本文在內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論框架采用中國省級(jí)宏觀面板數(shù)據(jù)分析了教育人力資本與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系,探索教育人力資本在經(jīng)濟(jì)增長中的影響機(jī)制與結(jié)構(gòu)變動(dòng)。論文重點(diǎn)圍繞幾個(gè)問題展開:(1)人力資本構(gòu)成、技術(shù)距離對(duì)地區(qū)技術(shù)進(jìn)步的影響:地區(qū)的人力資本構(gòu)成及其自身與技術(shù)前沿之間的技術(shù)距離直接決定了人力資本水平在創(chuàng)新和模仿部門之間的流向,并最終決定技術(shù)進(jìn)步大小;(2)教育人力資本在經(jīng)濟(jì)增長中的門檻效應(yīng),人力資本門檻效應(yīng)不僅僅體現(xiàn)在直接效應(yīng)上,更為顯著地體現(xiàn)在其間接效應(yīng)上,門檻效應(yīng)的綜合結(jié)果是推動(dòng)生產(chǎn)可能性邊界擴(kuò)張;(3)分級(jí)人力資本的門檻效應(yīng),人力資本構(gòu)成中技能型與非技能型人力資本在技術(shù)進(jìn)步中的作用并不相同,需要分別討論他們在經(jīng)濟(jì)增長中的門檻效應(yīng),而且門檻效應(yīng)的顯著存在說明線性模型下對(duì)人力資本宏觀收益率的測度存在偏差,通過對(duì)分級(jí)人力資本門檻效應(yīng)的討論有助于識(shí)別偏差方向。論文總共包含七章,從中國人力資本快速積累及中國經(jīng)濟(jì)增長潛在增速逐漸下滑的感性認(rèn)識(shí)出發(fā),通過國內(nèi)外文獻(xiàn)研讀及對(duì)比分析,探索中國教育人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響機(jī)制和渠道,將理論模型與實(shí)證數(shù)據(jù)相結(jié)合達(dá)到對(duì)教育促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的理性認(rèn)識(shí)。各章研究主要內(nèi)容安排如下:第一章從基本統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)出發(fā),主要從從業(yè)人員受教育程度、人力資本分布方差和教育基尼系數(shù)、各級(jí)學(xué)校入學(xué)率與升學(xué)率、家庭和社會(huì)的教育經(jīng)費(fèi)投入以及RD活動(dòng)人員等方面進(jìn)行簡要分析,通過這一章的基本統(tǒng)計(jì)描述有助于我們對(duì)中國人力資本發(fā)展?fàn)顩r形成初步認(rèn)識(shí),初步提出論文研究出發(fā)點(diǎn)。第二章為國內(nèi)外文獻(xiàn)綜述,本章分幾方面對(duì)人力資本與經(jīng)濟(jì)增長的代表性文獻(xiàn)進(jìn)行梳理,包括:人力資本測量問題、人力資本與技術(shù)進(jìn)步以及經(jīng)濟(jì)增長等問題,梳理出針對(duì)中國的教育人力資本與經(jīng)濟(jì)增長相關(guān)研究,對(duì)比國外對(duì)相關(guān)問題的理論和實(shí)證探索,進(jìn)一步總結(jié)歸納出本文研究的動(dòng)機(jī)。第三章為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的測算和增長核算初步,本章詳細(xì)討論了中國省際物質(zhì)資本存量的測算問題,并重點(diǎn)對(duì)折舊率的選取展開探討,文中提出了一種基于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)對(duì)平均折舊率進(jìn)行估計(jì)的簡便方法,采用估計(jì)得到的折舊率重新測算了中國省際物質(zhì)資本存量。另外,本章還提出了帶效率調(diào)整的人力資本模型及其理論依據(jù),在此基礎(chǔ)上引申出基礎(chǔ)人力資本的概念。在基礎(chǔ)數(shù)據(jù)已做相應(yīng)測算后,對(duì)基礎(chǔ)人力資本的估算中各參數(shù)設(shè)定、資本收入份額以及折舊率的變化如何影響增長核算進(jìn)行探索,并就效率調(diào)整后的擴(kuò)展人力資本在解釋地區(qū)收入差異中的作用進(jìn)行了分析,討論了擴(kuò)展人力資本參數(shù)設(shè)定對(duì)增長核算的影響。本章研究主要目的是,結(jié)合Caselli(2005)的參數(shù)校準(zhǔn)程序分析了后續(xù)實(shí)證研究中可能對(duì)結(jié)論產(chǎn)生影響的參數(shù),為實(shí)證研究的穩(wěn)健性檢驗(yàn)進(jìn)行鋪墊,通過參數(shù)校準(zhǔn)可以識(shí)別實(shí)證結(jié)果對(duì)哪些參數(shù)可能比較敏感,而哪些參數(shù)的影響可以暫且忽略,因此實(shí)證研究的穩(wěn)健性檢驗(yàn)部分能夠比較有針對(duì)性地展開。第四章研究的主要問題是人力資本構(gòu)成、技術(shù)距離對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響。利用1996-2012中國30個(gè)省市面板數(shù)據(jù)模型對(duì)BS(1994)的理論進(jìn)行驗(yàn)證后發(fā)現(xiàn),全樣本數(shù)據(jù)結(jié)果顯示人力資本的模仿效應(yīng)系數(shù)為負(fù),黃燕萍等(2013)通過分級(jí)教育進(jìn)行增長核算研究同樣發(fā)現(xiàn)東、中、西的區(qū)域劃分以后人力資本模仿效應(yīng)在區(qū)域間表現(xiàn)存在非常大的差異,東部發(fā)達(dá)地區(qū)人力資本模仿效應(yīng)同樣為負(fù)(但不顯著),實(shí)證結(jié)果與理論預(yù)期的背離使我們需要進(jìn)一步探究人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響機(jī)制。VAM(2006)從理論和實(shí)證上研究了人力資本構(gòu)成在技術(shù)進(jìn)步中的影響,有效地解決了BS(1994)實(shí)證研究中子樣本回歸人力資本系數(shù)為負(fù)的問題,并且回答了KL(2001)“不同發(fā)展階段中人力資本作用有很大的不同”的疑問。本章在VAM(2006)的框架下將人力資本結(jié)構(gòu)納入到技術(shù)進(jìn)步中重新對(duì)中國的技術(shù)進(jìn)步(全要素生產(chǎn)率的增長)進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn),人力資本的構(gòu)成確實(shí)對(duì)技術(shù)進(jìn)步存在著重大影響,人力資本總量水平越高并不必然伴隨著技術(shù)進(jìn)步的加速,人力資本構(gòu)成中技能型人力資本的提高是真正實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的源泉。第五章在不考慮人力資本構(gòu)成的情況下詳細(xì)中國人力資本的門檻效應(yīng),研究發(fā)現(xiàn)人力資本在經(jīng)濟(jì)增長中的門檻效應(yīng)確實(shí)存在并且非常顯著,以人均受教育年限度量的人力資本門檻達(dá)到9年有余,已經(jīng)高于當(dāng)前義務(wù)教育所要求的受教育年限水平;人力資本門檻外部性的存在使得線性模型估計(jì)得到的人力資本社會(huì)收益存在偏差,這是因?yàn)槿肆︐Y本的門檻效應(yīng)會(huì)吸引更多的物質(zhì)資本和FDI等要素,這方面的功能在線性模型下往往被忽略。人力資本積累通過研發(fā)創(chuàng)新及對(duì)前沿技術(shù)的模仿效應(yīng),提高吸引物質(zhì)資本及FDI等要素的回報(bào)率;當(dāng)人力資本跨越門檻后,物質(zhì)資本及FDI的回報(bào)率顯著上升;但是人力資本的創(chuàng)新效應(yīng)與預(yù)期并不一致,人力資本跨越門檻后,創(chuàng)新效應(yīng)減弱,模仿效應(yīng)有所增強(qiáng)但并不明顯,人力資本門檻效應(yīng)主要體現(xiàn)在間接效應(yīng)上,其綜合效應(yīng)是推動(dòng)生產(chǎn)可能性邊界大幅向外擴(kuò)張。第六章將人力資本構(gòu)成納入到門檻效應(yīng)回歸模型中,把人力資本分解為非技能型人力資本與技能型人力資本以后重新討論二者在經(jīng)濟(jì)增長中的門檻效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn),非技能型人力資本門檻效應(yīng)主要體現(xiàn)在直接效應(yīng)上——人力資本本身回報(bào)率的提高,但技能型人力資本門檻效應(yīng)的間接效應(yīng)非常顯著,技能型人力資本的提高使得物質(zhì)資本回報(bào)率大幅提升;兩種類型人力資本的提升對(duì)提高FDI回報(bào)率、進(jìn)一步吸引FDI均有顯著促進(jìn)作用。從分級(jí)人力資本的門檻效應(yīng)回歸結(jié)果可以發(fā)現(xiàn),非技能型人力資本提高由于對(duì)物質(zhì)資本存在“擠出”作用使其社會(huì)收益率被高估,而技能型人力資本的提高會(huì)進(jìn)一步吸引物質(zhì)資本、FDI從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長,這種效應(yīng)在度量人力資本的社會(huì)收益時(shí)并不包含在內(nèi),因此技能型人力資本的社會(huì)收益率往往被低估。第七章對(duì)全文研究的主要結(jié)論進(jìn)行總結(jié),得到論文研究的啟示或政策建議,并提出未來進(jìn)一步研究展望。論文研究主要結(jié)論可歸納如下:(1)以“技能型人力資本所占比重”來度量人力資本結(jié)構(gòu)時(shí),技術(shù)距離a的回歸系數(shù)顯著為負(fù),即保持其他條件不變的情況下地區(qū)與技術(shù)前沿之間技術(shù)距離縮小會(huì)經(jīng)濟(jì)增長速度有所放緩;技能型人力資本比重的回歸系數(shù)顯著為正,技能型人力資本比重提升有助于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長;二者交互項(xiàng)回歸系數(shù)為正卻不顯著,技術(shù)距離對(duì)經(jīng)濟(jì)增長影響的邊際效應(yīng)會(huì)隨著技能型勞動(dòng)力比重的提升而有所減弱。采用分級(jí)人力資本度量人力資本結(jié)構(gòu)進(jìn)行回歸時(shí),技能型與非技能型人力資本的提高都有助于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長,技術(shù)距離的效應(yīng)仍然為負(fù),并且技術(shù)距離對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的負(fù)的邊際效應(yīng)隨非技能型人力資本的提高而得到增強(qiáng),但因技能型人力資本的提高而弱化,實(shí)證結(jié)果與VAM(2006)的結(jié)論一致。(2)人力資本在經(jīng)濟(jì)增長中的門檻效應(yīng)存在且非常顯著:即期效應(yīng)方面,人力資本對(duì)產(chǎn)出增長的影響存在顯著的雙重門檻效應(yīng),人力資本水平跨越第一個(gè)門檻值后進(jìn)入過渡轉(zhuǎn)型階段,可能出現(xiàn)中等水平的人力資本對(duì)物質(zhì)資本、FDI形成簡單替代而使增長放緩的跡象;當(dāng)人力資本跨越第二個(gè)門檻值以后,物質(zhì)資本、FDI等產(chǎn)出彈性均出現(xiàn)大幅上升,經(jīng)測算發(fā)現(xiàn)人力資本外部性在0.25以上,即跨越人力資本門檻后,物質(zhì)資本、FDI增加1個(gè)百分點(diǎn),產(chǎn)出增長比跨越門檻前高出0.25個(gè)百分點(diǎn);人力資本即期的模仿效應(yīng)不顯著,當(dāng)期人力資本水平的提高顯著促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)出,但這種效應(yīng)隨著發(fā)展階段的上升而減弱。人力資本后發(fā)效應(yīng)僅存在單重門檻,且門檻外部效應(yīng)高達(dá)0.24,人力資本跨越門檻值以后,物質(zhì)資本與FDI產(chǎn)出彈性大幅提升;人力資本創(chuàng)新和模仿的后發(fā)效應(yīng)為正(但創(chuàng)新效應(yīng)的顯著性下降)。在即期效應(yīng)與后發(fā)效應(yīng)中,人力資本門檻的直接效應(yīng)均為負(fù),進(jìn)一步分解發(fā)現(xiàn),直接效應(yīng)中的創(chuàng)新效應(yīng)在跨越門檻后出現(xiàn)下降而模仿效應(yīng)增強(qiáng),這種現(xiàn)象的產(chǎn)生可能來自于人力資本在部門間的分配結(jié)構(gòu)不合理造成要素的效率損失,即中國的人力資本可能出現(xiàn)要素配置扭曲現(xiàn)象,技能型人力資本不足但又大量集中在模仿部門,導(dǎo)致創(chuàng)新效應(yīng)逐漸效應(yīng)減弱而模仿效應(yīng)增強(qiáng)。(3)如果不考慮人力資本門檻外部性,那么線性模型下人力資本水平的提高在當(dāng)期內(nèi)對(duì)于提高經(jīng)濟(jì)增長率來說可能貢獻(xiàn)不大,但是包含門檻外部性以后,數(shù)據(jù)結(jié)果顯示人力資本積累對(duì)經(jīng)濟(jì)增長確實(shí)是至關(guān)重要的,門檻外部性帶來的增長效應(yīng)非常之高。樣本期內(nèi)中國各地區(qū)也正由于義務(wù)教育的政策的實(shí)行和1999年大學(xué)擴(kuò)招政策的影響使得人力資本迅速跨越門檻值,通過門檻外部性支撐各地區(qū)長期高速增長,從這個(gè)層面上看,至少可以肯定義務(wù)教育與大學(xué)擴(kuò)招政策對(duì)樣本期內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長來說確實(shí)功不可沒。然而還應(yīng)該看到,樣本期中國人力資本存在的要素配置扭曲現(xiàn)象,如何在體制、機(jī)制上鼓勵(lì)創(chuàng)新,真正讓人力資本水平從模仿部門向創(chuàng)新部門的轉(zhuǎn)移對(duì)未來中國增長的可持續(xù)性而言仍然是一大挑戰(zhàn)。而且,各個(gè)模型估計(jì)的結(jié)果顯示,人均受教育年限的門檻值均高于9年,即已經(jīng)超出了當(dāng)前的義務(wù)教育年限,因此開始考慮把高中教育納入到義務(wù)教育的范疇或許應(yīng)該提上議程。(4)非技能型人力資本與技能型人力資本在經(jīng)濟(jì)增長中的門檻效應(yīng)存在很大差別。把人力資本分解為非技能型人力資本和技能型人力資本分別考察各自的門檻效應(yīng)可以發(fā)現(xiàn),非技能型人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響門檻效應(yīng)主要集中于直接促進(jìn)人力資本回報(bào)率的提高,但是對(duì)物質(zhì)資本回報(bào)有一定的“擠出”作用;而技能型人力資本的跨越門檻并不能直接促進(jìn)人力資本回報(bào)率加速提升,但通過創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)技術(shù)進(jìn)步使得物質(zhì)資本的產(chǎn)出彈性大幅提高。(5)人力資本的社會(huì)收益率估計(jì)偏差方面(與線性模型回歸結(jié)果比較),根據(jù)人力資本跨越門檻前后的各種要素的收益率變化可以看到,人力資本跨越門檻有助于吸引物質(zhì)資本和FDI等要素進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長,但這種“外部效應(yīng)”在簡單的線性回歸模型中并無法識(shí)別,因此線性模型下人力資本的宏觀收益被低估。非技能型人力資本提高由于對(duì)物質(zhì)資本存在“擠出”作用使其宏觀收益被高估,而技能型人力資本的提高會(huì)進(jìn)一步吸引物質(zhì)資本、FDI進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長,因此技能型人力資本的社會(huì)收益率往往被低估。
【學(xué)位單位】：上海社會(huì)科學(xué)院
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位年份】：2015
【中圖分類】：G40-054;F124
【文章目錄】：
中文摘要
abstract
0 導(dǎo)論
    0.1 研究背景與意義
    0.2 研究思路及目的
    0.3 研究框架、技術(shù)路線與創(chuàng)新點(diǎn)
        0.3.1 研究框架與章節(jié)安排
        0.3.2 研究技術(shù)路線圖及說明
        0.3.3 論文研究的創(chuàng)新點(diǎn)：
1.中國人力資本發(fā)展概況
    1.1 從業(yè)人員受教育程度
    1.2 人力資本不平等情況
    1.3 入學(xué)率與升學(xué)率
    1.4 家庭教育支出
    1.5 教育經(jīng)費(fèi)投入
    1.6 R&D活動(dòng)人員
    1.7 本章小結(jié)
2.國內(nèi)外研究文獻(xiàn)綜述
    2.1 教育與增長問題的國外文獻(xiàn)梳理
        2.1.1 測量誤差及人力資本的度量
        2.1.2 人力資本與增長績效
        2.1.3 人力資本與技術(shù)進(jìn)步
    2.2 國內(nèi)文獻(xiàn)對(duì)教育與增長問題的探討
        2.2.1 人力資本存量測算
        2.2.2 人力資本與中國經(jīng)濟(jì)增長
    2.3 文獻(xiàn)研究總結(jié)與評(píng)述
3.基礎(chǔ)數(shù)據(jù)測算與增長核算初步
    3.1 參數(shù)校準(zhǔn)模型與數(shù)據(jù)說明
        3.1.1 參數(shù)校準(zhǔn)模型
        3.1.2 數(shù)據(jù)說明
    3.2 省際物質(zhì)資本存量的測算及折舊率 d 的估計(jì)
        3.2.1 省際物質(zhì)資本存量初步測算
        3.2.2 折舊率 d 的估計(jì)
    3.3 帶效率調(diào)整的人力資本
        3.3.1 人力資本的效率調(diào)整
        3.3.2 人均受教育年限還是基礎(chǔ)人力資本？
    3.4 基礎(chǔ)人力資本參數(shù)校準(zhǔn)
        3.4.1 [4 s8]f
的校準(zhǔn)'>        3.4.2 [s8]f>的校準(zhǔn)
    3.5 資本收入份額與折舊率的校準(zhǔn)
        3.5.1 資本收入份額
        3.5.2 折舊率
    3.6 帶效率調(diào)整人力資本的參數(shù)校準(zhǔn)
        3.6.1 Pj 的校準(zhǔn)
        3.6.2 R&Dj 的校準(zhǔn)
    3.7 中國地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長回歸初步
    3.8 本章小結(jié)
4.人力資本結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響探究
    4.1 引言
    4.2 理論模型簡介
        4.2.1 基礎(chǔ)理論模型
        4.2.2 對(duì)K & L（2001）“悖論”的解答
    4.3 計(jì)量模型與數(shù)據(jù)說明
        4.3.1 計(jì)量模型
        4.3.2 基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來源
        4.3.3 TFP增長率測算
    4.4 特例：技能型人力資本比重
    4.5 一般情形：分級(jí)人力資本
    4.6 穩(wěn)健性檢驗(yàn)
        4.6.1 資本收入份額敏感性分析
        4.6.2 改變分級(jí)人力資本測度方法
    4.7 本章小結(jié)
5.中國人力資本門檻外部性研究
    5.1 引言
    5.2 文獻(xiàn)回顧
    5.3 Azariadis & Drazen模型
        5.3.1 模型設(shè)定
        5.3.2 人力資本與平衡增長
        5.3.3 欠發(fā)達(dá)陷阱
        5.3.4 多重內(nèi)點(diǎn)均衡
        5.3.5 模型進(jìn)一步討論
    5.4 中國人力資本門檻即期效應(yīng)
        5.4.1 計(jì)量模型與估計(jì)方法
        5.4.2 數(shù)據(jù)來源及統(tǒng)計(jì)描述
        5.4.3 基本模型回歸結(jié)果
        5.4.4 雙重門檻估計(jì)和檢驗(yàn)
    5.5 中國人力資本門檻的后發(fā)效應(yīng)
    5.6 本章小結(jié)
6.人力資本結(jié)構(gòu)與分級(jí)人力資本門檻效應(yīng)研究
    6.1 引言
    6.2 技能型人力資本比重的門檻效應(yīng)
    6.3 分級(jí)人力資本門檻效應(yīng)初步
    6.4 人力資本結(jié)構(gòu)與分級(jí)人力資本門檻效應(yīng)
    6.5 本章小結(jié)
7.研究結(jié)論、啟示與展望
    7.1 主要研究結(jié)論
    7.2 研究啟示
    7.3 未來研究展望
附錄 1:2000 年以后中國人力資本與經(jīng)濟(jì)增長主要文獻(xiàn)梳理
附錄 2:主要年份各地區(qū)固定資產(chǎn)投資平減指數(shù)及物質(zhì)資本存量
參考文獻(xiàn)
    中文文獻(xiàn)
    外文文獻(xiàn)
后記
致謝

【參考文獻(xiàn)】

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相關(guān)博士學(xué)位論文 前5條

1 孫旭;人力資本及其對(duì)中國省區(qū)全要素生產(chǎn)率增長的影響[D];東北財(cái)經(jīng)大學(xué);2010年

2 胡永遠(yuǎn);替代效應(yīng)下的個(gè)人人力資本投資研究[D];廈門大學(xué);2001年

3 魏立萍;人力資本與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系研究[D];廈門大學(xué);2001年

4 朱曉明;人力資本差異性與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長[D];浙江大學(xué);2006年

5 符淼;技術(shù)溢出的空間計(jì)量和閾值回歸分析[D];華中科技大學(xué);2008年

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前1條

1 陸倩;人力資本對(duì)自主創(chuàng)新的門檻效應(yīng)[D];南京大學(xué);2013年

本文編號(hào)：2839418