)到投資預(yù)期目標(biāo)，一般在EPC合同專(zhuān)用條款中對(duì)工程性能指標(biāo)、最低性能指標(biāo)、相應(yīng)的檢驗(yàn)程序、未達(dá)標(biāo)處理措施、違約責(zé)任及拒收標(biāo)準(zhǔn)作出具體的約定。最低性能指標(biāo)是EPC合同條件下承包人交付的最低標(biāo)準(zhǔn)，是設(shè)計(jì)、采購(gòu)及施工所需滿(mǎn)足的最低標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)也是商務(wù)報(bào)價(jià)和承發(fā)包雙方最終確定合同價(jià)款的基礎(chǔ)。如果承包人在完工試驗(yàn)中未能達(dá)到合同約定的性能指標(biāo)，發(fā)包人將會(huì)根據(jù)合同約定責(zé)令承包人進(jìn)行限期整改或拒收，并承擔(dān)由此造成的經(jīng)濟(jì)損失。因此承包人在報(bào)價(jià)、合同談判簽署過(guò)程中首先需評(píng)審以上條款及標(biāo)準(zhǔn)合理性，同時(shí)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。如果業(yè)主要求提高設(shè)備的性能指標(biāo)，承包人要及時(shí)做好工程發(fā)生的費(fèi)用，向業(yè)主索賠。
　　2.3 合同價(jià)款的支付
　　發(fā)包人最大的責(zé)任是向承包人按時(shí)、足額付款。因此合同價(jià)款支付是承包人投標(biāo)和合同評(píng)審重要因素之一。如果發(fā)包人對(duì)合同價(jià)款支付有特殊的要求，承包人要在工程分包過(guò)程中，考慮支付風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移。
　�。�1）承包人在報(bào)價(jià)和合同簽定前必須對(duì)發(fā)包人的付款能力、合同價(jià)款的支付節(jié)點(diǎn)、支付比例以及發(fā)包人拖延付款的違約責(zé)任等進(jìn)行評(píng)審。如屬發(fā)包人延期付款項(xiàng)目，承包人在評(píng)審延期付款節(jié)點(diǎn)、比例同時(shí)還需評(píng)審延期付款擔(dān)保是否可靠及承包人融資的財(cái)務(wù)費(fèi)用及風(fēng)險(xiǎn)。
　�。�2）合同實(shí)施過(guò)程中如發(fā)包人未能按合同約定支付價(jià)款，承包人在通知發(fā)包人28天后有權(quán)停工或者降低工程進(jìn)度直至承包人收到相關(guān)的證據(jù)或者支付。由此增加的費(fèi)用或工期延誤，承包人可以向發(fā)包人提出相應(yīng)索賠，包含延期付款財(cái)務(wù)費(fèi)用。
　　2.4 工程變更價(jià)款的調(diào)整
　�。�1）在EPC合同條件下，工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)方案在承包人建議和發(fā)包人要求等構(gòu)成合同文件中都已作了明確確定，但在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，發(fā)包人可能會(huì)提出設(shè)計(jì)變更和調(diào)整的要求，從而導(dǎo)致建設(shè)項(xiàng)目費(fèi)用的增加，因此承包方在合同談判及簽署過(guò)程中應(yīng)認(rèn)真研究合同條款有關(guān)工程變更引發(fā)的合同價(jià)款調(diào)整范圍及調(diào)整方法是否合理。
　　（2）工程實(shí)施過(guò)程中，對(duì)工程變更收集、整理、分類(lèi)，對(duì)不同的變更作出合理分析與判斷，對(duì)屬于由于發(fā)包人原因或發(fā)包人風(fēng)險(xiǎn)引起的變更，承包人應(yīng)及時(shí)內(nèi)向發(fā)包人提出費(fèi)用和工期索賠要求。
　　2.5 施工現(xiàn)場(chǎng)提供的時(shí)間
　　發(fā)包人應(yīng)按照合同規(guī)定時(shí)間提供施工現(xiàn)場(chǎng)，給予承包人進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)和使用現(xiàn)場(chǎng)的權(quán)利，如發(fā)包人未能按時(shí)提供施工所需現(xiàn)場(chǎng)，使承包人遭受延誤和額外費(fèi)用，承包人有權(quán)要求延長(zhǎng)工期和的補(bǔ)償額外費(fèi)用及合理利潤(rùn)。包括設(shè)備、人員閑置、保函延期、占用資金利息和物價(jià)上漲等因素而遭受的額外費(fèi)用。
　　2.6 施工現(xiàn)場(chǎng)提供的條件
　�。�1）承包人在報(bào)價(jià)和合同談判簽署過(guò)程中應(yīng)關(guān)注招標(biāo)文件和合同中施工場(chǎng)地的提供條件，其中包括：拆遷、場(chǎng)平、交通、施工用電、用水、通信，材料堆放及加工場(chǎng)地等條件，并結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)查看及施工組織方案，充分考慮施工現(xiàn)場(chǎng)提供條件對(duì)合同價(jià)款的影響。

　�。�2）發(fā)包人應(yīng)按照合同約定提供上述施工現(xiàn)場(chǎng)所需條件，如發(fā)包人未能按合同條款約定提供，承包人由此額外增加的費(fèi)用可向發(fā)包人提出工期和費(fèi)用索賠。

　　2.7 節(jié)點(diǎn)及工期拖延的罰款
　�。�1）EPC合同條件下，建設(shè)工期及關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)考核與罰款會(huì)比較嚴(yán)格和苛刻。因此承包人在合同談判和簽署前后應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)技術(shù)管理人員采取有效措施對(duì)項(xiàng)目的總網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、工期作出合理和有效的策劃和編制。
　�。�2）審核合同誤期罰款條款的合理性：1）工期與節(jié)點(diǎn)的設(shè)置是否合理、可行；2）罰款方法和費(fèi)率是否合理，是否過(guò)高，是否重復(fù)計(jì)算；3）罰款是否規(guī)定了累計(jì)最高限額
　　（3）實(shí)施過(guò)程中充分發(fā)揮總承包核心地位和綜合管理、指揮、協(xié)調(diào)能力，采取一切必要措施，避免工期延誤，確保工程節(jié)點(diǎn)和工期的按期完成。
　�。�4）做好過(guò)程里中的工期索賠事件的收集、整理，并及時(shí)向發(fā)包人提出索賠。
　　2.8 缺陷的責(zé)任
　�。�1）為使承包人文件及工程符合合同要求的條件，發(fā)包人要求承包人應(yīng)在移交證書(shū)注明的日期之后，按發(fā)包人要求的時(shí)限完成掃尾工作，并按照發(fā)包人代表作出的指示，在合同期內(nèi)修補(bǔ)工程缺陷。如此類(lèi)缺陷屬承包人責(zé)任，則修補(bǔ)缺陷費(fèi)用應(yīng)由承包人承擔(dān)，
　　（2）承包人在合理的或發(fā)包人規(guī)定的時(shí)間內(nèi)未能修補(bǔ)缺陷，第一發(fā)包人可以自己或者選擇其他分包商進(jìn)行修復(fù)工作，并向承包人索賠相關(guān)修復(fù)費(fèi)用。第二發(fā)包人會(huì)同意或者決定扣減合同價(jià)款；第三如果缺陷或者損壞致使發(fā)包人對(duì)整個(gè)工程或者工程的某一主要部分利益受損，發(fā)包人有權(quán)要求返還對(duì)整個(gè)工程或者該部位已經(jīng)支付的所有金額并加上財(cái)務(wù)費(fèi)用和拆除該工程或部位、清理現(xiàn)場(chǎng)和歸還設(shè)備和材料給承包人所發(fā)生的費(fèi)用
　�。�3）合同有效期延長(zhǎng)：某項(xiàng)缺陷或損害使整個(gè)或部分工程或某項(xiàng)主要生產(chǎn)設(shè)備不能達(dá)到按照原定目的適用程度，發(fā)包人可延長(zhǎng)合同有效期，相對(duì)應(yīng)的質(zhì)量保證金也相應(yīng)延長(zhǎng)。
　　2.9 發(fā)包人提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和資料
　　發(fā)包人應(yīng)負(fù)責(zé)提供下列數(shù)據(jù)和資料，并對(duì)其準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)：（1）對(duì)工程或其任何部分預(yù)期目的的說(shuō)明；（2）竣工工程的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和性能標(biāo)準(zhǔn)；（3）一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的盡責(zé)的總承包人無(wú)法核實(shí)的數(shù)據(jù)和資料；（4）合同其他部分明確約定由發(fā)包人負(fù)責(zé)的數(shù)據(jù)和資料�！薄３邪艘罁�(jù)這些數(shù)據(jù)而進(jìn)行的設(shè)計(jì)或報(bào)價(jià)，如在合同執(zhí)行過(guò)程中發(fā)生變化而造成費(fèi)用的增加和工期影響，承包人應(yīng)據(jù)此向發(fā)包人提出索賠要求。
　　2.10 延期開(kāi)工費(fèi)用的補(bǔ)償
　　由于物件上漲等因素，延期開(kāi)工會(huì)造成總合同項(xiàng)目成本增加，所以合同雙方應(yīng)對(duì)延期開(kāi)工可能導(dǎo)致的費(fèi)用增加補(bǔ)償條件和價(jià)款調(diào)整的方式作相關(guān)約定，合同簽署后，一旦發(fā)生延期開(kāi)工，承包人則可據(jù)此提出索賠，規(guī)避由此引發(fā)的物價(jià)上漲等風(fēng)險(xiǎn)因素。
　　2.11 暫停施工或終止施工的費(fèi)用補(bǔ)償
　　由于地下文物、不可抗力或其他安全、質(zhì)量等因素考慮，發(fā)包人在工程實(shí)施過(guò)程中可隨時(shí)要求暫停施工或終止施工，如果承包人由于執(zhí)行這些指令暫時(shí)停工或復(fù)工而導(dǎo)致了工期延誤和費(fèi)用增加，承包人應(yīng)該向發(fā)包人提出索賠要求，有權(quán)獲得工期和費(fèi)用補(bǔ)償（承包人原因除外）。
　　2.12 所在地
　　應(yīng)該避免在項(xiàng)目所在地仲裁，爭(zhēng)取在第三方仲裁。
　　2.13 其他風(fēng)險(xiǎn)因素
　�。�1）設(shè)備、材料、設(shè)計(jì)和工藝缺陷所造成的經(jīng)濟(jì)損失和業(yè)主索賠風(fēng)險(xiǎn)等
　�。�2）工程所在地的地質(zhì)外貌、氣候、水文等條件；
　�。�3）工程所在地的人工、材料等的供應(yīng)情況；
　　（4）工程所在地材料價(jià)格指數(shù)上漲；
　　（5）工程所在地的法規(guī)、稅費(fèi)、民俗習(xí)慣等
　�。�6）突發(fā)事故的賠償和損失等
　　（7）其他承包人的干擾
　　3 結(jié)語(yǔ)
　　鑒于EPC合同模式特點(diǎn)，承包人必須加強(qiáng)合同管理，把合同管理貫穿與項(xiàng)目實(shí)施的整個(gè)過(guò)程。發(fā)揮EPC總承包優(yōu)勢(shì)，有效組織項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的報(bào)價(jià)、合同談判、設(shè)計(jì)、采購(gòu)及施工組織，認(rèn)真研究和掌握合同的條款內(nèi)容，分析風(fēng)險(xiǎn)，利用投標(biāo)策略、商務(wù)和技術(shù)澄清、合同談判等規(guī)避或降低合同風(fēng)險(xiǎn)。建立有效的質(zhì)量管理體系及相應(yīng)有效措施，嚴(yán)格審查設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工質(zhì)量；制定科學(xué)、合理、可行的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工計(jì)劃，確保工程各項(xiàng)指標(biāo)、進(jìn)度等滿(mǎn)足合同要求，有效防范發(fā)包人索賠。同時(shí)合理地利用EPC合同條款發(fā)包人的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)條款，收集索賠事件及資料，抓住有利條件及時(shí)地向發(fā)包人提出索賠，提高抗風(fēng)險(xiǎn)能力。  

本文編號(hào)：12847