第 1 章 緒論

1.1 研究背景及研究意義

1.1.1 問題的提出

隨著我國經(jīng)濟體制改革的深化，近年對淘汰低端產(chǎn)品、化解過剩產(chǎn)能的需求逐步增加，導(dǎo)致國內(nèi)企業(yè)對產(chǎn)品升級、技術(shù)改造的需求增加。而目前，我國的高端裝備市場仍在較大程度上依賴于進口成套設(shè)備，而除了設(shè)備本身的好壞之外，采購的程序是否完善對于設(shè)備最終產(chǎn)生的效益也有直接的影響。通常，我們國內(nèi)采購方在依法必須招標(biāo)項目中受到資金和程序監(jiān)管，，必須采用國際招標(biāo)的形式選定進口設(shè)備供應(yīng)商，并與之簽署國際貿(mào)易合同，引進成套設(shè)備。

而上述大中型復(fù)雜成套設(shè)備采購項目中，中標(biāo)的供應(yīng)商通常來自發(fā)達國家。多數(shù)供應(yīng)商所在國的國際貿(mào)易與國際招標(biāo)機制已非常完善，他們對于國際招標(biāo)理論和國際貿(mào)易規(guī)則的探究達到了較高的水準(zhǔn)，實際操作運用也達到了較高的水平。發(fā)達國家的供應(yīng)商對于國際貿(mào)易規(guī)則的研究、對于國際模式的掌握，以及商業(yè)上的正常趨利行為，會導(dǎo)致我國進口方雖然作為甲方卻很難占據(jù)主動地位，甚至支付了高額的設(shè)備款卻無法享受到貨真價實的質(zhì)量、技術(shù)和服務(wù)。

而通常，采購方或其代理公司的國際招標(biāo)部門和進口合同執(zhí)行部門是獨立的，對于國際招標(biāo)存在走過場的情況，對于進口合同存在套模板的情況，并未形成有效的關(guān)聯(lián)和預(yù)防機制，導(dǎo)致在大中型復(fù)雜成套設(shè)備招標(biāo)進口的過程中存在諸多隱患。

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1.2 文獻綜述

國外對于招標(biāo)問題的研究比較廣泛而且著名的是：費爾德曼模型以及蓋茨模型。其中，費爾德曼模型研究的問題是密封式投標(biāo)，也就是政府邀請大量供應(yīng)商或承包商投標(biāo)，希望取得合同的供應(yīng)商或承包商必須獨立報價，報價最低的公司取得合同。在不同的環(huán)境中進行投標(biāo)時，蓋茨模型為運用何種策略、如何運用等問題提供相關(guān)研究，具體策略類型有孤立型、兩個和多個投標(biāo)者型、最小差距型、非平衡型等。

我國對招投標(biāo)尤其對國際招投標(biāo)的研究過程中，都會將具體流程、相關(guān)法律法規(guī)、可能存在的漏洞風(fēng)險等內(nèi)容做重點研究。在我國的研究開始時間略微滯后，主要基于費爾德曼模型。此外，也從投標(biāo)人的角度，對投標(biāo)機制、報價策略等進行了研究。在研究如何與國際接軌時，我國學(xué)者盧謙在自己對于如何與國際慣例看齊，工程招標(biāo)實現(xiàn)全球化等問題提出了許多自己的意見，文獻中對全球化接軌之后可能出現(xiàn)的情況都做出了分析。在評標(biāo)辦法的體系研究中，尹如軍建立了評標(biāo)準(zhǔn)則、報價策略的概念模型。

從國內(nèi)來看，普遍的研究方向是基于國內(nèi)招標(biāo)采購，對國際招標(biāo)的研究屬于短板。但國際招標(biāo)進口是具有獨立特點的，不能以國內(nèi)采購的研究代替。而且工程招投標(biāo)、政府采集購買等方面是研究的主要內(nèi)容，但研究國際跨境招標(biāo)方面的內(nèi)容很少，也很片面，又或者對國際招標(biāo)、進口的項目鏈條式管理思想的掌握有欠缺。因此，對于大中型成套設(shè)備國際招標(biāo)進口全鏈條中產(chǎn)生的規(guī)定、風(fēng)險、策略問題，進行分析、研究、總結(jié)具有重要的意義。

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第 2 章 成套設(shè)備國際招標(biāo)與進口的關(guān)聯(lián)

2.1 成套設(shè)備概述

2.1.1 成套設(shè)備的概念

成套設(shè)備是指生產(chǎn)所用的工業(yè)聯(lián)合裝置，一般具有獨立的、特定的使用功能，一套大中型成套設(shè)備通常包含了專利技術(shù)、設(shè)計工藝等，由核心設(shè)備、系統(tǒng)機電設(shè)備、水電氣管線、輔助材料、通信系統(tǒng)、數(shù)字控制中心等。成套設(shè)備在技術(shù)方案提供、技術(shù)指標(biāo)設(shè)置、技術(shù)服務(wù)上存在復(fù)雜性，并具有總體設(shè)計、工藝復(fù)雜、配套性強、成套試車驗收等特點，不同于貨架上的單臺機電設(shè)備。

我國早在 1950 年開始就從原蘇聯(lián)或部分歐洲國家購買諸如軍工、能源、運輸?shù)裙S生產(chǎn)所需要的整套設(shè)備。到 80 年代，我國開始從更多發(fā)達國家進口石化、電力、電器、輕工等加工工業(yè)用機械設(shè)備。

成套設(shè)備按照合同金額的大小，可以歸類為：第一類是大型成套設(shè)備，單臺5000 萬美元以上；第二類是中型成套設(shè)備，單臺 501 至 5000 萬美元；第三類是小型成套設(shè)備，單臺 500 萬美元以下。本論文案例中的成套設(shè)備均為大中型成套設(shè)備。

2.1.2 我國成套設(shè)備進口的基本方式

我國的外貿(mào)領(lǐng)域有很大一部分都是與購入成套設(shè)備相關(guān)的，我國技術(shù)的支持以及高端裝備的生產(chǎn)也都離不開成套設(shè)備的國外采購，所以進口整套設(shè)備在我國的技術(shù)裝備等領(lǐng)域都有著舉足輕重的作用。近年來，我國工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展迅速，工業(yè)企業(yè)在去過剩產(chǎn)能，優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，擴大高端產(chǎn)品的進程中，對于進口大中型高端成套設(shè)備的需求量也在逐步攀升。成套設(shè)備及其配套技術(shù)服務(wù)的引進，關(guān)系到我國重點工業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級改造和產(chǎn)品技術(shù)升級。

通常小型單機設(shè)備的進口方式是，進口商向少數(shù)的供貨商發(fā)出詢盤，經(jīng)過粗淺的比選和討價還價之后，簽訂單機進口合同，即便是因為依法必招項目，通過國際招標(biāo)程序，通常也是走過場一樣，基本都使用最低評標(biāo)價法。

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2.2 國際招標(biāo)理論

2.2.1 中國境內(nèi)國際招標(biāo)的概念

一般情況下“依法必招”的國際范圍內(nèi)招標(biāo)都指的是以下六方面的機電設(shè)備或產(chǎn)品：（1）國際范圍內(nèi)采購社會公用基礎(chǔ)設(shè)施或公共事業(yè)所需的關(guān)乎廣大人民群眾權(quán)益的機電產(chǎn)品；（2）在國有資金參與投資的項目中采用國際招標(biāo)方式購買的機電產(chǎn)品；（3）國家籌集資金參與的項目中需要國際采購的機電設(shè)備；（4）國外對國內(nèi)進行貸款或援助的資金用來招標(biāo)購買的機電設(shè)備；（5）政府主導(dǎo)的采購國際招投標(biāo)的機電產(chǎn)品；（6）其他依法進行國際采購的機電產(chǎn)品。

在我國境內(nèi)進口大中型成套設(shè)備走國際招標(biāo)程序，除了屬于“依法必招”的范圍內(nèi)強制招標(biāo)的項目之外，還有部分民營企業(yè)雖然不用強制招標(biāo)，也自行組織對進口設(shè)備進行國際招標(biāo)。國際招標(biāo)進口與直接詢價或者談判的進口方式相比，具有激發(fā)市場競爭，公平、公開、公正等特點，已廣泛的被國內(nèi)采購方所接受。

2.2.2 國際招標(biāo)的基本程序

國際招標(biāo)受法律法規(guī)的約束，有著固定的程序。從招標(biāo)人角度出發(fā)，以依法必須招標(biāo)采取資格后審的項目為例，招投標(biāo)的基本程序分為：批復(fù)項目、確定方案、確定招標(biāo)文件、專家論證、發(fā)布公告、發(fā)售文件、確認(rèn)投標(biāo)數(shù)量、組織開標(biāo)、專家評標(biāo)、結(jié)果公布、發(fā)布通知書、項目核查、審查歸檔等。因發(fā)布招標(biāo)公告至開標(biāo)需滿足 20 日，全過程通常需一個月以上的時間。對于大中型成套設(shè)備的國際招標(biāo)，由于編制招標(biāo)文件的時間和專家審核招標(biāo)文件的時間較長、投標(biāo)人制作投標(biāo)方案的時間較長，整體耗時可能達兩個月，但主要程序是相同的。國際招標(biāo)的程序簡圖如下圖 1。

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第 3 章 國際招標(biāo)進口的發(fā)展情況……………………….10

3.1 成套設(shè)備國際招標(biāo)進口的情況……………………….10

3.1.1 機電設(shè)備國際招標(biāo)進口的總體情況………………..10

3.1.2 某成套設(shè)備招標(biāo)進口項目具體情況………………...12

第 4 章 成套設(shè)備國際招標(biāo)進口的問題分析………..15

4.1 成套設(shè)備招標(biāo)進口存在的問題…………....………15

4.2 問題原因分析………………...15

第 5 章 國際招標(biāo)進口成套設(shè)備的策略…………..….19

5.1 國際招標(biāo)進口成套設(shè)備戰(zhàn)略思路………..19

5.1.1 理解成套設(shè)備招標(biāo)進口的難點………….…..19

第 5 章 國際招標(biāo)進口成套設(shè)備的策略

5.1 國際招標(biāo)進口成套設(shè)備戰(zhàn)略思路

5.1.1 理解成套設(shè)備招標(biāo)進口的難點

為了高質(zhì)高效的完成大中型成套設(shè)備的招標(biāo)進口工作，首先要合理理解大中型成套設(shè)備招標(biāo)進口的難點�？傮w來看，成套設(shè)備的采購具有三多的難點，即規(guī)則多、環(huán)節(jié)多、溝通多。

1）規(guī)則多是指，成套設(shè)備采購的國際招標(biāo)和進口牽涉了《招標(biāo)投標(biāo)法》及實施條例、《機電產(chǎn)品國際招標(biāo)投標(biāo)實施辦法》試行本、海關(guān)規(guī)定、稅法、外匯政策、《Incoterms 2000/2010》、《UCP 600》、《1980 聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》、《URDG 458/758》、《ISP98》、《倫敦保險協(xié)會條款》等許多的法律法規(guī)、政策規(guī)定。

2）環(huán)節(jié)多是指，成套設(shè)備采購的國際招標(biāo)和進口涵蓋了諸多環(huán)節(jié)，包括：項目批復(fù)、采購方案、招標(biāo)文件、專家論證、確認(rèn)文件、發(fā)布公告、發(fā)售文件、確認(rèn)廠家、開標(biāo)儀式、評標(biāo)會議、結(jié)果公示、中標(biāo)通知書、合同的談判和簽署、預(yù)付款項、增加信用證明、國際運輸與稅務(wù)、海關(guān)放行、國內(nèi)運輸至目的地、檢驗貨物并安裝、驗收合格、技術(shù)方面的支持服務(wù)、余款和稅款的繳納、定期保修、審核歸檔。

3）溝通多是指，成套設(shè)備采購的國際招標(biāo)和進口工作需要和多方接觸溝通，在招標(biāo)及前期準(zhǔn)備環(huán)節(jié)需要和招標(biāo)人（未來的買方）、投標(biāo)人（未來的賣方）、機電辦、稅務(wù)局、商務(wù)部等接觸，在進口合同環(huán)節(jié)需要和外管局、銀行、海關(guān)、商檢、賣方貨代、買方貨代溝通，甚至需要與律所、仲裁機構(gòu)、船公司、保險公司溝通。

規(guī)則多、環(huán)節(jié)多、溝通多，也導(dǎo)致在項目執(zhí)行過程中，各方花費更多的精力、承擔(dān)更高的風(fēng)險，這需要合同各方具有較強的綜合管理能力和技術(shù)實力。通過國際招標(biāo)選擇合適的供應(yīng)商、簽署條款完備的進口合同，規(guī)避合同執(zhí)行過程中的風(fēng)險，順利實現(xiàn)合同標(biāo)的的技術(shù)指標(biāo)，是每個大中型成套設(shè)備進口項目都要面對的問題。

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第 6 章 結(jié)論

本論文分析了國際貿(mào)易與國際招標(biāo)的關(guān)系，并在大中型成套設(shè)備設(shè)定招標(biāo)方案、編寫招標(biāo)文件、進口合同談判、合同執(zhí)行環(huán)節(jié)中論證。在國際間跨國采購領(lǐng)域，尋找出了我國與其他發(fā)達國家之間的差距，對我國和國際貿(mào)易全球化需要借鑒的內(nèi)容加以探討。

從招標(biāo)人也就是進口方的角度，分析了大中型成套設(shè)備進口項目普遍存在的問題，并分析產(chǎn)生的原因和解決方案。即針對在招標(biāo)與進口間形成有效的風(fēng)險防控機制，提出合理的措施：調(diào)整管理側(cè)重點，完善管理體制，增強進口方主導(dǎo)意識，規(guī)避委托代理問題。

本論文研究總結(jié)了大中型成套設(shè)備國際招標(biāo)進口的策略，并就某大中型成套設(shè)備招標(biāo)進口項目實際案例進行了論述。主要策略有：正確理解大中型成套設(shè)備招標(biāo)進口環(huán)節(jié)多、溝通多、規(guī)則多的難點，注重國際貿(mào)易環(huán)節(jié)的前置；把握要約邀請與要約的關(guān)系，提前對進口合同提出約束；利用好國際招標(biāo)環(huán)節(jié)對供應(yīng)商進行考核評判，優(yōu)中取優(yōu)；在進口合同談判的過程中，爭取有利的談判空間；最終以項目管理的思路完成進口合同執(zhí)行。

參考文獻（略）