本文關(guān)鍵詞：北宋官僚權(quán)力制約機制研究

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【摘要】：官僚權(quán)力的制約，是人類社會政治生活中的永恒話題。對于中國古代傳統(tǒng)官僚政治權(quán)力，歷代王朝都不曾放松過管束和制約。后周殿前都點檢趙匡胤“恃武立國”之后，前朝外戚篡權(quán)、宦官干政問題使他心有余悸，權(quán)力失控、武人擅權(quán)問題更讓他坐寢難安。因此，趙氏在廢周立宋之后，汲納唐末藩鎮(zhèn)割據(jù)、五代政權(quán)混亂的歷史教訓(xùn)，秉持“重文抑武”的執(zhí)政理念，緊握政治權(quán)柄，慎行其事，在以倫理綱常、祖制家訓(xùn)約束皇權(quán)的同時，設(shè)“兩府三司”以分宰相之權(quán)，采用“化整為零”的權(quán)力制約方式，以避免官僚權(quán)力的過度集中，從而形成威脅皇權(quán)之政治勢力。同時，建立和完善各項官僚權(quán)力監(jiān)督制度，厲行權(quán)力制約，加強對官僚權(quán)力的制度性防范，以避免官僚權(quán)力的濫用。北宋官僚權(quán)力制約機制堪稱完善。一方面，權(quán)力配置比較完善，基本形成了“上下相維、輕重相制”的政治權(quán)力格局；另一方面，官僚權(quán)力運行方式十分嚴(yán)密，各個運行環(huán)節(jié)互相牽制，互相制約。確保了趙氏江山承續(xù)三百年之久。 權(quán)力一旦失去制約就會導(dǎo)致權(quán)力濫用，權(quán)力離開監(jiān)督亦會滋生腐敗。以此考量，北宋圍繞趙氏皇權(quán)這個中心，形成了以“兩府三司”為核心的權(quán)力中樞和層層遞推的地方權(quán)力架構(gòu)。官僚權(quán)力觸須伸到了政權(quán)所控區(qū)域的各個角落，從而構(gòu)成了一個縱橫交錯、彼此制衡的權(quán)力網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。北宋官僚權(quán)力的監(jiān)督制約，，是通過權(quán)力的具體運行而得以體現(xiàn)的。 論文共分六章探討北宋官僚權(quán)力制約機制這一主題。第一章以北宋官僚權(quán)力制約機制產(chǎn)生的背景為起點，漸次拓開論述。北宋官僚權(quán)力制約機制的形成，是諸多復(fù)雜因素媾和、互推共助的產(chǎn)物，是歷史演進(jìn)、時代發(fā)展的必然結(jié)果。具體來說，北宋官僚權(quán)力的制約機制源于：唐末五代政治亂象之教訓(xùn)的汲納，執(zhí)政實踐中政治發(fā)展的現(xiàn)實考量，以及革除前朝官制弊端的客觀需要。 論文的第二章為北宋官僚制約機制的歷史變遷。全面梳理了北宋以前官僚制度的發(fā)展變化、形成特點和運行方式。與前朝相比，北宋官僚權(quán)力制約機制在機構(gòu)設(shè)置上，中樞權(quán)力機構(gòu)作了重大調(diào)整，形成了皇帝、宰執(zhí)、臺諫的“中樞權(quán)力大三角”；地方權(quán)力架構(gòu)則罷除支郡，實行路府州縣的行政建制；在監(jiān)督機構(gòu)中，中央設(shè)置職掌“糾察官邪，肅正綱紀(jì)”的臺諫機構(gòu)，地方配置監(jiān)司、通判等，專司監(jiān)督之責(zé)。同時，完善和制定了多項政治制度，以制約官僚權(quán)力，如規(guī)范官吏的選拔和任用制度；實行官、職差遣分授制度；調(diào)適官員升陟、降黜制度；完善官員考課、監(jiān)察制度等。在北宋官僚權(quán)力運行方面，更加重視官吏任免，推行考課之舉，創(chuàng)制磨勘之法，更加突出“任、免、考”關(guān)鍵環(huán)節(jié)。 論文的第三、四、五章是論述的重點，分別從北宋中央官僚權(quán)力層面、中央與地方官僚權(quán)力層面以及地方官僚權(quán)力層面三方面，論證北宋官僚權(quán)力制約機制的構(gòu)成。在中央官僚權(quán)力的制約上，通過儒家倫理教化、史官留青約束、宰輔之諫限制等制約皇權(quán)；內(nèi)朝則加強了對宦官、宗室及外戚的權(quán)力防范，以免內(nèi)朝權(quán)力極度膨脹而危及皇權(quán)；外朝則通過分割宰相權(quán)限、防止宰相擅權(quán)，削弱重將權(quán)力、謹(jǐn)防武人謀反，完善監(jiān)察制度、防朝官亂權(quán)，推行科舉制度、收回取士之權(quán)等方面來約束朝官權(quán)力。在中央對地方官僚權(quán)力的制約上，通過分割地方官僚的行政權(quán)，收回地方官僚的財政權(quán)，加強對地方官僚權(quán)力的監(jiān)察、通過倫理道德的約束等方面進(jìn)行限制，防止地方官僚亂權(quán)現(xiàn)象的發(fā)生。就地方官僚權(quán)力制約而言，論文則通過地方官與吏胥的關(guān)系進(jìn)行論述，北宋時期的地方官與吏胥，更多地是通過在合作中互相制衡來實現(xiàn)權(quán)力制約的。此外，地方屬民聚眾抗?fàn)�，對地方官僚�?quán)力也具有一定的制約作用。 論文的第六章是對北宋官僚權(quán)力制約機制的評價與啟示。不可否認(rèn)，北宋官僚權(quán)力的制約機制是有兩面性的：一是借鑒古法而創(chuàng)設(shè)新制，具有一定的歷史進(jìn)步性；二是官僚機構(gòu)設(shè)置疊床架屋，導(dǎo)致事權(quán)受阻，效率低下，其時代的局限性也顯而易見。其借鑒價值和啟示意義在于：一方面，官僚權(quán)力的制約是政治社會發(fā)展的永恒話題，是維護(hù)社會秩序的需要，更是推動人類社會和諧發(fā)展的需要；另一方面，權(quán)力制約以權(quán)力界限為前提要素，以制度制約為根本途徑，以倫理制約為文化訴求，限制與激勵卻是權(quán)力制約中的平衡器。 結(jié)語部分從“事為防，曲為之制”治國體系的形成、“變家為國”的祖宗之法的確立、“皇帝與士大夫共治天下”文官集團的建立三方面對北宋官僚權(quán)力制約機制進(jìn)行了概括和總結(jié)。
【關(guān)鍵詞】：北宋 官僚權(quán)力 權(quán)力運行 制約機制
【學(xué)位授予單位】：鄭州大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號】：D691;K244
【目錄】：

• 摘要4-7
• Abstract7-14
• 緒論14-29
• 第一節(jié) 選題緣起及意義14-17
• 第二節(jié) 概念界定17-20
• 第三節(jié) 學(xué)術(shù)史回顧20-26
• 第四節(jié) 研究方法及創(chuàng)新26-29
• 第一章 北宋官僚權(quán)力制約機制產(chǎn)生的背景29-38
• 第一節(jié) 唐末五代歷史亂局的影響29-32
• 第二節(jié) 宋初政治發(fā)展的現(xiàn)實要求32-38
• 第二章 北宋官僚權(quán)力制約機制的變遷38-67
• 第一節(jié) 宋以前官僚權(quán)力體制的發(fā)展變化38-44
• 一 三省體制的發(fā)展與中央集權(quán)強化38-40
• 二 六官體制衰落與隋唐官制的形成40-42
• 三 三省六部制的運行與完善42-43
• 四 隋唐五代地方官僚體制的演進(jìn)43-44
• 第二節(jié) 北宋官僚權(quán)力制約機制的機構(gòu)設(shè)置44-51
• 一 中樞權(quán)力機構(gòu)的重大調(diào)整45-46
• 二 地方權(quán)力機構(gòu)的適度調(diào)適46-49
• 三 官僚監(jiān)察機構(gòu)的多元變化49-51
• 第三節(jié) 北宋官僚權(quán)力制約機制的運行方式51-67
• 一 規(guī)范官員的選任方式51-55
• 二 調(diào)適官員升黜考課方式55-61
• 三 完善官員的監(jiān)察方式61-63
• 四 實行使職差遣制度63-67
• 第三章 北宋中央官僚權(quán)力制約機制67-101
• 第一節(jié) 中央官僚權(quán)力對皇權(quán)的限制67-77
• 一 宰輔之諫的限制68-71
• 二 史官留青的約束71-72
• 三 官僚倫理的教化72-77
• 第二節(jié) 嚴(yán)格對內(nèi)朝的防范77-83
• 一 對宦官的防范77-79
• 二 對宗室的防范79-81
• 三 對外戚的防范81-83
• 第三節(jié) 強化對外朝的控制83-101
• 一 分割宰相權(quán)限84-88
• 二 削弱武將兵權(quán)88-91
• 三 完善臺諫監(jiān)察91-95
• 四 收回取士之權(quán)95-98
• 五 強化三省之間制衡98-101
• 第四章 北宋中央對地方官僚權(quán)力的制約101-124
• 第一節(jié) 分割地方官僚的行政權(quán)102-108
• 一 罷支郡、設(shè)路府102-105
• 二 文臣知州，朝官知縣105-107
• 三 設(shè)置地方通判107-108
• 第二節(jié) 收回地方官僚的財政權(quán)108-112
• 一 調(diào)整財賦制度108-109
• 二 設(shè)置轉(zhuǎn)運使，監(jiān)管地方財政109-110
• 三 統(tǒng)一貨幣，實行禁榷制度110-112
• 第三節(jié) 加強對地方官僚權(quán)力的監(jiān)察112-118
• 一 收回地方官僚的司法權(quán)112-113
• 二 建立路府二級地方監(jiān)察制度113-114
• 三 加強地方官僚的監(jiān)察114-116
• 四 完善地方官僚的考課116-118
• 第四節(jié) 中央加強對地方官僚的道德制約118-124
• 一 官箴：權(quán)力的道德約束118-121
• 二 清議：權(quán)力的輿論制約121-124
• 第五章 北宋地方官僚權(quán)力的運行與制約124-155
• 第一節(jié) 地方官與吏胥的行政關(guān)系125-131
• 一 同級地方官與吏胥的行政關(guān)系126-128
• 二 上下級地方官與吏胥的行政關(guān)系128-131
• 第二節(jié) 地方官與吏胥的權(quán)力制衡131-140
• 一 地方官對吏胥權(quán)力的控制131-133
• 二 地方吏胥權(quán)力的越職行為133-137
• 三 地方官與吏權(quán)力腐敗的防治137-140
• 第三節(jié) 屬民對地方官吏權(quán)力的制約140-155
• 一 地方官吏對屬民的壓制140-150
• 二 屬民對地方官吏權(quán)力的制約150-155
• 第六章 北宋官僚權(quán)力制約機制的評價與啟示155-168
• 第一節(jié) 北宋官僚權(quán)力制約機制的評價155-162
• 一 官僚權(quán)力制約機制成效明顯155-159
• 二 行權(quán)受阻效率低下的時代局限性159-162
• 第二節(jié) 北宋官僚權(quán)力制約機制的啟示162-168
• 一 權(quán)力制約是政治發(fā)展的永恒話題162-163
• 二 權(quán)力界限是權(quán)力制約的前提要素163-164
• 三 制度制約是權(quán)力制約的根本途徑164-165
• 四 倫理制約是權(quán)力制約的文化訴求165-166
• 五 約束與激勵是權(quán)力制約的平衡器166-168
• 結(jié)語168-173
• 參考文獻(xiàn)173-179
• 個人簡歷在學(xué)期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文及研究成果179-181
• 致謝181

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：1110402