1引言

近年來國際貿(mào)易領(lǐng)域的一大研究熱點｡自改革開放以來,我國對外貿(mào)易發(fā)展迅猛并取得了舉世矚目的成就,其中出口貿(mào)易更是因其“爆炸式”的增長及對中國經(jīng)濟的巨大拉動力而被學界譽為“出口奇跡”(Chanetal.,1999)｡但是,在出口貿(mào)易規(guī)模急劇擴張的背后,我國在國際市場上扮演的僅僅是“貿(mào)易大國”而非“貿(mào)易強國”的這樣一種尷尬角色,值得注意的是,我國出口商品的技術(shù)結(jié)構(gòu)和技術(shù)含量與世界其它發(fā)達經(jīng)濟體相比仍存在非常明顯的差距｡有鑒于此,推動我國對外貿(mào)易發(fā)展模式的轉(zhuǎn)型升級迫在眉睫,尤其是隨著我國步入經(jīng)濟新常態(tài)的發(fā)展階段,而提升出口復雜度則成為了實現(xiàn)外貿(mào)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重要內(nèi)容之一(郭亦瑋等,2013)｡在上述背景下,針對中國出口技術(shù)復雜度展開測度比較并就其演進機理､影響因素及其經(jīng)濟增長效應等各方面進行探討｡
在識別中國出口技術(shù)復雜度展影響因素的為數(shù)眾多的文獻中,人力資本是一個不容忽視的核心變量｡本文所關(guān)心的一個問題是,我國省際的教育財政支出能否通過促進人力資本積累這一途徑來推動出口技術(shù)復雜度的升級?上述問題牽涉到我國對外貿(mào)易和財政體制兩個方面,對上述問題進行綜合考察具有極其重要的意義｡當前中國正處于戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期,外貿(mào)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型和財政體制改革作為我國經(jīng)濟領(lǐng)域的重心,對上述問題的考察一方面關(guān)系到我國教育財政支出效果的評估,另一方面對我國外貿(mào)轉(zhuǎn)型的路徑選擇具有一定的決策參考意義｡
本節(jié)接下來的結(jié)構(gòu)安排如下:第二節(jié)對相關(guān)文獻進行回顧和述評;第三節(jié)基于我國省級面板數(shù)據(jù),對教育財政支出與人力資本的交互作用對出口技術(shù)復雜度升級的影響機制進行實證考察;最后總結(jié)全文并給出相應的政策建議｡

2文獻綜述

人力資本作為長期經(jīng)濟增長的決定性因素(Ro-mer,1990;Lucas,1988),諸多學者呼吁應當加強財政支持力度以促進人力資本的積累,Romer(1990)､Lucas(1988)､Pradhan(1996)等人的研究成果為財政支持介入人力資本奠定了理論基礎(chǔ)｡國外方面,Helms利用美國48個州1965-1979年的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn),公共教育支出與以個人收入表示的經(jīng)濟增長成正相關(guān)關(guān)系,Easterly,Rebelo(1993)利用1970-1988年間28個國家的數(shù)據(jù)論證了上述觀點｡Blankenau,Simpson(2004)指出,雖然增加教育支出能促進人力資本的積累及經(jīng)濟增長,但教育支出的增加將對其他資源積累產(chǎn)生擠出效應,從而抵減教育支出增加對人力資本積累的正向影響｡Zhone(2013)在教育擴張對代際流動性的影響研究中,得出人力資本積累可能會隨著教育擴張產(chǎn)生無效率性｡從國外研究看,單獨對教育支出與人力資本相關(guān)關(guān)系的直接研究相對較少,主要集中在財政性教育支出與人力資本積累､經(jīng)濟增長三者關(guān)系的探討上,且研究對象主要為發(fā)達國家,鮮有研究發(fā)展中國家的教育支出與人力資本問題｡國內(nèi)方面,劉華､鄢圣鵬(2004)研究發(fā)現(xiàn),教育支出對人力資本的產(chǎn)出彈性為正,且中等教育的彈性呈現(xiàn)最大化｡
才國偉､劉劍雄(2014)引入收入風險及融資約束,采用跨國數(shù)據(jù)進行實證檢驗,表明財政公共教育支出的增加將帶動人力資本水平的提升,且該種帶動作用在收入風險較大､融資約束較強的國家會有更為突出的效應｡劉長生､簡玉峰(2009)對比私人生產(chǎn)性和公共教育支出在人力資本積累中的影響效應,發(fā)現(xiàn)前者作用比后者更為突出｡余靖雯(2012)基于財政分權(quán)視角,提出當前我國教育支出分權(quán)嚴重,且存在一定的區(qū)際差異,縣級政府對教育支出的過度分權(quán)不利于人力資本的積累,改善這一狀況將對中部地區(qū)的人力資本積累產(chǎn)生積極影響｡從國內(nèi)研究看,有關(guān)教育支出對人力資本的相關(guān)關(guān)系研究起步較晚,但切入的視角有一定的新穎性,不足之處在于經(jīng)驗研究依舊較少,且對教育支出影響人力資本的機制缺乏深入分析｡
近年來,有關(guān)人力資本和出口復雜度關(guān)系問題的研究日益增多,尤其是中國方面的研究日益受到關(guān)注｡國外方面,Rodrik(2006)､Hausmann,Hwang和Rodrik(2007)､Costinot(2009)等學者依托要素稟賦理論及出口技術(shù)復雜度及測度研究,指出人力資本是一國重要的基本要素稟賦,相對充裕的資源稟賦在人力資本密集型產(chǎn)業(yè)上擁有比較優(yōu)勢,同時有助于改善生產(chǎn)效率和深化勞動分工,從而對出口復雜度有提升作用｡
Santos-Paulino(2008)選取中國､巴西､印度和南非四國為例進行實證研究,發(fā)現(xiàn)人力資本和國家規(guī)模等決定一國的生產(chǎn)效率和出口復雜度｡國內(nèi)方面,姚洋､張曄(2008)在檢驗中國出口品國內(nèi)技術(shù)含量水平時發(fā)現(xiàn),在內(nèi)外資企業(yè)中,人力資本水平的上升都對出口品技術(shù)含量具有顯著促進作用｡王永進､盛丹等(2010)基于企業(yè)異質(zhì)性分析框架,收集了1995-2004年HS6位碼數(shù)據(jù),沿用Hausmann(2007)和Xu(2007)的出口技術(shù)復雜度測算方法及工具變量兩階段最小二乘法和系統(tǒng)GMM方法,對101個國家進行了實證檢驗,結(jié)果表明除基礎(chǔ)設(shè)施外,人力資本､貿(mào)易開放與FDI也是推動出口技術(shù)復雜度上升的重要影響因素｡此外,也有部分學者對上述結(jié)論持否定態(tài)度,亢梅玲､王靖慧(2014)通過對43個國家的數(shù)據(jù)進行實證研究,并將國家分為高中低收入三組,指出人力資本對出口技術(shù)復雜度的影響在三種收入水平的國家都不顯著｡
從國內(nèi)成果來看,與國外累死,出口技術(shù)復雜度和人力資本的關(guān)系研究依舊在出口復雜度對人力資本的影響研究相對較少,但也有一定進展,陳維濤､王永進､毛勁松(2014)研究表明,出口技術(shù)復雜度的提升不僅有利于人力資本水平的改善,還有利于人力資本投資未來預期報酬的提高及長期人力資本投資的增加｡
通過梳理上述文獻可以發(fā)現(xiàn),考察人力資本對出口技術(shù)復雜度的影響已經(jīng)積累了一定的文獻,但是,對教育財政支出→人力資本→出口技術(shù)復雜度升級這一機制的考察卻鮮有文獻涉及,本文試圖填充這一空白,通過考察教育財政支出與人力資本的交互作用對出口技術(shù)復雜度升級的影響,以期為當前及下一階段我國外貿(mào)轉(zhuǎn)型路徑的選取提供一定的對策建議｡

3實證研究

3.1計量模型的設(shè)定
為檢驗教育財政支出和人力資本的交互作用對出口技術(shù)復雜度的影響,我們設(shè)定了如下式所示的計量模型:lnsophit=α0+α1eduit×hrit+α2hrit+βX′+εit(1)其中,下標i､t各表示中國31個省市地區(qū)和年份;edu表示教育財政支出,hr表示人力資本,其交互項edu×hr為本文的核心變量,若α1>0,則表明教育財政支出促進人力資本進步進而提升對出口技術(shù)復雜度;X′表示一組控制變量,其囊括了:產(chǎn)業(yè)集聚､研發(fā)強度､外商直接投資､對外開放度､市場化程度和金融發(fā)展等變量;ε為誤差項｡

3.2變量的構(gòu)造
3.2.1出口技術(shù)復雜度
我們采用Schott(2008)的相對技術(shù)復雜度測算法對我國省級區(qū)域的出口技術(shù)結(jié)構(gòu)展開測度,具體計算公式為:式中,sophit表示i省市地區(qū)在t年的出口技術(shù)復雜度,其數(shù)值越大意味著該地區(qū)的出口技術(shù)復雜度越高｡Vnit為i省市地區(qū)的n系列產(chǎn)品的相應出口貿(mào)易額,Vit為經(jīng)濟體i的出口貿(mào)易總額,Vnjt為參照經(jīng)濟體j的n系列產(chǎn)品的相應出口貿(mào)易額,Vjt為經(jīng)濟體j的出口貿(mào)易總額｡在實際測度過程中,為了更好地反映中國省際出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的動態(tài)演變狀況,本文選取了美國近年(2011年)的出口數(shù)據(jù)作為參照,測算所涉及的原始出口數(shù)據(jù)分別來自海關(guān)信息網(wǎng)和國研網(wǎng)｡
3.2.2教育財政支出與人力資本的交互項
教育財政支出變量edu采用地區(qū)的教育財政支出額與該年的地區(qū)生產(chǎn)總值的比例表示,原始數(shù)據(jù)來自歷年《財政統(tǒng)計年鑒》;人力資本采用地區(qū)的受教育年限表示,具體計算公式為:H=∑5i=1piyi｡其中5表示文盲或半文盲､小學､初中､高中､大專及以上五個受教育層次,相應的教育年限為0年､6年､9年､12年和16年,pi表示各受教育層次相應的人口比例,yi表示與某一受教育層次相對應的教育年限,原始數(shù)據(jù)來自相應年份的《中國人口統(tǒng)計年鑒》｡
3.2.3控制變量
省際層面的產(chǎn)業(yè)集聚水平(agglo)采用了由Hag-gett&Chorley(1969)提出的區(qū)位熵法計算得到,原始數(shù)據(jù)來自歷年的《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》;金融發(fā)展程度(fin):采用存信貸相對規(guī)模指標來衡量我國省際層面的金融發(fā)展水平,即以某個年度地區(qū)的金融機構(gòu)人民幣各項存貸款余額之和與該地區(qū)當年生產(chǎn)總值的比重表示,原始數(shù)據(jù)來自《中國金融年鑒》;研發(fā)投入強度(rd):采用地區(qū)研發(fā)經(jīng)費支出占該地區(qū)當年生產(chǎn)總值的比重來表示,原始數(shù)據(jù)來自《中國科技統(tǒng)計年鑒》;外商直接投資(fdi):采用各省市區(qū)實際利用外商直接投資額與生產(chǎn)總值的比重來表示,原始數(shù)據(jù)來自各省相應年份的統(tǒng)計年鑒,在轉(zhuǎn)換過程中所涉及的人民幣兌美元的年度中間匯率數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計年鑒》;對外開放度(Open):采用各省市區(qū)進出口總額與生產(chǎn)總值的占比加以衡量,原始數(shù)據(jù)來自各省相應年份的統(tǒng)計年鑒;市場化程度(soe)采用國有企業(yè)比重即地區(qū)國有企業(yè)職工人數(shù)占總就業(yè)人數(shù)的比例表示,原始數(shù)據(jù)來自《中國人口統(tǒng)計年鑒》｡

3.3實證結(jié)果分析
我們首先通過圖示法來考察出口技術(shù)復雜度與教育財政支出與人力資本的交互項之間的關(guān)系｡可以發(fā)現(xiàn),出口技術(shù)復雜度與教育財政支出與人力資本的交互項正相關(guān),這意味著省際教育財政支出投入的提高有助于提升地區(qū)的人力資本,進而促進出口技術(shù)復雜度的升級｡鑒于圖示法僅僅提供了粗略的感知,至于出口技術(shù)復雜度與教育財政支出與人力資本的交互項之間的具體關(guān)系如何還有待系統(tǒng)和嚴謹?shù)膶嵶C檢驗｡
我們首先采用Hausman檢驗對估計方法進行甄別,檢驗的結(jié)果表明固定效應模型優(yōu)于隨機效應模型,故我們采用固定效應模型進行估計,表2報告了基于逐步回歸方法的估計結(jié)果｡我們首先觀察第(1)列的估計結(jié)果,在不放入其他控制變量的情況下,交互項edu×hr的估計系數(shù)為1.517,且在1%的統(tǒng)計水平上高度顯著,這意味著加大對地區(qū)教育的財政投入力度,有助于促進人力資本,進而促進出口技術(shù)復雜度的升級｡從第(2)-(6)列的估計結(jié)果來看,在加入了控制變量之后,教育財政支出與人力資本的交互項edu×hr的估計系數(shù)的符號仍然顯著為正,數(shù)值量級略有增大,可見在控制了其他影響出口技術(shù)復雜度的影響因素之后,加大對地區(qū)教育的財政投入力度有助于提升地區(qū)的人力資本進而促進出口技術(shù)復雜度的升級這一結(jié)論仍然成立｡
從各控制變量的估計結(jié)果來看,產(chǎn)業(yè)集聚變量的估計系數(shù)均在1%的統(tǒng)計水平上顯著為正,這意味著提升產(chǎn)業(yè)集聚水平能夠促進出口技術(shù)復雜度的提升,原因在于產(chǎn)業(yè)集聚有助于地區(qū)形成規(guī)模經(jīng)濟效應和促進技術(shù)生產(chǎn)率進步,進而促進出口技術(shù)復雜度升級;對外開放度變量在通過10%的顯著性檢驗,且其估計系數(shù)為正,這意味著擴大地區(qū)的對外開放程度能夠促進出口技術(shù)復雜度升級,究其原因在于擴大對外開放程度有利于吸收外部的先進技術(shù)｡

4結(jié)論與政策建議

至于外商直接投資､研發(fā)投入強度､市場化程度和金融發(fā)展等變量的估計系數(shù)則均不顯著,這意味著上述變量對出口技術(shù)復雜度的影響不明確｡基于我國2003-2010年的省際面板數(shù)據(jù),本文利用固定效應模型實證考察了教育財政支出與人力資本的交互作用對出口技術(shù)復雜度升級的影響｡研究結(jié)果表明:地區(qū)教育財政支出與人力資本的交互作用對出口技術(shù)復雜度升級具有積極和顯著的促進作用｡本文研究相應的政策啟示意義是,加大對教育的財政投入力度以提升地區(qū)的人力資本水平,應成為我國推動實現(xiàn)從量到質(zhì)這一外貿(mào)轉(zhuǎn)型過程中的一個著力點｡鑒于目前我國地區(qū)的教育財政支出仍偏低的事實,各級政府有必要進一步加大對教育的財政投入力度,以提高人力資本的水平｡就如何加大對地區(qū)教育的財政投入力度,本文相應的政策建議如下:
第一,改革現(xiàn)行的財政體系,厘清各級政府在教育財政支出領(lǐng)域的事權(quán)和財權(quán)｡具體而言,匡正現(xiàn)行財政體制下地方政府重視基礎(chǔ)建設(shè),輕視民生支出的弊端,進一步完善轉(zhuǎn)移支付制度｡從短期來看,通過把中央轉(zhuǎn)移支付與地方財政能力聯(lián)系起來,提高上級政府對基礎(chǔ)教育的匹配性轉(zhuǎn)移支付,進一步加大上級財政,尤其是省級財政乃至中央財政對于基礎(chǔ)教育轉(zhuǎn)移支付的力度,有助于緩解基礎(chǔ)教育公共支出不足的狀況;就長期而言,進行結(jié)構(gòu)性的財政體制調(diào)整,與此同時將基礎(chǔ)教育公共支出事權(quán)收歸更高層級政府是未來的必經(jīng)之路｡
第二,建立起以改善民生為重點的評價地方政績的指標體系､激勵機制和問責制度,改進對地方政府“唯GDP論”的相對績效評估體系,可以考慮更多地引入如教育發(fā)展等其他目標權(quán)重,以降低現(xiàn)行績效評估機制所帶來的激勵扭曲效應并由此導致教育財政支出不足的缺陷｡

參考文獻(略)