本文選題：制度質量　切入點：全要素生產率　出處：《中南財經政法大學》2017年博士論文　論文類型：學位論文

【摘要】：隨著經濟全球化的迅速發(fā)展,全球產業(yè)結構的調整和產品價值增值的梯度轉移,給中國帶來了前所未有的發(fā)展機遇,全球貿易的不穩(wěn)定性因素也不斷增多,中國出口貿易傳統(tǒng)的勞動力比較優(yōu)勢正不斷衰弱。在這種情況下,中國出口貿易應當如何轉型升級,中國是否存在新的比較優(yōu)勢便成為亟待研究的緊要課題。從理論研究角度,在國際貿易問題的傳統(tǒng)分析框架中,比較優(yōu)勢的來源集中于要素稟賦,技術差異和規(guī)模經濟上,而把制度因素作為外生因素或干脆疏于考察。事實上制度差異也會造成國家間的相對比較優(yōu)勢的差異,進而影響國家經濟增長和對外貿易,以及國家間的雙邊貿易關系。隨著微觀國際貿易理論的進一步發(fā)展,現有的理論研究從企業(yè)層面分析企業(yè)間和跨國公司內部的貿易行為,并將制度質量嵌入企業(yè)約束條件,強調制度因素作為比較優(yōu)勢的新來源發(fā)揮的作用。盡管如此,現有的研究仍存在一些不足,例如未形成完整的理論體系,只從封閉市場考察或者只考察靜態(tài)情況,對中國制度質量對企業(yè)的研究尤其缺乏理論模型基礎等。從實證研究角度,國際分工的空前發(fā)展使各國的政治經濟文化在統(tǒng)一市場中不斷融合碰撞,國家制度質量的差異必將通過影響貿易金融投資而對各國的經濟增長發(fā)揮巨大的作用。尤其對發(fā)展中國家和轉軌國家來說,現在正處于制度變遷的關鍵時期,改善制度質量,發(fā)揮制度比較優(yōu)勢的作用,是中國發(fā)展的重中之重。然而現有關于制度質量對企業(yè)出口動態(tài)關系的實證研究往往以發(fā)達國家為樣本,而關注發(fā)展中國家的實證研究相對稀缺,并且沒有考慮到中國市場的特殊情況。如何將一般理論與中國的實際情況結合起來,構建解釋中國制度質量和中國企業(yè)出口動態(tài)特征事實的實證分析框架,都是亟待研究的問題。因此,本文通過理論結合實證的研究方法,研究了制度質量對中國企業(yè)出口行為動態(tài)的影響。本文主要分為以下六個部分:第一部分是導論。首先是介紹了文章的選題背景及意義;然后介紹了文章的研究思路和內容;接著提出了文章的研究方法和重點難點;最后指出了文章的創(chuàng)新與不足。第二部分是文獻述評。首先整理了制度質量對比較優(yōu)勢影響的相關文獻,制度質量對貿易模式影響的相關文獻,制度質量影響異質性的相關文獻,和制度有效性和穩(wěn)定性的相關文獻;然后對現有文獻進行了述評。第三部分是引入制度因素的異質性企業(yè)出口貿易理論模型構建,主要包含六節(jié)。第一節(jié)介紹了相關的理論基礎,闡述現有文獻理論研究部分將制度質量引入比較優(yōu)勢模型,引力模型,壟斷競爭模型,異質性企業(yè)貿易理論和不完全契約模型的作用機制;第二節(jié)設定了消費者,生產者,經銷商,合作關系的假設條件;第三節(jié)基于消費者效用最大化,母國生產商成本最小化,外國經銷商利潤最大化條件,將母國制度因素與母國廠商生產率聯(lián)系起來;將外國制度因素與外國經銷商行為和母國出口經驗聯(lián)系起來,搭建了本文理論模型的基本框架;第四節(jié)描述了母國市場均衡條件,探討了母國生產商出口選擇的理論機理;第五節(jié)探討了出口市場伙伴關系的無條件和條件生存概率的理論機理;第六節(jié)探討了出口市場上母國出口商出口量,出口增長率以及外國經銷商聲譽建立過程的理論機理。第四部分是數據來源與特征事實。首先介紹了文章主要使用到的數據庫和樣本合并篩選的規(guī)則;然后介紹了中國企業(yè)生產率的測度方法;接著介紹了如何從生產率中分離出制度因素,獲得制度扭曲度指標來衡量中國制度質量;最后介紹了國際間國家制度質量指標的測度方法和基本情況。其中每一方面都包含對現有文獻測度方式的綜述,本文的指標測度,和測算結果列示。第五部分包括第四章,第五章和第六章,根據理論模型的設定,由淺入深從三方面對本文研究主題進行展開,分析母國制度質量對企業(yè)生產率和出口選擇的影響,伙伴國制度質量對母國企業(yè)出口生存概率的動態(tài)影響,伙伴國制度質量對母國企業(yè)初始出口量和增長率的動態(tài)影響。每一方面都包含對理論部分結論的實證檢驗,穩(wěn)健性檢驗,和企業(yè)異質性作用的考察。第六部分是結論,主要包括文章結論,政策建議,和對進一步的研究方向的展望�；谝陨系难芯�,本文得到了如下的結論:第一,理論上,母國制度質量(包括合同約束,知識產權等)能通過影響本國生產商的生產率,進而影響生產商的市場選擇。存在母國制度約束的條件下,市場的優(yōu)勝劣汰機制仍會使生產率最高的生產商選擇出口貿易,生產率次之的選擇供應國內市場,生產率最低的被市場淘汰。若不考慮出口經驗的影響,母國制度質量越低,單個本國生產商的生產率水平扭曲越大,市場門檻提高的幅度越大,只有生產率更高的出口商才能克服制度扭曲帶來的障礙進入市場。在同樣的母國制度扭曲作用下,出口市場門檻的抬高幅度要小于內銷市場。實證的結果證明了該結論,中國的企業(yè)存在明顯的出口溢價,本文估算溢價水平低于其他學者的研究成果。如果中國制度質量得到改善,或者企業(yè)生產率所受制度扭曲減小,會降低存活內銷企業(yè)和出口企業(yè)的生產率均值(市場行業(yè)門檻),進而促進新興企業(yè)參與市場競爭或進入新市場,但是會降低優(yōu)勝劣汰作用。同樣的制度變化對出口門檻的作用要低于內銷門檻,其中更高生產率的企業(yè)集合的出口溢價水平和市場門檻對制度改善的反應要大于低生產率企業(yè)集合。本文選擇的中國制度扭曲度變量本身受時間(制度波動)影響小,具有很好的代表性。第二,一旦進入出口市場,母國出口商選擇外國經銷商作為合作伙伴(新出口目的市場)構建起合作伙伴關系,并決定每一期的貿易數量。在合作伙伴關系建立初期,母國出口商所決定的初始出口量一般不會太大;隨著隨時間推移和反復的交流合作,信任關系慢慢建立,母國生產商會逐步提高其出口量,直到完全相信他所合作的外國經銷商是耐心的。合作的時間足夠長會慢慢克服由于信息不完全所造成的摩擦問題。第三,理論上,伙伴國制度質量能通過影響外國經銷商預期利潤,進而影響其分銷決策。根據假設條件,伙伴國制度質量只會影響外國短視經銷商分銷決策,對其產生約束作用和袒護作用雙刃影響。因此在與母國生產商的合作關系中,低貼現因子的外國經銷商總是更容易違約,而高貼現因子的經銷商有可能從不違約�；锇閲贫荣|量的改善,在對外國經銷商行為產生約束作用的同時,也降低了市場的優(yōu)勝劣汰作用。第四,理論上,伙伴國制度質量和母國出口商的出口經驗都能通過影響合同履約質量,對母國生產商與其合作伙伴關系的生存概率產生雙刃影響,但是作用機制不同。合作伙伴關系的無條件生存概率與伙伴國制度質量的一次項呈正比,合作伙伴關系的條件生存概率與之關系不確定,主要取決于伙伴國制度質量對外國經銷商約束作用和袒護作用的凈效應;合作伙伴關系的生存概率與母國出口商出口經驗的一次項呈正比,二次項呈反比,存在邊際效益遞減的規(guī)律。實證的結果證明了該結論,伙伴國制度質量的改善會增加中國出口企業(yè)出口到新市場后的無條件和條件生存概率,對伙伴國短視經銷商的懲罰作用大于袒護作用;中國出口企業(yè)出口經驗的增加,對中國出口企業(yè)出口到新伙伴國市場后的無條件和條件生存概率產生顯著的倒U型影響,在極點之前都會增加生存概率,這種影響不僅限于廣延邊際,也包括集約邊際。第五,理論上,伙伴國制度質量和母國出口商的出口經驗都都能通過影響母國生產商的預期獲利概率,進而對其初始出口量和出口增長率產生雙刃影響,但是作用機制不同。母國出口商的初始出口量與伙伴國制度質量的一次項呈正比,與其出口經驗的一次項呈正比;累積出口增長率與伙伴國制度質量的一次項呈反比;與其出口經驗的關系不確定,主要取決于合同兌現概率對出口經驗的彈性。實證的結果證明了該結論,伙伴國制度質量的改善會增加中國出口企業(yè)出口到新市場的初始出口量,并降低其保持伙伴關系k期后的累積出口增長率,但這種負影響會隨著合作加深和信任的建立慢慢被抵消,表現在每一期出口量的均值不斷提高;中國出口企業(yè)出口經驗增加,會提高其到新市場的初始出口量,但對其保持伙伴關系k期后的累積出口增長率的影響是不確定的,有由負轉正的趨勢,說明在持續(xù)伙伴關系中中國企業(yè)對出口經驗積累的學習效應在不斷增強。出口經驗對出口增長率的影響不僅限于廣延邊際,也包括集約邊際。第六,國家制度質量對出口企業(yè)合作關系生存概率,初始出口量和累積出口增長率的影響都會受時間影響,存在制度波動,外國制度質量對中國企業(yè)出口動態(tài)行為的影響有時滯性。第七,隨著生存時間的推移,無論是伙伴國伙伴國制度質量或是出口經驗的作用都在逐漸減弱,甚至慢慢消失(短期制度沖擊作用更大)。其原因可能在于企業(yè)的自適應性和信任關系的慢慢建立。在這種情況下,無論是伙伴國的制度質量還是母國出口商的出口經驗都發(fā)揮不了什么作用。第八,采用不同方法對基準模型進行再回歸,證明本文結論基本穩(wěn)健�？紤]企業(yè)異質性的影響,結果與本文基本結論大體一致,但系數有所不同�；谌缟涎芯拷Y論,本文分別從宏微觀層面給出如下建議以供參考。從宏觀方面來說,政府應從以下方面完善改進:第一,重視制度作用,發(fā)揮制度比較優(yōu)勢;第二,重視制度的雙刃劍作用,合理宏觀調控;第三,發(fā)揮制度優(yōu)勢,為企業(yè)營造良好競爭環(huán)境;第四,充分考慮制度波動和制度的時滯性。從微觀方面來說,企業(yè)應從以下方面完善改進:第一,提高生產效率,發(fā)展多元化戰(zhàn)略,克服制度扭曲;第二,提高適應性,應對不同制度環(huán)境;第三,重視出口經驗的雙刃劍作用,提高信息甄別能力;第四,提高聲譽,建立信任。
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【學位授予單位】：中南財經政法大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2017
【分類號】：F279.2;F752.62
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本文編號：1570762