本文關(guān)鍵詞：資管賬戶因管理人證券違法所獲收益的沒收問題——兼議引入證券行政處罰第三人制度

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【摘要】：證券資管業(yè)務(wù)中,基金或者管理賬戶因管理人實(shí)施證券違法行為所獲取的收益應(yīng)被沒收。同時(shí),考慮到此類案件的特殊情況與證券執(zhí)法面臨的現(xiàn)實(shí)困難,應(yīng)賦予執(zhí)法機(jī)關(guān)一定程度的取舍平衡自由裁量權(quán)。從長(zhǎng)遠(yuǎn)與根本看,應(yīng)在實(shí)體上明確執(zhí)法機(jī)構(gòu)追繳他人因證券違法所獲收益的法律依據(jù),在證券行政處罰程序上引入第三人制度。
【作者單位】： 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì);
【關(guān)鍵詞】： 基金 資產(chǎn)管理賬戶 沒收違法所得 第三人制度
【分類號(hào)】：D922.287
【正文快照】： 隨著我國(guó)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的快速發(fā)展,公募基金、私募基金等證券資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或其人員在管理的基金賬戶、專項(xiàng)賬戶上實(shí)施內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為的情況越來越多。同時(shí),民間早就大量存在委托親朋好友或者他人管理證券賬戶的情況,受托人在委托人的賬戶上實(shí)施違法行為的案

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7 記者 周芬棉;證券違法舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度將出臺(tái)[N];法制日?qǐng)?bào);2014年

8 侯捷寧;警惕新型證券違法 加大監(jiān)管處罰力度[N];證券日?qǐng)?bào);2007年

9 本報(bào)記者 何鵬邋周，

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