發(fā)布時(shí)間：2017-12-11 11:25

  本文關(guān)鍵詞：擴(kuò)展投射原則與現(xiàn)代漢語的EPP效應(yīng)

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【摘要】：本文在最簡方案的理論框架下,探討“擴(kuò)展投射原則”(The Extended Projection Principle,簡稱EPP)的理論地位、語法性質(zhì)和現(xiàn)代漢語中的EPP效應(yīng)。EPP效應(yīng)主要是指內(nèi)生于動(dòng)詞短語內(nèi)部的論元以內(nèi)合并的方式、強(qiáng)制出現(xiàn)在功能語類標(biāo)志語位置的語言現(xiàn)象。一般認(rèn)為,EPP效應(yīng)在自然語言中的存在,是擴(kuò)展投射原則構(gòu)成一條普遍語法原則的間接證據(jù)。 自上世紀(jì)80年代初提出以來,擴(kuò)展投射原則一直是生成語法研究領(lǐng)域的重要問題。對EPP的理論闡釋,不僅關(guān)系到語法理論自身對語言事實(shí)的解釋力,還制約著語法體系內(nèi)部的理論一致性問題。因此,EPP研究既是涉及到對客觀語言事實(shí)進(jìn)行描寫、解釋的經(jīng)驗(yàn)問題,又是影響構(gòu)建語法體系內(nèi)部各個(gè)模塊之間關(guān)系的理論問題。 管轄-約束理論下的擴(kuò)展投射原則提出,所有的句子必須有主語。與同時(shí)期提出的其它普遍語法原則相比,這一時(shí)期的擴(kuò)展投射原則局限于對特定句法結(jié)構(gòu)的描寫,缺乏解釋力,與廣泛接受的原則-參數(shù)理論相悖,其理論地位因此頗受爭議。進(jìn)入90年代后,隨著最簡方案的初步形成,擴(kuò)展投射原則得到了新的理論詮釋。以喬姆斯基(1995b)為代表的主流觀點(diǎn)認(rèn)為,最終投射為句子的屈折短語(IP)帶有一個(gè)不可解讀的限定詞特征(uninterpretable D-feature),為了使這一特征得到核查,進(jìn)而滿足充分解釋條件,IP短語的標(biāo)志語位置(即通常意義上的主語位置)必須有提升的論元或虛代詞等帶有可解限定詞特征(interpretable D-feature)的成分填充。這一階段的擴(kuò)展投射原則,對句法表達(dá)式的依賴程度降低,解釋力得到增強(qiáng)。特別是關(guān)于不可解讀特征的假設(shè),與同時(shí)期的句法操作手段具有高度的理論一致性。2000年以后,喬姆斯基又將限定詞特征改稱為EPP特征,并將EPP特征擴(kuò)展至所有的核心功能語類,即輕動(dòng)詞短語、時(shí)間詞短語和標(biāo)句詞短語都具有不可解的EPP特征。內(nèi)生于動(dòng)詞短語內(nèi)部的論元要循環(huán)上移,依次核查核心功能語類的EPP特征,以滿足“充分解釋原則”的要求。在最近提出的語段理論中,雖然作為術(shù)語的EPP特征被邊緣特征(edge-feature)取代,但相關(guān)研究仍以EPP所涉及到的諸如論元強(qiáng)制移位、虛代詞插入等語言現(xiàn)象為基礎(chǔ)展開。然而,關(guān)于EPP的理論地位與語法性質(zhì)問題,始終是研究的核心問題。前者涉及到EPP是否構(gòu)成普遍語法原則的問題,后者要回答EPP究竟屬于哪一種類型的語法特征。 雖然語言學(xué)家對于EPP的研究已逾三十年,研究的理論框架也從管轄-約束理論發(fā)展到了最簡方案,但是,對于EPP的理論地位、性質(zhì)和操作等問題,學(xué)界仍無一致看法。這主要體現(xiàn)在對擴(kuò)展投射原則的本質(zhì)是什么、適用于哪個(gè)語法層面及是否具有跨語言的普遍性等核心問題的不同回答上。首先,雖然EPP被假定為需要在句法運(yùn)算中被核查掉的語義無解特征,但對于它的性質(zhì)問題,尚無定論。近年來,語言學(xué)家對EPP的研究不再局限于句法層面。有學(xué)者提出,EPP特征在本質(zhì)上屬于音系特征,因此要求句子必須具有顯性的主語,空語類不能滿足EPP特征核查的條件；也有學(xué)者認(rèn)為,EPP是語義層面的要求,與音系層面無關(guān)。還有學(xué)者主張從句法-音系、句法-語義等接口層面來解決EPP的性質(zhì)問題。其次,對于EPP是否構(gòu)成普遍語法的一條原則,學(xué)界看法不一。因?yàn)镋PP所涉及的語言現(xiàn)象與一些其它普遍語法原則所涉及到的語法現(xiàn)象重疊,以Epstein為代表的學(xué)者認(rèn)為,EPP特征是羨余的,它所涉及到的語言現(xiàn)象可以由格理論、題元理論等語法模塊分別加以解釋,EPP并不占有獨(dú)立的經(jīng)驗(yàn)事實(shí),因此不能構(gòu)成普遍語法的一條原則。上述幾種理論都從不同的語言事實(shí)中找到了經(jīng)驗(yàn)證據(jù),因而,都具有一定的說服力。然而,目前任何一種方法都無法涵蓋所有的語言事實(shí),這也是EPP成為“盲人摸象”似的理論難題的原因所在。 同時(shí),EPP研究還面臨一個(gè)經(jīng)驗(yàn)問題,即EPP的普遍性問題。這主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：首先,EPP是否適用于所有的自然語言；其次,EPP是否適用于某一種語言內(nèi)部所有的功能語類。顯然,回答這兩個(gè)問題需要大量的跨語言證據(jù)。已有學(xué)者就EPP的普遍性問題對斯堪的那維亞語、班圖語和斯拉夫等多個(gè)語系的自然語言展開調(diào)查。雖然調(diào)查結(jié)果并不一致,但這些以特定語言為研究對象的研究工作,對于最終解釋EPP具有直接的經(jīng)驗(yàn)價(jià)值。近年來,很多學(xué)者采用喬姆斯基提倡的“若無明顯反例,則不輕易否定任何一條基于語言事實(shí)提出的原則”的研究范式,從零假設(shè)出發(fā),開展在具體語言中逐一驗(yàn)證EPP普遍性的研究,積累了越來越多的跨語言證據(jù)。本文即基于此研究思路展開。 目前,系統(tǒng)地以漢語為調(diào)查對象的EPP研究,尚不充分。對于漢語是否遵循EPP原則的問題,學(xué)界看法不一。有學(xué)者認(rèn)為EPP原則適用于漢語,漢語的句子或顯或隱地都帶有主語；也有學(xué)者持反對意見,認(rèn)為漢語中的“無主句”構(gòu)成了最直接的反例。需要指出的是,僅以“有無主語”來判斷漢語是不是EPP語言,顯然是有局限性的,不能揭示自然語言更深層次的共性。最簡方案框架下的EPP研究,應(yīng)以“移位必有動(dòng)因”的經(jīng)濟(jì)原則為前提假設(shè),尋找漢語中可能存在的EPP效應(yīng),并以此為依據(jù),分析EPP效應(yīng)產(chǎn)生的原因。鑒于EPP的存在無法得到直接語言證據(jù)的證實(shí),因此,只有在排除其它可能動(dòng)因的情況下,才能最終確立EPP的理論地位。由于漢語和英語在形態(tài)方面存在著較大差異,以漢語為語料開展的研究,必然會(huì)豐富基于印歐語言提出的EPP的理論內(nèi)涵和經(jīng)驗(yàn)事實(shí),特別是有助于分析長期以來在印歐語中發(fā)現(xiàn)的關(guān)于EPP與屈折形態(tài)變化之間存在羨余的問題。 本文的研究問題有二。首先,研究者討論了EPP特征的語法屬性問題。在以往研究的基礎(chǔ)上,研究者提出“功能語類特征假說”(The Fun-Hypothesis)。該假說提出,EPP特征在本質(zhì)上是功能語類與詞匯語類合并的一種允準(zhǔn)限制特征[Fun]。功能語類一方面必須選擇具有可見詞匯語類特征的成分作為補(bǔ)語,以滿足允準(zhǔn)限制條件；另一方面,其本身也必須獲得可見的詞匯性特征才能被上一層級的功能語類允準(zhǔn),從而能夠進(jìn)入下一階段的運(yùn)算。這個(gè)過程從本質(zhì)上說,就是語義無解特征[Fun]在句法運(yùn)算中得到核查,以滿足光桿輸出條件(bareoutput condition)的過程。句法成分獲得可見性詞匯特征,是通過與外論元(或虛成分)的外合并及與提升論元的內(nèi)合并實(shí)現(xiàn)的。相對于建立在標(biāo)志語-中心語關(guān)系基礎(chǔ)上的主流EPP理論,功能語類特征假說的理論優(yōu)勢在于借助最基本的中心語-補(bǔ)語關(guān)系,解釋了定式句與不定式句在EPP效應(yīng)上的不同表現(xiàn)及包括例外受格結(jié)構(gòu)、提升結(jié)構(gòu)、標(biāo)句詞短語層面的非強(qiáng)制性EPP效應(yīng)在內(nèi)的一系列語法現(xiàn)象。就人類語言的運(yùn)算系統(tǒng)而言,中心語-補(bǔ)語關(guān)系較之標(biāo)志語-中心語關(guān)系更為基本,以此為基礎(chǔ)建立的語法規(guī)則顯然運(yùn)算負(fù)擔(dān)更小,更符合喬姆斯基關(guān)于語言完美性的思想。 其次,研究者逐一考察漢語的三大功能語類域——輕動(dòng)詞短語域、時(shí)間詞短語域和標(biāo)句詞短語域中典型結(jié)構(gòu)的論元分布情況。分析表明,現(xiàn)代漢語的核心功能語類域在一定程度上都存在著以論元強(qiáng)制提升為表現(xiàn)的EPP效應(yīng)。根據(jù)“移位必有動(dòng)因”的經(jīng)濟(jì)原則,可以假定漢語的功能語類普遍具有不可解讀的EPP特征。由于漢語是缺乏形態(tài)變化的語言,籍此可以排除EPP特征與諸如格、一致等屈折形態(tài)特征存在羨余的可能性,進(jìn)而為EPP獲得獨(dú)立的普遍語法原則地位提供經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。盡管EPP特征是基于最簡方案理論體系內(nèi)部而提出的,無法從漢語語料中獲得直接的語言證據(jù),但漢語中存在的EPP效應(yīng)至少為EPP特征提供了獨(dú)立存在的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)。此外,研究者還嘗試?yán)谩肮δ苷Z類特征假說”解釋漢語中的EPP效應(yīng)。分析表明,該假說對于漢語的EPP效應(yīng)具有相當(dāng)強(qiáng)的解釋力。 本研究具有重要的理論價(jià)值和實(shí)踐意義。一方面,本文所提出的對于擴(kuò)展投射原則本質(zhì)的“功能語類特征假說”可以減輕現(xiàn)有語法理論系統(tǒng)的運(yùn)算負(fù)擔(dān),提升語法理論的內(nèi)部一致性；另一方面,對于漢語中的各個(gè)層級的功能語類結(jié)構(gòu)的分析,可以揭示語言共性,為普遍語法的研究提供跨語言的數(shù)據(jù)支持。此外,本文的研究結(jié)論可以為一些長期爭論未決的漢語句法問題提供新的視角,比如,存現(xiàn)句、無主句、自由語序等等。研究的局限性在于,“功能語類特征假說”還缺少更多的跨語言事實(shí)支持。 論文各章的內(nèi)容要點(diǎn)如下： 第一章為引言,介紹了研究方向和研究目的。引言部分特別指出,確定普遍語法原則的兩個(gè)基本條件是：具有獨(dú)立的理論動(dòng)因和得到足夠數(shù)量的跨語言事實(shí)支持。 第二章為文獻(xiàn)綜述,評介了EPP研究的歷史背景、主要方法及相關(guān)研究。2.1節(jié)回顧了EPP問題的緣起和主要的理論階段,從管轄-約束理論的短語結(jié)構(gòu)規(guī)則到初期最簡方案的特征核查,再到最近的標(biāo)志語強(qiáng)制呈現(xiàn)要求等等,這一系列的理論改進(jìn)主要是在句法范疇內(nèi)完成的。2.2節(jié)比較了現(xiàn)階段EPP研究的主要流派,包括句法特征說、音系特征說、形態(tài)關(guān)聯(lián)說、語義說及主張將EPP作為羨余特征排除在普遍語法之外的排除說。上述理論或多或少地,解釋了部分語言現(xiàn)象,但都無法涵蓋所有的。2.3節(jié)介紹了基于零假設(shè)展開的EPP研究,并報(bào)告了相關(guān)研究在具體語言中得出的結(jié)論。 第三章為理論框架和本文的構(gòu)想。3.1節(jié)定義了本文在句法分析中的使用工作術(shù)語、操作手段及假定的功能語類層級結(jié)構(gòu)。3.2節(jié)提出了“功能語類特征假說”,并分別討論了“功能語類特征假說”對輕動(dòng)詞短語、時(shí)間詞短語和標(biāo)句詞短語等三大核心功能語類的EPP特征的理論解釋。3.3節(jié)應(yīng)用“功能語類特征假說”分析了英語的存在結(jié)構(gòu)、例外授格結(jié)構(gòu)、控制結(jié)構(gòu)及提升結(jié)構(gòu)中的EPP效應(yīng),結(jié)果表明該假說對于英語具有一定的解釋力。 第四章分析現(xiàn)代漢語的EPP效應(yīng)。4.1節(jié)回顧以往關(guān)于漢語是否屬于EPP語言的爭論。4.2節(jié)以非賓格結(jié)構(gòu)和把字句為例,論證了漢語在輕動(dòng)詞短語層面表現(xiàn)出EPP效應(yīng)；4.3節(jié)以體短語和助動(dòng)詞短語為例,論證了漢語在時(shí)間詞短語層面表現(xiàn)出EPP效應(yīng)；4.4節(jié)討論了漢語標(biāo)句詞短語層面表現(xiàn)出的EPP效應(yīng)。漢語所表現(xiàn)出的EPP效應(yīng),支持了關(guān)于EPP適用于所有語言的零假設(shè),為EPP的普遍性假說提供了經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。進(jìn)一步的分析表明,“功能語類特征假說”對上述各個(gè)功能語類域的EPP效應(yīng)具有充分的解釋力。 第五章為結(jié)論。結(jié)論部分總結(jié)了研究的主要發(fā)現(xiàn)、討論了理論創(chuàng)新之處及對今后研究的啟示。
【學(xué)位授予單位】：南開大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號】：H146

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：1278278