第 1 章  緒論

1.1  選題背景及意義

1.1.1  選題背景

隨著我國經(jīng)濟的平穩(wěn)增長，霧霾頻頻出現(xiàn)且愈發(fā)嚴重。經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護二者之間的平衡值得人們進行深入的思考。要保證經(jīng)濟的快速平穩(wěn)發(fā)展，必須提供充足的能源供應。大自然所賦予的資源并非取之不盡用之不竭的，不清潔能源以及不可再生能源的過度使用對可持續(xù)發(fā)展造成極大地威脅。在這種經(jīng)濟發(fā)展的大環(huán)境下，人們逐步把目光投向可再生能源的開發(fā)及使用上。風能作為一種清潔綠色的可再生資源，大量的開發(fā)利用可以減少一次能源的使用，促進能源的可持續(xù)發(fā)展進程。國家和地區(qū)鼓勵開發(fā)使用風能資源，主要是因為風能資源使用過程中不產(chǎn)生任何的大氣污染物及溫室氣體，推動了環(huán)境保護工作的發(fā)展。

風力發(fā)電簡單來說是將風能轉(zhuǎn)換為機械能，再將機械能轉(zhuǎn)化為電能的一種發(fā)電方式，在完成發(fā)電活動的整個過程中只消耗風能，不排放 CO2及任何有害的空氣污染物。風力發(fā)電是一種清潔的可再生資源，風力發(fā)電的開發(fā)建設(shè)是節(jié)能減排，增加清潔資源供應，保護環(huán)境，調(diào)整能源結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)能源可持續(xù)發(fā)展的有效手段，對于實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展有著重大意義。目前基于我國政府政策的支持及相關(guān)條例的實施，為風力發(fā)電項目提供了一系列優(yōu)惠，使得相關(guān)企業(yè)越來越多的關(guān)注風力發(fā)電項目，風力發(fā)電產(chǎn)業(yè)在許多地區(qū)取得了顯著進展。同時隨著國際上風力發(fā)電技術(shù)和設(shè)備水平的迅猛發(fā)展，全世界范圍內(nèi)風力發(fā)電市場快速增長，風力發(fā)電已經(jīng)日漸成為最具商業(yè)化前景和開發(fā)力度的一種新能源技術(shù)。我國的風力發(fā)電技術(shù)有了一定的發(fā)展，對于風電項目的建設(shè)規(guī)劃也日漸成熟。因此，風力發(fā)電場的建設(shè)成為許多地區(qū)的重點建設(shè)項目。2013 年，我國新增并網(wǎng)風機裝機容量為 1450 萬 kw，世界排名第一，新增并網(wǎng)裝機主要集中在能蒙古自治區(qū)、新疆維吾爾自治區(qū)、山西省、山東省，西藏自治區(qū)首個風電項目并網(wǎng)運行，這標志著全部省份都有風電建設(shè)項目。目前，“三北”地區(qū)公布核準的大型風電基地達 10 個。其中，酒泉一期項目以及張家口一期項目已經(jīng)全部建成并投入使用。在保證大型風電基地健康發(fā)展的同時，中國海上風電建設(shè)有重啟的跡象。2013 年，我國風電棄風現(xiàn)象減少，棄風率有所下降。全球平均風電利用小時數(shù)增長至 2074h，比 2012 年提高近 200h。

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1.2  國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

我國開展風險管理研究工作大概是在上個世紀80年代，隨著我國在中國特色社會主義道路上的摸索前進，摒除了舊式計劃經(jīng)濟體制，社會主義市場經(jīng)濟體制的一步步形成與完善，在學術(shù)界掀起了風險管理研究的大潮，并取得了良好的應用效果。2006年6月6號，國務院國資委印發(fā)《中央企業(yè)全面風險管理指引》（國資發(fā)改革[2006]108號），該指引詳細講述了全面風險管理的流程、步驟、戰(zhàn)略層面的知識等等，這標志著我國風險管理研究受到了空前的重視。

劉東等首先根據(jù)帕累托80/20原則將城鎮(zhèn)供水BOT項目風險劃分為不同的等級，采用結(jié)合專家意見的德爾菲法對BOT項目進行了風險評價，并提出了相應的風險應對措施。丁香乾，石碩提出在工程項目風險識別和評價的過程中，在涉及多指標、多方案項目的情況下，結(jié)合專家調(diào)查法得到定性的比較結(jié)果，使用層次分析法（AHP法）進行定量處理，通過示例說明了該方法對提高項目管理水平所具有的重要意義。張瑩瑩就工程項目風險管理進行相關(guān)的分析，闡述了風險矩陣方法的組成結(jié)構(gòu)，并將風險矩陣方法創(chuàng)造性的應用于工程項目風險管理，全面了解風險矩陣方法的應用效果，最終促進工程項目順利完成。李曙光，李建云在項目風險管理過程中，基于風險發(fā)生概率和風險影響程度這兩個因素構(gòu)建風險矩陣來量化風險，并分析了四種經(jīng)典的風險排序矩陣方法在實際應用中存在的缺陷和不足之處，探討了全面風險管理中風險發(fā)生概率以及影響程度的重要性。鄒炅等認為正確認識風力發(fā)電的良好發(fā)展前景，全面識別風電設(shè)備安裝、工程建設(shè)期以及投入運營后可能存在的風險，對于大型風電項目的承保和理賠工作具有重要意義，同時有效降低工程項目風險的發(fā)生率。曹國東在總結(jié)前人經(jīng)驗的基礎(chǔ)上對風力發(fā)電項目風險進行了識別，建立全面風險體系，最后提出應對合同簽訂、項目相關(guān)方等風險的一系列措施。

綜上所述，從風險管理的宏觀方面來看，單就研究時間我國的研究起步與國外相比晚了將近50年。國內(nèi)的相關(guān)學者結(jié)合項目風險實際案例進行了深入的研究，但與西方發(fā)達國家的研究成果相比，仍然存在一定程度的差距。需要在實際項目實施中，有必要對國外的技術(shù)及理論進行認真地學習及借鑒。為了提高風力發(fā)電項目風險管理的整體水平，需要我們進行深入的學習以及進一步的研究。

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第 2 章  項目風險管理理論概述

2.1  風險

2.1.1  風險的含義

風險，即目的與結(jié)果存在的差異程度，基本含義是事物的不確定性。關(guān)于風險的這種不確定性，可以從兩種角度理解：從一個角度來看風險作為成本或代價表現(xiàn)出不確定；而另一個角度來看風險即收益的不確定。風險還可以理解為廣義風險和狹義風險。風險的發(fā)生是不確定的，這說明造成的結(jié)果可能給企業(yè)帶來好處，可能產(chǎn)生危害，也可能對收益無影響，，這個時候我們說這些風險是積極風險、消極風險、中立風險，這種分類方法體現(xiàn)了廣義的風險。若只強調(diào)風險的危害性即風險只能帶來損失，這種理解屬于狹義風險。顯而易見，風險和收益是正比關(guān)系，所以冒險型的投資者期待高收益，常常選擇高風險，而穩(wěn)健型的投資者在選擇時則恰恰相反。

學者們對風險沒有規(guī)定明確的定義，由于不同的學者研究的角度以及個人理解的差異，對風險的含義給出了不同的解釋，以下簡單介紹幾種有代表性的觀點。

美國的相關(guān)學者給出了幾種較為經(jīng)典的解釋。莫布雷（1995）認為風險即不確定性；威廉姆斯（1985）對風險的理解是在一個給定的時間維度上，未來結(jié)果的變動；羅森布斯（1972）認為風險是產(chǎn)生損失的不確定性；還有學者將風險解釋為不利事件或事件集合發(fā)生的機會，實質(zhì)上將風險視為消極的影響。這種觀點分化為主觀學說及客觀學說。主觀學說認為風險的不確定性是主觀的、由個人心理影響形成的觀念，也就是說人不通過客觀的手段及方法進行衡量，通過主觀的意識進行確定。然而客觀學說認為風險是客觀存在的，通過細致入微的觀察分析，進而用數(shù)學的方法和手段進行計算，這種觀點認為風險可以用客觀的方法來處理。例如，佩費爾對風險的定義是可衡量的客觀概率的大��；F.H.奈特將風險定義為風險是事物表現(xiàn)為可測的不確定性。

國內(nèi)的學者也進行了深刻的研究，段開齡認為風險可以理解成保險業(yè)內(nèi)預期損失存在的不利偏差，這里所說的不利偏差是對保險公司以及投保企業(yè)的不利。舉例來說，若投保項目存在一個預期的損失率，而投保后實際損失比預期大，這種情況下的損失存在實際與預期的偏差，對保險公司極為不利，即保險公司的風險（胡宜達等，2001）。

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2.2  項目風險及分類

2.2.1  項目風險的含義

項目風險是指項目整個生命周期中造成損失的事件。項目風險廣泛表現(xiàn)為項目的進度落后、成本超出預算、安全事故或利潤減少等。

風險存在于任何項目中，沒有項目主管說自己負責的項目沒有任何風險。對于一個項目來講，風險的出現(xiàn)非常常見，把所有風險都完全規(guī)避的可能性微乎其微，幾乎沒有人能完美的解決“工期”、“資金  ”、“質(zhì)量”三者之間與生俱來的沖突，這些沖突導致項目不能夠完全按照預期的計劃決策目標完成。這是因為計劃和預算在執(zhí)行過程中與計劃總是不一致，這種不一致性是工程項目風險產(chǎn)生的原因。

項目風險產(chǎn)生的原因大概有：

（1）項目前期需求計劃不到位，使得需求與實際供應產(chǎn)生較大差距。

（2）項目管理者忽視風險或毫無準備，風險發(fā)生后無應對措施。

（3）項目進行的過程中沒有完善的全程風險管理，導致風險發(fā)生后不能及時地進行正確的決策。

（4）質(zhì)量監(jiān)管不到位，下級反映給項目管理人員的信息與實際情況不符，不能及時的對項目發(fā)生進行客觀正確的判斷。

（5）輕視架構(gòu)和概要設(shè)計。一般工程項目工期短、預算不夠富裕，相關(guān)項目管理人員對承接的項目缺乏項目結(jié)構(gòu)分析以及技術(shù)的論證，便啟動項目，業(yè)主對項目需求一旦發(fā)生變化將導致系統(tǒng)構(gòu)架分析不夠清晰，需要進行較大調(diào)整而引起資金、人力等的浪費。

（6）缺乏積極的應對風險的措施。實際上，項目發(fā)生風險幾乎是必然的，很多風險根據(jù)已有的歷史資料的研究可以推測其必然發(fā)生，一旦發(fā)生大的風險，會對項目帶來巨大損失。再加之許多項目管理者不能采取積極的應對措施，只能頻繁更改項目的計劃，使得下級執(zhí)行情況混亂并產(chǎn)生許多不必要的沖突。

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第 3 章  阿拉善盟風力發(fā)電項目風險識別 ................ 15

3.1 阿拉善盟風力發(fā)電項目概況 .................. 15

3.1.1  風力發(fā)電場位置及區(qū)域概況 .............. 15

3.1.2  工程地質(zhì) ................ 16

第 4 章  阿拉善盟風力發(fā)電項目風險評價 .................. 32

4.1 風力發(fā)電項目風險評價目標及方法 .................. 32

4.1.1  風力發(fā)電項目風險評價的目標 ................... 32

4.1.2  風力發(fā)電項目風險評價的基本方法 ........... 33

第 5 章  阿拉善盟風力發(fā)電項目風險應對 .................... 52

5.1 項目風險應對策略 ................... 52

5.2 風力發(fā)電項目風險應對策略 ................... 55

第 5 章  阿拉善盟風力發(fā)電項目風險應對

5.1 項目風險應對策略

項目風險應對即依據(jù)風險管理計劃、風險等級和排序等對項目的相關(guān)風險提出處理方法，從而保證項目按計劃順利實施。制定風險應對策略一般考慮四個方面的因素：可規(guī)避性、可轉(zhuǎn)移性、可減輕性以及可接受性。應對策略的選擇直接決定了項目施工方案的部分決策。

風險應對策略通過各種資料的整理，主要有五種：預防風險、減輕風險、回避風險、轉(zhuǎn)移風險和接受風險，以下根據(jù)我個人的理解對這些策略一一進行簡單的闡述。

（1）預防風險

相比于其他四種措施，預防風險的主動性最為突出，可以根據(jù)風險特征選用有形手段或無形手段。關(guān)于二者的差別，相對較容易理解。

關(guān)于有形手段，比較常見的有形手段即工程法，工程法使用有形的工程技術(shù)來消除物質(zhì)性的風險。例如，為了防止山區(qū)山體滑坡危害過往的行人，可采用巖錨技術(shù)錨住松動的山體，或者增加穩(wěn)定鋼架，防止落石現(xiàn)象。使用工程法預防風險有諸多措施。

①防止項目風險因素出現(xiàn)。是一種將項目風險扼殺在搖籃里的思想，即防患于未然，在活動開始前采取措施，達到減少風險因素的目的。例如，在進行高空作業(yè)施工，有可能發(fā)生高空墜落物傷人事故，根據(jù)物體墜落的范圍，在建筑物周圍設(shè)置防護網(wǎng)，同時防止人員出現(xiàn)在相關(guān)區(qū)域。這樣就能根除高空墜落物傷人這一風險因素。

②減少已存在的風險因素。例如，隨著施工現(xiàn)場各種用電設(shè)備增多，及時地更換大容量變壓器就可以減少變壓器超負荷燒毀的風險因素。

③降低風險因素的破壞力。項目風險發(fā)生時，損失嚴重的風險一般是因為人、財、物聚集在一起。因此，可以將產(chǎn)生損失的主體與風險源在空間和時間上分開，可以有效地降低風險的破壞力。

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第 6 章  研究成果和結(jié)論

風能作為無污染的綠色可持續(xù)能源，可替代化石燃料。開發(fā)風力發(fā)電項目有利于保證能源供應，減少溫室氣體和其它有害氣體的排放，有助于保護生態(tài)環(huán)境。在國家政策的大力號召和推動下，各地風電場建設(shè)進入高潮階段，無形中推動了相關(guān)的先進風電技術(shù)的開發(fā)、引進工作。但是風力發(fā)電項目的許多技術(shù)仍然不夠成熟，涉及到許多方面的問題，在項目的生命周期中也會收到諸如環(huán)境因素、自然因素、國際因素等方方面面的影響。因此進行阿拉善盟 30MW 風力發(fā)電項目研究，分析項目風險的嚴重程度并提出相應的對策顯得尤為重要。

本文以阿拉善盟風力發(fā)電項目風險管理方法和應用為研究對象，針對項目自身特點和風險的特點進行細致的分析，識別出了風險因素，并對其進行評價，用具體數(shù)據(jù)表明各個風險對項目整體的影響程度并提出了合理的風險應對措施。最終得出以下幾點研究成果和結(jié)論：

（1）風險識別是風力發(fā)電項目風險管理的前提和基礎(chǔ)，雖然風險因素本身的不確定性加大了工作難度，但通過對項目進行系統(tǒng)性地分析、歸納總結(jié)，結(jié)合科學的風險識別方法，風險可以較好地被識別。風險分析方法是目前學術(shù)界研究的熱點，但迄今為止沒有一種方法堪稱完美，因此對項目進行評價時要有效結(jié)合兩種甚至多種方法。

（2）風力發(fā)電項目風險管理盡管不夠成熟，但經(jīng)過系統(tǒng)的分析和考慮全面的風險應對手段，風力發(fā)電項目可以最大可能的規(guī)避風險，工程項目順利實施。

（3）在對項目經(jīng)濟、技術(shù)、自然等方面全面分析的基礎(chǔ)上，本文建立了阿拉善盟30MW 風力發(fā)電項目風險綜合評價體系，并運用層次分析法確定了各個風險指標的權(quán)重，繼而運用多層次模糊綜合評價的方法對項目進行了綜合評價。

（4）表明阿拉善盟 30MW 風力發(fā)電項目風險管理的重點。通過具體的分析，得出阿拉善盟風力發(fā)電項目的整體風險水平為 0.1923，風險水平為Ⅳ級即輕度風險，但其中技術(shù)風險和經(jīng)濟風險屬于Ⅲ級即中度風險，管理人員應該明確目標，把這兩種風險因素作為該項目風險管理的重點來進行應對。

參考文獻（略）