發(fā)布時間：2017-12-16 18:36

  本文關(guān)鍵詞：中國進(jìn)口非關(guān)稅措施（NTMs）的現(xiàn)狀、特征及其對進(jìn)口表現(xiàn)的影響

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【摘要】：當(dāng)前全球關(guān)稅總水平呈現(xiàn)逐年下降態(tài)勢,世界貿(mào)易形成關(guān)稅自由化與非關(guān)稅措施逐漸上升的貿(mào)易保護(hù)新趨勢。以西方發(fā)達(dá)國家為首正在加速構(gòu)建新一輪國際貿(mào)易規(guī)則(TPP/TTIP),其核心內(nèi)容和本質(zhì)目的便是以大量非關(guān)稅措施(Non-tariff Measures,簡稱NTMs)為形式形成“超級貿(mào)易保護(hù)區(qū)”。在多哈回合談判久拖不決而多邊貿(mào)易體制面臨嚴(yán)峻考驗下,如何避免在新一輪規(guī)則重構(gòu)中被邊緣化是我國必須正視的問題。這不僅給我國造成了巨額貿(mào)易流量轉(zhuǎn)移的威脅,更將對我國經(jīng)濟(jì)增長形成中等程度的負(fù)面影響,長期影響或?qū)⒏�。貿(mào)易保護(hù)主義不僅在全球范圍內(nèi)有所上升,而且,除了反傾銷(AD)措施之外,新的進(jìn)口限制政策數(shù)量也在激增(Bown,2010)。反傾銷措施的例子有反補貼稅(CVD),全球保障措施(SG)和特定產(chǎn)品過渡性保障措施(CSG)。新實施的貿(mào)易救濟(jì)或貿(mào)易保護(hù)措施也擴張到了農(nóng)業(yè)和制造業(yè)外,救濟(jì)和保護(hù)的產(chǎn)品主要包括鋼鐵、機械、服裝紡織、塑料、橡膠、木材和車輛。有趣的是,當(dāng)前發(fā)展中國家廣泛采用這些歧視性壁壘,從而使其日益成為一種“南-南”現(xiàn)象(WTO,2010a)。作為“南方國家”中的大國,與發(fā)達(dá)國家如日本及歐盟15國(EU15)相比,國外學(xué)者(worasakyothin和tiranutti,2007;OECD,2010a等)普遍指出中國頒布了更多的非關(guān)稅措施。其認(rèn)為中國的產(chǎn)品市場監(jiān)管存在著諸多限制,尤其是在貿(mào)易及投資障礙方面,利用動植物檢疫措施(SPS)限制進(jìn)口以及頒布技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)以保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)(Sandrey等,2008;OCED,2009)。技術(shù)性措施(TBT)是我國目前最常用的非關(guān)稅措施,其影響著中國近97%的總進(jìn)口產(chǎn)品(Bao和Qiu,2009)。此外,Park(2009)指出,中國也開始更廣泛地使用反補貼政策(也可參考Bown,2009;WTO,2010b),并認(rèn)為我國以此作為對關(guān)稅自由化的補償或?qū)嵤╊愃普邍业膱髲?fù)。在西方發(fā)達(dá)國家普遍開始研究和利用新形關(guān)稅以外的措施來保護(hù)自身利益卻指責(zé)中國實施了過多非關(guān)稅措施,同時我國政府近來開始鼓勵和提倡進(jìn)口的情形下,研究我國非關(guān)稅措施的實施現(xiàn)狀和程度究竟如何?其實施的起始時間,類別,影響范圍有哪些特征?對貨物貿(mào)易進(jìn)口的影響如何?清晰和全面地掌握我國的非關(guān)稅措施現(xiàn)狀,特征和其貿(mào)易福利影響對于日后的各類貿(mào)易談判,政策磋商以及區(qū)域貿(mào)易協(xié)定和自貿(mào)區(qū)的制定十分重要且緊迫。由于非關(guān)稅措施多以不同部門的官方文件通告發(fā)布,收集和識別難度大,目前,還沒有我國非關(guān)稅措施的詳細(xì)和全面數(shù)據(jù)庫可追溯和使用。Bao和Qiu(2010和2012)以及Bao和Chen(2013)是為數(shù)不多的對我國技術(shù)性措施及其貿(mào)易效應(yīng)進(jìn)行探討的文獻(xiàn),其為學(xué)術(shù)界和政策制定者認(rèn)識我國的非關(guān)稅措施特別是技術(shù)性措施的實施現(xiàn)狀奠定了基石,彌補了我國對該領(lǐng)域由于數(shù)據(jù)匱乏導(dǎo)致實證研究的空白,對認(rèn)識和了解我國非關(guān)稅措施特征具有很好的開拓和指導(dǎo)意義。但是,他們使用我國官方對非關(guān)稅措施的分類方法,建立在傳統(tǒng)的21類措施基礎(chǔ)上。除了分類不夠詳盡外,文章也僅局限于對技術(shù)性措施的探討,仍有待進(jìn)一步拓展,深入挖掘和補充完善的空間。已有文獻(xiàn)從理論和實證的角度均明確指出,出于經(jīng)濟(jì)因素、環(huán)境因素、社會因素、政治因素或若干因素的結(jié)合而實行的非關(guān)稅措施,對貿(mào)易既有抑制效應(yīng),也有促進(jìn)效應(yīng)。非關(guān)稅措施與貿(mào)易績效這兩者間的相互作用十分復(fù)雜。另一方面,在全球關(guān)稅水平逐年下降和非關(guān)稅措施數(shù)量激增的背景下,由于數(shù)據(jù)本身的難獲得性和稀缺性,探討這些非關(guān)稅措施對貿(mào)易的影響的研究卻十分稀少,具體研究中國非關(guān)稅措施及其影響的文獻(xiàn)更是寥寥無幾。更重要的是,已有的研究對于NTMs的量化問題,并沒有統(tǒng)一的方法。因為將各國長期以來各種各樣的標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)進(jìn)行量化,需要大量的信息。在很多情況下,所需數(shù)據(jù)要么無法獲得,要么不夠完整(Korinek等,2008)。部分研究使用了自行構(gòu)建的評價指標(biāo)(Fontagne等,2005;Disdier等,2007),如頻率、覆蓋率和關(guān)稅等量價等來測量貿(mào)易限制程度或NTMs的嚴(yán)重程度,而其他一些研究則使用了某一特定標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)的直接指標(biāo),如最大殘值水平((Otsuki等,2001;Wilson等,2003;Wilson and Otsuki,2004)。本文對中國現(xiàn)存的各種非關(guān)稅措施的現(xiàn)狀、分布、強度、范圍及其對我國進(jìn)口的影響給予了全景式描述。為了實現(xiàn)該研究,首先需要搜集、統(tǒng)計從而建立和完善一個包含我國在產(chǎn)品層面上實施的各類非關(guān)稅措施的數(shù)據(jù)庫,然后對各項措施進(jìn)行系統(tǒng)整理和分類。幸運的是,從2012年開始,在歷時長達(dá)三年的官方文件搜集,閱讀,歸類,錄入和數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計工作后,這項工作于2015年初得以完成。該數(shù)據(jù)庫也是目前有關(guān)我國NTMs最全面,最細(xì)致和最權(quán)威的唯一數(shù)據(jù)庫。初步的數(shù)據(jù)分析結(jié)果顯示,截至2012年底,我國共存在24,006條非關(guān)稅措施。同時,通過對每一條措施的發(fā)起時間進(jìn)行逐一追溯,我們發(fā)現(xiàn)這些措施實施的時間遍布于1978至2012年的這35年間。隨后,我們根據(jù)UNCTAD(2012)對于非關(guān)稅措施的最新分類標(biāo)準(zhǔn)對其進(jìn)行逐一歸類,發(fā)現(xiàn)我國2012年現(xiàn)存的非關(guān)稅措施有以下特點:1.時間分布:約60%的措施在2001年以后實施并持續(xù)至今,其中,2002年,2005年,2007年和2009年里新實施的非關(guān)稅措施數(shù)目顯著增加;2.季節(jié)效應(yīng):9月,10月和和12月的三個月里新頒布的措施占據(jù)總措施數(shù)目的九成,新措施的頒布時間存在明顯的季節(jié)效應(yīng);3.種類分布:九成以上的措施主要分布于動植物檢疫(SPS)、技術(shù)性貿(mào)易壁壘(TBT)和數(shù)量控制(Quantity Controls)三大類別,其中,TBT措施占到了總措施數(shù)目的87%,SPS措施占據(jù)3.85%,數(shù)量措施占據(jù)6.68%;4.行業(yè)分布:四分之一的措施主要集中在制造業(yè),其次是衛(wèi)生和社會工作行業(yè),文化體育和娛樂業(yè),以及農(nóng)、林、牧、漁業(yè)。這四個行業(yè)的非關(guān)稅措施數(shù)目之和約占到了總非關(guān)稅措施數(shù)目的三分之二。其中,農(nóng)、林、牧、漁業(yè)以及制造業(yè)兩個行業(yè)的NTM占到了總措施的三分之一;5.國別或地區(qū)分布:97.06%的措施是針對全球所有國家共同的,沒有歧視性,屬于共同性措施。而僅針對發(fā)達(dá)地區(qū)中的OECD國家的措施數(shù)目達(dá)到了1.13%,其次是僅針對發(fā)展中國家或地區(qū)的措施數(shù)目,達(dá)到0.98%。將NTM數(shù)據(jù)庫與HS8位產(chǎn)品的進(jìn)口數(shù)據(jù)匹配,并在控制產(chǎn)品關(guān)稅水平的情形下進(jìn)行計量回歸,發(fā)現(xiàn)我國有關(guān)NTMs的貿(mào)易政策跟產(chǎn)品進(jìn)口額相互影響,具有高度正向相關(guān)性,即NTMs顯著促進(jìn)了產(chǎn)品進(jìn)口,這與預(yù)期不符。我們認(rèn)為,這是由產(chǎn)品進(jìn)口與貿(mào)易政策的嚴(yán)重內(nèi)生性導(dǎo)致。進(jìn)口越多的產(chǎn)品,其遭遇關(guān)稅以外的其他措施的可能性也更大,遭遇的措施數(shù)目也可能更多。所以,我國貿(mào)易政策的制定并不是嚴(yán)格外生,而是受到產(chǎn)品進(jìn)口表現(xiàn)的先驗影響。在研究我國非關(guān)稅措施對進(jìn)口的影響時,需要解決二者高度相關(guān)的嚴(yán)重內(nèi)生性問題。本文接下來使用每條措施的實施時間長度替代是否遭遇NTMs、產(chǎn)品遭遇NTMs的措施頻數(shù)和措施的覆蓋率三個變量作為NTMs的代理變量,在HS8產(chǎn)品層面回歸,發(fā)現(xiàn)了較可信的結(jié)論,較好地解決了內(nèi)生性問題。我們發(fā)現(xiàn),NTMs的實施時間越長,對總進(jìn)口,加工貿(mào)易和一般貿(mào)易進(jìn)口均呈現(xiàn)越大的負(fù)面抑制效應(yīng),即遭遇NTMs越久的產(chǎn)品,其進(jìn)口越少;更有趣的是,NTMs的執(zhí)行時間長度對于進(jìn)口表現(xiàn)的影響程度還取決于產(chǎn)品類別和國家發(fā)展程度。具體的,農(nóng)產(chǎn)品的出口和低收入國家的出口具有“學(xué)習(xí)效應(yīng)”,而制造業(yè)和高收入的OECD國家卻沒有明顯的“學(xué)習(xí)效應(yīng)”。即對于農(nóng)產(chǎn)品,其遭遇NTMs的時間越長,出口表現(xiàn)顯著好于遭遇較短時間的措施的農(nóng)產(chǎn)品;同理,窮國遭遇的措施的時間越長,其出口顯著好于遭遇的措施時間較短的其他低收入國家。綜合來看,窮國的農(nóng)產(chǎn)品出口對于NTMs具有最顯著的“學(xué)習(xí)效應(yīng)”。該發(fā)現(xiàn)對于貿(mào)易政策制定和對外援助等均有重要指導(dǎo)意義。
【學(xué)位授予單位】：對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號】：F752.61;F752.5

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：1297074