1緒論

1.1選題背景以及意義

1.1.1選題背景

智庫在公共政治中的作用正隨著現(xiàn)代社會(huì)的發(fā)展愈加不可忽視。一方面是經(jīng)濟(jì)政治發(fā)展下，公共決策日益増加政策需求的結(jié)果，另一方面，也源于各社會(huì)主體對(duì)參與公共政治過程的熱情，及日益增長的維護(hù)自身權(quán)益的要求。從國內(nèi)社會(huì)發(fā)展來看，我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)進(jìn)入新常態(tài)的轉(zhuǎn)折期，＂四化＂建設(shè)深入發(fā)展，＂五位一體＂建設(shè)全面推進(jìn)，全面建設(shè)小康社會(huì)進(jìn)入攻堅(jiān)階段。我國公共政策過程正因?yàn)榻?jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)中新情況、新事物的層出不窮而面臨著各種新環(huán)境、新問題、新要求。無論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，均面臨著社會(huì)分工細(xì)化、競(jìng)爭日趨激烈的改革浪潮，各類社會(huì)事務(wù)日趨繁復(fù)導(dǎo)致智庫其專業(yè)性、客觀性、前瞻性等特點(diǎn)成為國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化中的重要組成部分。智庫作為現(xiàn)代公共決策鏈條中不可缺少的一環(huán)，已經(jīng)成為衡量一個(gè)國家公共政策過程科學(xué)水平高低，公共決策民主化與否的重要尺度。我國現(xiàn)代智庫與西方發(fā)達(dá)國家較為成熟的智庫體系相比仍然存在著諸多不足。宏觀體制環(huán)境不完善加之智庫體系自身發(fā)展不成熟導(dǎo)致了一系列的現(xiàn)存問題，如小、散、弱現(xiàn)象突出，力量分散，定位不準(zhǔn)；研充針對(duì)性與實(shí)踐性不強(qiáng)，有價(jià)值的前瞻性研究成果較少等。我國學(xué)者針對(duì)智庫的研究從各個(gè)方面展開并不斷深入，主要包括了智庫建設(shè)路徑分析、智庫運(yùn)行機(jī)制和民間、高校智庫建設(shè)等�？傮w上，學(xué)者都看到了我國智庫存在的弊病，但是我國智庫的應(yīng)有作用沒有充分發(fā)揮的原因很大一部分在于智庫缺乏獨(dú)立發(fā)展的問題雖然已經(jīng)有人指出卻尚未進(jìn)行深入研究。促進(jìn)我國智庫獨(dú)立發(fā)展，建立完善的保障體制機(jī)制、培育健康成熟的環(huán)境氛圍、切實(shí)解決我國智庫發(fā)展過程中面臨的各種問題是真正促進(jìn)智庫發(fā)展、完善決策科學(xué)化、民主化的應(yīng)有之義。

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1.2研究框架與研究方法

1.2.1研究框架

本文共分為五大部分。第一章主要介紹了論文的選題背景、選題意義及國內(nèi)外現(xiàn)有的各類研究成果；第二章從智庫相關(guān)的基本概念入手，介紹了智庫的概念、性質(zhì)、分類等，并注重描寫了智庫的獨(dú)立屬性應(yīng)包含的具體內(nèi)容，并在第二章最后一節(jié)建立了衡量中國智庫獨(dú)立性問題的四大指標(biāo)：籌資渠道多樣化程度、人才管理機(jī)制、成果轉(zhuǎn)化與評(píng)價(jià)機(jī)制和組織運(yùn)行機(jī)制。第二章為基本前提，本文著重研究了中國智庫的獨(dú)立性問題；第三章從整體發(fā)展概況角度分析了中國智庫的建設(shè)歷程及呈現(xiàn)的特點(diǎn)，并從全局角度指出了我國智庫發(fā)展中存在的四大主要問題；第四章針對(duì)中國智庫發(fā)展過程中的獨(dú)立性問題進(jìn)行深入分析，第二章中建立的測(cè)評(píng)智庫獨(dú)立性的標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)，探討我國智庫在籌資渠道多樣化程度、人才管理機(jī)制、成果轉(zhuǎn)化與評(píng)價(jià)機(jī)制和組織運(yùn)行機(jī)制中存在的問題，證明我國智庫獨(dú)立性缺失的問題不容忽視。第四章的第二部分從智庫的內(nèi)部、外部角度分析了制約我國智庫獨(dú)立發(fā)展的重要因素，如封閉的公共決策體制、不成熟的政策分析市場(chǎng)等外部因素及智庫自身發(fā)展時(shí)間較短、內(nèi)在建設(shè)短板因素。第五章總結(jié)前文所述，同樣從智庫建設(shè)的內(nèi)部與外部兩個(gè)方面提出了提升中國智庫獨(dú)立性的對(duì)策建議。

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2智庫及智庫獨(dú)立性的基礎(chǔ)研究

2.1智庫及智庫獨(dú)立性概念

2.1.1智庫的基本概念

國外早期研究主要從智庫的社會(huì)職能和組織地位角度對(duì)智庫的屬性、特征進(jìn)行歸納。保羅迪克遜認(rèn)為智庫是一種穩(wěn)定的相對(duì)獨(dú)立的政策研究機(jī)構(gòu)，研究人員對(duì)各種政策問題進(jìn)行科學(xué)化的跨學(xué)科研究，并對(duì)政策問題提供咨詢方案和政策參考。

詹姆斯．史密斯強(qiáng)調(diào)智庫是影響公共政策為目的的多學(xué)科獨(dú)立性組織；衛(wèi)斯和斯通認(rèn)為智庫是獨(dú)立于政府、黨派和利益集團(tuán)之外的非營利性組織。安德魯．瑞奇從智庫運(yùn)作機(jī)制角度出發(fā)，認(rèn)為智庫是一種獨(dú)立的非營利性政治組織，通過提供專業(yè)性政策方案來獲得資金支持并影響政策決策過程；肯特威佛認(rèn)為智庫是一種非營利性公共政策研究產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)�？傮w來講，西方學(xué)者主要強(qiáng)調(diào)了智庫的相對(duì)獨(dú)立性和非營利性并且在智庫發(fā)展后期，智庫的社會(huì)制度屬性和非營利屬性被更多次強(qiáng)調(diào)。

國內(nèi)學(xué)者對(duì)智庫的定義研究基本建立在西方學(xué)者的研究成果基礎(chǔ)上。宋慧昌從中國智庫現(xiàn)狀出發(fā)，對(duì)智庫的性質(zhì)、價(jià)值及發(fā)展邏清進(jìn)行了歸納總結(jié)，并對(duì)我國現(xiàn)有智庫機(jī)構(gòu)提出了寶貴改革建議。華長明認(rèn)為我國智庫是一種高級(jí)形式的咨詢機(jī)構(gòu)；有的學(xué)者認(rèn)為國內(nèi)智庫即政策研究組織的一種，錢再見將政策研究組織界定為各個(gè)跨學(xué)科專家組成的，以提高公共決策質(zhì)量為目標(biāo)，以政策理論研究、政策設(shè)計(jì)、政策咨詢、政策分析、政策評(píng)估等為主要工作內(nèi)容的政策組織。薛滿、朱旭峰從如何判斷智庫獨(dú)立性、智庫是否應(yīng)接受合同研究、智庫的非營利性三方面入手，總結(jié)了中國智庫的基本特征及初步定義：智庫是一種相對(duì)穩(wěn)定的獨(dú)立運(yùn)作的政策研究咨詢機(jī)構(gòu)。該定義被國內(nèi)大多數(shù)學(xué)者認(rèn)可并采納。

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2.2智庫的性質(zhì)及分類

2.2.1智庫的性質(zhì)

從眾多學(xué)者歸納的智庫定義可看出智庫具有某些公認(rèn)的特性，如以影響政策過程為目標(biāo)，非營利性，具有明顯的跨學(xué)科特征等。國際學(xué)術(shù)界一般認(rèn)為現(xiàn)代智庫的四大特點(diǎn)是；獨(dú)立性、非營利性、現(xiàn)實(shí)性和政治性。這些特性既是智庫的本質(zhì)特征也是區(qū)別于其他政策研究機(jī)構(gòu)的重要標(biāo)志。綜合眾多學(xué)者的研究成果并結(jié)合我國基本國情，本文認(rèn)為智庫的主要特性可以歸結(jié)為以下幾點(diǎn)：

（1）研究的客觀性；研究行為、方法、過程乃至結(jié)果都是客觀中立且不受任何社會(huì)因素影響的。研究的客觀性是任何智庫都極為強(qiáng)調(diào)的自身特點(diǎn)之一。研究的客觀性不以政府立場(chǎng)或其他利益關(guān)系而轉(zhuǎn)移，甚至可以說研究的客觀性是智庫研究成果公信力與影響力的源泉。

（2）研究的獨(dú)立性；智庫不代表任何其他組織及任何社會(huì)利益團(tuán)體。智庫的研究行為始終保持科學(xué)性及中立性，在研究主題、研究領(lǐng)域及價(jià)值取向上擁有獨(dú)立的選擇權(quán)。如以布魯金斯學(xué)會(huì)為代表的國際先進(jìn)智庫為了保持中立立場(chǎng)明確規(guī)定：每年間接收政府資助的額度不得超過總經(jīng)費(fèi)的20％；并且拒絕接受非正規(guī)委托，保持任何研究成果的透明公開。一般認(rèn)為，在組織形式上西方學(xué)者較我國更為強(qiáng)調(diào)智庫獨(dú)立于政府部門及其他政黨機(jī)構(gòu)。我國智庫由于其自身的發(fā)展淵源及歷史慣性，較少強(qiáng)調(diào)形式的獨(dú)立，更偏向于智庫機(jī)構(gòu)的研究行為獨(dú)立。

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3中國智庫發(fā)展現(xiàn)狀分析...........20

3.1中國智庫發(fā)展脈絡(luò)分析.............20

3.2中國智庫發(fā)展特點(diǎn)分析.............20

4中國智庫發(fā)展過程中的獨(dú)立性問題及原因..............29

4.1中國智庫獨(dú)立性問題分析...............30

4.1.1籌融資機(jī)制單一化..............30

5提升我國智庫獨(dú)立性的對(duì)策建議.............43

5.1外部環(huán)境建設(shè).................43

5.1.1健全決策咨詢體制................43

5提升我國智庫獨(dú)立性的對(duì)策建議

5.1外部環(huán)境建設(shè)

5.1.1健全決策咨詢體制

（1）決策咨詢體制；我國智庫獨(dú)立性缺失的重要原因就在于沒有像西方國家一樣開放的政治環(huán)境。但事實(shí)上任何組織的健康發(fā)展都離不開社會(huì)配套系統(tǒng)的幫助與扶植。完善我國智庫發(fā)展環(huán)境的首要辦法就是健全我國的決策咨詢體制。

我國的公共政策旱現(xiàn)較為突出的＂政策精英式＂制定過程，少數(shù)高層精英決策者的意見與態(tài)度決定了政治與社會(huì)的發(fā)展走向。但隨著我國社會(huì)主體日益多元化發(fā)展的局勢(shì)，在政策協(xié)商與制定中必須更加注重科學(xué)化、民主化。首先在我國現(xiàn)行的公共決策系統(tǒng)中，組織智庫專家審查研究決策方案、鼓勵(lì)體制咨詢體系內(nèi)的多方合作是首要前提。首先應(yīng)該建立一種政策決策者將政策目標(biāo)下達(dá)至智庫、各個(gè)智庫經(jīng)過鎮(zhèn)密調(diào)研形成研究報(bào)告與多種政策備選方案并最初由政府部門綜合考慮選拔最優(yōu)方案的決策咨詢邏輯。其次，打破政府課題多由體制內(nèi)智庫承擔(dān)的慣性依賴模式，通過拓展公共渠道將民間智庫及其他第三部門納入公共決策咨詢體系，允許民間智庫等也研究政府課題并汲取其合理性建議，同時(shí)這也能從側(cè)面增加體制內(nèi)智庫的競(jìng)爭精神，促進(jìn)我國智庫體系健康發(fā)展。最后，應(yīng)適當(dāng)建立決策責(zé)任追究制度，一方面確立標(biāo)準(zhǔn)的決策咨詢程序，對(duì)智庫如何參加決策過程、如何提交研究成果等有明晰規(guī)定；一方面智庫要對(duì)其研究成果負(fù)責(zé)，對(duì)造成重大失誤的事項(xiàng)要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，提高我國智庫對(duì)研充成果的重要認(rèn)識(shí)，使政府部門和智庫雙方都意識(shí)到彼此在公共政策過程中的地位與作用。

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總結(jié)

現(xiàn)代智庫在公共決策過程科學(xué)化、法制化和民主化的過程中正發(fā)揮著越來越重要的作用。如何真正地提升智庫質(zhì)量，使其最太程度地服務(wù)政府政策決策、傳達(dá)社會(huì)公眾的利苗訴求一直是學(xué)術(shù)界不斷探討的熱點(diǎn)話題。本文通過對(duì)國內(nèi)智庫發(fā)展現(xiàn)狀的深入分析，，在綜合分析國內(nèi)智庫發(fā)展的內(nèi)外部環(huán)境現(xiàn)狀及其他影響因素的基礎(chǔ)上，從智庫的內(nèi)外部兩個(gè)方面總結(jié)提出了提升國內(nèi)智庫發(fā)展獨(dú)立性的相關(guān)對(duì)策和建議。

由于本文作者的知識(shí)結(jié)構(gòu)，學(xué)術(shù)水平，理論視角仍然需要進(jìn)步，本文并沒有對(duì)中國智庫的一些具體細(xì)節(jié)提建議。而且目前學(xué)術(shù)界對(duì)智庫獨(dú)立性問題的具體參考指標(biāo)沒有形成統(tǒng)一的觀點(diǎn)，只是存在著較為宏觀的總體性。此外，還有民間智庫發(fā)展等問題也需要去進(jìn)一步研究。此外在本文寫作中還發(fā)現(xiàn)了其他問題。網(wǎng)站門戶作為現(xiàn)當(dāng)代最為重要的展示交流出入口，是其他社會(huì)機(jī)構(gòu)得以了解、接觸智庫的重要途徑，但即便是較大型的智庫機(jī)構(gòu)如中國現(xiàn)代國際關(guān)系研究院、中國太平洋國際經(jīng)濟(jì)合作委員會(huì)等，其網(wǎng)站信息缺失問題依然嚴(yán)重，許多分支機(jī)構(gòu)的詳細(xì)信息均為空白頁面且無其他補(bǔ)充，智庫數(shù)據(jù)可得性較差的現(xiàn)象頗為明顯。

參考文獻(xiàn)（略）