全球水環(huán)境惡化、突發(fā)性供水事故頻發(fā)、傳統(tǒng)水處理工藝?yán)吓f等問(wèn)題導(dǎo)致城市供水安全面臨重大挑戰(zhàn),迫切需要改善城市供水安全。城市供水是包含水源取水、水廠制水、網(wǎng)管輸配、二次供水和用戶用水的復(fù)雜系統(tǒng),涉及政府部門、供水企業(yè)和消費(fèi)者等諸多利益相關(guān)者群體,改善城市供水安全的激勵(lì)機(jī)制關(guān)鍵在于充分協(xié)調(diào)利益相關(guān)者之間的利益關(guān)系,鼓勵(lì)利益相關(guān)者的合作參與。現(xiàn)有研究集中于關(guān)注水資源管理的利益相關(guān)者參與,缺乏對(duì)城市供水系統(tǒng)的整體分析,對(duì)于協(xié)調(diào)利益相關(guān)者的利益需求、影響利益相關(guān)者的行動(dòng)策略的激勵(lì)機(jī)制研究還是空白。故本文以此為切入點(diǎn),基于利益相關(guān)者的視角,對(duì)城市供水安全的利益相關(guān)者進(jìn)行全面分析,探討改善城市供水安全的激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)。通過(guò)對(duì)城市供水安全的利益相關(guān)者進(jìn)行系統(tǒng)地分析,調(diào)查主要利益相關(guān)者的角色地位及相互關(guān)系,分別從城市供水安全利益相關(guān)者的供給方和需求方兩個(gè)角度,構(gòu)建地方政府與供水企業(yè)之間的監(jiān)管博弈模型,以及基于條件估值法和選擇實(shí)驗(yàn)法的消費(fèi)者支付意愿模型,剖析關(guān)鍵利益相關(guān)者的行為策略和利益需求,并且進(jìn)行實(shí)證分析。最后根據(jù)利益相關(guān)者分析的綜合結(jié)果,提出改善城市供水安全的激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)框架。首先,確定了城市供水安全的八類主要利益相關(guān)者,分別是供水企業(yè)、政府部門、消費(fèi)者、污染企業(yè)、社區(qū)物業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和媒體、非政府組織。其中,供水企業(yè)、政府部門、消費(fèi)者和污染企業(yè)屬于城市供水安全的確定型利益相關(guān)者,科研機(jī)構(gòu)和媒體是期望型利益相關(guān)者,社區(qū)物業(yè)是潛在型利益相關(guān)者,非政府組織為邊緣型利益相關(guān)者。在城市供水管理中,供水企業(yè)、政府部門和污染企業(yè)為城市供水活動(dòng)的關(guān)鍵參與者,消費(fèi)者是服從型參與者,科研機(jī)構(gòu)和媒體屬于背景型參與者,社區(qū)物業(yè)和非政府組織屬于群眾型參與者。不同利益相關(guān)者群體在城市供水活動(dòng)和管理決策中的參與方式和程度不同。然后,城市供水供給方利益相關(guān)者的監(jiān)管博弈研究表明,罰款、水價(jià)和對(duì)地方政府提供財(cái)政撥款是推動(dòng)供水設(shè)施升級(jí)改造的有效激勵(lì)政策,政府可以通過(guò)補(bǔ)貼的形式分擔(dān)部分設(shè)施改造的成本,但補(bǔ)貼政策本身并不是改善城市供水安全的有效激勵(lì)措施。為了實(shí)現(xiàn)供水企業(yè)設(shè)施升級(jí)和政府監(jiān)管的理想博弈均衡,水價(jià)上漲幅度不應(yīng)低于供水設(shè)施升級(jí)時(shí)企業(yè)支付的實(shí)際單位成本和政府提供的實(shí)際單位補(bǔ)貼。實(shí)現(xiàn)理想均衡的最優(yōu)成本補(bǔ)貼率等于供水企業(yè)繳納的稅率,最優(yōu)水價(jià)上漲幅度等于企業(yè)實(shí)際支付的單位升級(jí)成本。城市供水需求方利益相關(guān)者的支付意愿研究表明,消費(fèi)者愿意提高一定幅度水價(jià)改善城市供水安全。校正受訪者不確定性的條件估值法調(diào)查表明,消費(fèi)者改善城市供水安全的平均支付意愿為0.55-0.56元/噸;選擇實(shí)驗(yàn)法調(diào)查結(jié)果表明,消費(fèi)者改善供水水質(zhì)、供水水壓、供水服務(wù)和停水頻率的支付意愿分別為2.33元/噸、0.88元/噸、0.23元/噸和0.18元/噸,同時(shí)改善水質(zhì)、水壓、服務(wù)和停水頻率的最佳方案的支付意愿為3.63元/m3。消費(fèi)者改善城市供水安全的支付意愿主要受其對(duì)城市供水安全的關(guān)注、對(duì)改善城市供水安全的態(tài)度、對(duì)執(zhí)行機(jī)構(gòu)的信任和對(duì)供水信息的了解的影響,支付意愿還與消費(fèi)者的年齡、收入和教育水平有關(guān),家庭中有孩子的消費(fèi)者的支付意愿顯著更高。研究還發(fā)現(xiàn)消費(fèi)者的支付意愿與偏好不確定性顯著相關(guān),不確定性主要來(lái)源于消費(fèi)者對(duì)城市供水安全的關(guān)注、態(tài)度、了解和信任,男性消費(fèi)者的確定性相對(duì)女性更高。最后,根據(jù)城市供水安全利益相關(guān)者綜合分析的結(jié)果,構(gòu)建了改善城市供水安全的激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)框架,是以城市供水管理的利益相關(guān)者參與機(jī)制為基礎(chǔ),建立針對(duì)政府部門和供水企業(yè)的利益相關(guān)者供給方的監(jiān)管激勵(lì)機(jī)制,包括與成本相適應(yīng)的動(dòng)態(tài)水價(jià)調(diào)整機(jī)制、與供水企業(yè)規(guī)模相匹配的懲罰機(jī)制和城市供水安全績(jī)效考核的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制;建立針對(duì)消費(fèi)者的利益相關(guān)者需求方的成本分擔(dān)激勵(lì)機(jī)制,包括刺激消費(fèi)者需求的信息溝通機(jī)制、公眾參與機(jī)制和需求補(bǔ)貼機(jī)制。本研究將利益相關(guān)者理論和分析方法應(yīng)用于城市供水管理,完善了供水管理乃至市政公用事業(yè)管理領(lǐng)域的研究框架。基于城市供水的行業(yè)特征,本文將關(guān)鍵利益相關(guān)者創(chuàng)新性地分為了供給方和需求方兩方面;在傳統(tǒng)的Mitchell評(píng)分法中增加“被影響性”屬性,完善了利益相關(guān)者分析方法;在地方政府與供水企業(yè)的監(jiān)管博弈模型中補(bǔ)充考察了價(jià)格因素對(duì)決策行為和激勵(lì)目標(biāo)的影響;在城市供水服務(wù)的經(jīng)濟(jì)估值中引入不確定性因素,并且同時(shí)采取了選擇實(shí)驗(yàn)法與條件估值法進(jìn)行對(duì)比研究。本研究在理論上以獨(dú)特的利益相關(guān)者視角建立了符合供水市場(chǎng)特征的激勵(lì)機(jī)制分析框架,對(duì)豐富城市供水管理和完善利益相關(guān)者理論都具有重要意義。在中國(guó)市政公用事業(yè)市場(chǎng)化改革的時(shí)代背景下,本研究為城市供水的管理決策和政策制定提供了理論和實(shí)證支持,對(duì)提高我國(guó)城市供水安全及管理效率都具有積極的現(xiàn)實(shí)意義。
【學(xué)位單位】：哈爾濱工業(yè)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位年份】：2015
【中圖分類】：F299.24
【部分圖文】：

了解他們的行為、意圖、相互關(guān)系以及已經(jīng)或?qū)⒁獙?duì)決策產(chǎn)生的影響，有助于制定利益相關(guān)者的管理策略和組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，通過(guò)了解政策背景預(yù)測(cè)政策的可行性[41]。Donaldson 和 Preston（1995）、Rowley（1997）[112]、Friedman 和Miles（2002）[39]等學(xué)者們前期對(duì)利益相關(guān)者分析進(jìn)行了探索性研究，其中以Donaldson 和 Preston（1995）的研究最受肯定，他們將利益相關(guān)者分析劃分為規(guī)范性（Normative）、工具性（Instrumental）和描述性（Descriptive）三種類型[111]。規(guī)范性利益相關(guān)者理論倡導(dǎo)企業(yè)應(yīng)該關(guān)心所有利益相關(guān)者的利益。工具性利益相關(guān)者理論關(guān)注利益相關(guān)者管理，強(qiáng)調(diào)有效地管理利益相關(guān)者有助于企業(yè)獲得市場(chǎng)成功，明確了利益相關(guān)者管理與企業(yè)績(jī)效的重要關(guān)聯(lián)。描述性利益相關(guān)者理論旨在解決“哪些利益相關(guān)者重要？為什么重要？何時(shí)重要？以及如何合理分配有限的資源？”Reed 等（2009）[116]將上述三種理論在不同學(xué)科領(lǐng)域中的應(yīng)用進(jìn)行了梳理分類，總結(jié)了八種具體的分析方法，如圖 2-1 所示。規(guī)范性 工具性 描述性第三步：調(diào)查利第一步：確定第二步：對(duì)利益原則步驟

哈爾濱工業(yè)大學(xué)管理學(xué)博士學(xué)位論文要利益相關(guān)者之間的相互關(guān)系和矛盾沖突。方法，一般通過(guò)專家意見(jiàn)、焦點(diǎn)討論、半結(jié)利益相關(guān)者。利益相關(guān)者分類研究主要包括18]和自下而上的“重塑式分類法”[119]。然網(wǎng)絡(luò)分析法[121]和經(jīng)驗(yàn)映射法分析利益相關(guān)系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的方法分析環(huán)境管理規(guī)劃中的析從大方法論來(lái)說(shuō)可以分為三階段、六步背景調(diào)查

群體與企業(yè)合同關(guān)系的性質(zhì)，將利益相關(guān)者分為公眾型和契約型[123]。Clarkso（1995）從不同角度提出了兩種分類原則，一種方法是根據(jù)與企業(yè)利益關(guān)系的緊密程度簡(jiǎn)單地分為重要利益相關(guān)者和次要利益相關(guān)，另一種方法是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的方式將利益相關(guān)者分為主動(dòng)型和被動(dòng)型[38]。Wheeler 和 Sillanpa（a1998）根據(jù)社會(huì)屬性的緊密程度，將利益相關(guān)者分為與企業(yè)有直接關(guān)系的一級(jí)社會(huì)利益相關(guān)者、通過(guò)社會(huì)性活動(dòng)與企業(yè)形成間接關(guān)系的二級(jí)社會(huì)利益相關(guān)者、對(duì)企業(yè)有直接關(guān)系但不與具體的人產(chǎn)生聯(lián)系的一級(jí)非社會(huì)利益相關(guān)者和對(duì)企業(yè)無(wú)直接關(guān)系也不與具體的人產(chǎn)生聯(lián)系的二級(jí)非社會(huì)利益相關(guān)者[124]。Carrol（l199等其他學(xué)者們也提出了不同原則的利益相關(guān)者分類方法[125]。多維細(xì)分法從不同角度對(duì)利益相關(guān)者進(jìn)行細(xì)分，豐富了人們對(duì)利益相關(guān)者理論的理解，但是這些方法缺乏普遍適用性，不利于利益相關(guān)者理論在不同環(huán)境背景下的具體實(shí)踐2.1.3.2 Mitchell 評(píng)分法Mitchell、Agle 和 Wood（1997）系統(tǒng)梳理了利益相關(guān)者理論的產(chǎn)生和發(fā)展過(guò)程，提出基于權(quán)力性，合法性和緊迫性三個(gè)屬性進(jìn)行劃分的 Mitchell 評(píng)分法（Score based Approach）[28]，具體分類方法和類型如圖 2-3 所示。合法性

本文編號(hào)：2867243