本文關(guān)鍵詞：貿(mào)易自由化、融資約束與中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級

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【摘要】：改革開放以來,中國經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)矚目,以年均近10%的高速增長屹立于世界之林。在中國經(jīng)濟(jì)高速增長過程中,對外貿(mào)易發(fā)揮了關(guān)鍵作用。然而需要認(rèn)清的是,中國仍然位于全球價值鏈低端環(huán)節(jié),企業(yè)生產(chǎn)率和出口產(chǎn)品質(zhì)量依然較低,出口貿(mào)易可持續(xù)性發(fā)展問題日益突出,中國外貿(mào)全面轉(zhuǎn)型升級任重道遠(yuǎn)。中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級的既有研究主要聚焦于中國出口績效的原因剖析,缺乏從貿(mào)易自由化和融資約束視角的考察。本文從全球價值鏈背景下中國外貿(mào)失衡的經(jīng)濟(jì)事實(shí)出發(fā),以企業(yè)生產(chǎn)率、全球價值鏈地位、企業(yè)出口擴(kuò)張、出口產(chǎn)品質(zhì)量作為衡量外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級的核心指標(biāo),搭建中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級的分析框架,研究了貿(mào)易自由化和融資約束對中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級的微觀機(jī)制和作用效果。本文關(guān)注的核心問題是,貿(mào)易自由化和融資約束如何影響中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級?為回答該問題,本文基于出口特征、生產(chǎn)率、全球價值鏈、出口產(chǎn)品質(zhì)量等視角,搭建了貿(mào)易自由化與融資約束影響中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級的分析框架,重點(diǎn)剖析了融資約束影響我國企業(yè)全球價值鏈地位提升的內(nèi)生機(jī)制,并且實(shí)證評估了貿(mào)易自由化和融資約束影響我國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級的經(jīng)驗(yàn)效果。主要結(jié)論如下:考量貿(mào)易自由化對外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級的影響,本文首先探析了外貿(mào)失衡的影響因素,研究發(fā)現(xiàn),加入WTO之前,人民幣匯率升值對中國附加值貿(mào)易順差影響不顯著,加入WTO之后,人民幣匯率升值可以顯著降低中國附加值貿(mào)易順差。同樣,加入WTO之前,FDI總額對中國附加值貿(mào)易順差影響不顯著,加入WTO之后影響顯著。美國和亞洲四小龍F(tuán)DI可以顯著提高中國附加值貿(mào)易順差,而日本和德國FDI則會降低中國附加值貿(mào)易順差。之后本文聚焦美國與中國建立永久正常貿(mào)易關(guān)系(PNTR)這一自然實(shí)驗(yàn),采用三重差分估計方法研究顯示,PNTR顯著提高了中國對美國的出口值和出口量,同時降低了出口價格,說明PNTR對中國出口貿(mào)易的影響主要體現(xiàn)在規(guī)模的增長上,并沒有促進(jìn)質(zhì)量的提升;PNTR對出口值和出口量的影響在一般貿(mào)易和加工貿(mào)易中都顯著存在,對出口價格的影響則主要存在于一般貿(mào)易中;PNTR主要影響私營企業(yè)和外資企業(yè)的出口規(guī)模增長,對國有企業(yè)沒有顯著作用;相反,PNTR會導(dǎo)致國有企業(yè)出口價格惡化,而私營企業(yè)和外資企業(yè)則無顯著變化;PNTR顯著提升了外資企業(yè)生產(chǎn)率,對國有企業(yè)和私營企業(yè)影響不顯著,出口增長是PNTR促進(jìn)生產(chǎn)率提升的重要路徑�？疾烊谫Y約束對外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級的影響,首先將來料加工和進(jìn)料加工貿(mào)易方式引入理論模型,分別采用進(jìn)料加工比率和企業(yè)附加值衡量企業(yè)全球價值鏈地位,檢驗(yàn)了融資約束對全球價值鏈地位提升的影響。研究結(jié)果顯示,高生產(chǎn)率企業(yè)從事全球價值鏈較高環(huán)節(jié)的進(jìn)料加工,低生產(chǎn)率企業(yè)從事較低環(huán)節(jié)的來料加工;企業(yè)往全球價值鏈較高環(huán)節(jié)攀升,面臨的融資約束會不斷加大,融資約束較小和生產(chǎn)率較高的企業(yè)更容易向高價值鏈環(huán)節(jié)攀升,且二者可以相互促進(jìn)。其次,基于融資約束作用路徑,探討了集群商業(yè)信用對出口擴(kuò)張和出口產(chǎn)品質(zhì)量提升的影響。研究發(fā)現(xiàn),集群商業(yè)信用可以緩解企業(yè)融資約束,顯著提高企業(yè)出口概率和出口水平。研究進(jìn)一步發(fā)現(xiàn),集群商業(yè)信用主要影響私營企業(yè)出口以及東部地區(qū)企業(yè)出口,對加工貿(mào)易出口影響不顯著;采用單價法和需求殘差法測算出口產(chǎn)品質(zhì)量發(fā)現(xiàn),集群商業(yè)信用可以顯著提高出口產(chǎn)品質(zhì)量。為解決可能存在的識別困境,將集群因素納入方程,并根據(jù)企業(yè)是否變更經(jīng)營地點(diǎn)構(gòu)造擬自然實(shí)驗(yàn),采用雙重差分方法重新檢驗(yàn),以上結(jié)論保持穩(wěn)健。本文政策啟示如下:第一,我國出口擴(kuò)張仍然以量的增長為主,質(zhì)的提升有待加強(qiáng),不同所有制企業(yè)出口量和質(zhì)的差異性變化應(yīng)該引起關(guān)注;第二,促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)率提高,為企業(yè)提供融資支持,能夠促進(jìn)企業(yè)全球價值鏈地位提升,"雙措并舉"能夠發(fā)揮更好的效果;第三,集群商業(yè)信用不僅影響企業(yè)出口水平,而且作用于企業(yè)出口決策,可以解釋私營企業(yè)雖然更難以從正規(guī)融資渠道獲取資金,但依然實(shí)現(xiàn)了出口快速擴(kuò)張,作為銀行信用的重要補(bǔ)充,發(fā)展集群商業(yè)信用是促進(jìn)中國出口貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的有效途徑。
【學(xué)位授予單位】：浙江大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2017
【分類號】：F752;F740.45
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本文編號：1294153