本文關(guān)鍵詞：中國證券投資基金轉(zhuǎn)型及發(fā)展趨勢分析，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：證券投資基金作為一種金融投資工具引入我國的發(fā)展歷史較為短暫,不過二十幾年的時間,自1997年發(fā)布《證券投資基金管理暫行辦法》以來,發(fā)展正式開始步入正軌。就目前而言,中國的證券投資基金還處于初級階段,證券投資基金跟中國的債權(quán)市場和股票市場一樣存在著諸多急需解決的問題,這些行業(yè)也都急需轉(zhuǎn)型�；诖�,本文主要探討處于初級階段的證券投資基金的轉(zhuǎn)型及其相關(guān)發(fā)展戰(zhàn)略措施。由于西方國家較早進入證券投資基金行業(yè),因此在該行業(yè)的發(fā)展、治理、強化上這些國家都有值得借鑒的成功經(jīng)驗。因此,本文還對該類發(fā)達(dá)國家在證券投資基金方面的發(fā)展現(xiàn)狀、發(fā)展過程、基金的運行方式、管理方式、行業(yè)監(jiān)管機制等進行了詳細(xì)的分析并希望由此探索出值得中國證券投資基金行業(yè)借鑒的成功經(jīng)驗以及教訓(xùn),進而借由他國的經(jīng)驗來探索該行業(yè)在中國的轉(zhuǎn)型方向。本文主要采用宏觀與微觀相結(jié)合的分析方法,從整體層面與國泰基金兩個角度出發(fā),結(jié)合本人在國泰基金的多年從業(yè)經(jīng)驗具體分析我國證券投資基金的轉(zhuǎn)型及發(fā)展路徑。本文正文分為六章。本文第一章為緒論,緒論部分主要對該文的研究背景和目的、主要研究內(nèi)容、研究方法以及創(chuàng)新點等進行了闡述。本文第二章概述了證券投資基金及其該行業(yè)的發(fā)展,對該行業(yè)的定義、主要特點以及基金類型進行介紹。第三章主要對證券投資基金的產(chǎn)生、發(fā)展背景等進行闡述并與該行業(yè)的全球發(fā)展進行了對比,即文章將該行業(yè)在中國的發(fā)展與在發(fā)達(dá)國家如英國、美國、日本等國家進行了比較,并由此找到值得我國借鑒的經(jīng)驗。第四章對證券投資基金業(yè)在中國的發(fā)展作了簡要的介紹,該介紹主要包括發(fā)展現(xiàn)狀與歷史沿革,最后對我國證券投資基金中所存在的諸多問題進行了分析。第五章結(jié)合國泰基金發(fā)展轉(zhuǎn)型現(xiàn)狀以微知著,分析我國證券投資基金轉(zhuǎn)型發(fā)展的影響因素,以及其轉(zhuǎn)型的途徑和未來的發(fā)展方向,本章對以上問題進行深入系統(tǒng)的分析,為找出發(fā)展轉(zhuǎn)型解決方案提供思路基礎(chǔ)。本文在第六章針對基金行業(yè)存在的問題提出了相應(yīng)的解決措施并希望由此促進我國基金行業(yè)健康、穩(wěn)定的發(fā)展。綜上所述,該文以基金治理的相關(guān)經(jīng)濟學(xué)理論為依據(jù),分析了發(fā)達(dá)國家在該行業(yè)的發(fā)展、相關(guān)制度變化、完善過程并由此分析基金的組織模式,剖析中國在該行業(yè)的發(fā)展過程及管理、治理模式,結(jié)合國泰基金的發(fā)展歷程、轉(zhuǎn)型路徑,從而提出相應(yīng)的基金發(fā)展和轉(zhuǎn)型措施。
【關(guān)鍵詞】：證券投資基金 轉(zhuǎn)型 發(fā)展
【學(xué)位授予單位】：上海交通大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：F832.51
【目錄】：

• 摘要5-6
• ABSTRACT6-10
• 第1章 緒論10-13
• 1.1 研究背景10
• 1.2 研究目的、意義及方法10-11
• 1.3 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀分析11-12
• 1.3.1 國外研究現(xiàn)狀11
• 1.3.2 國內(nèi)研究現(xiàn)狀11-12
• 1.4 研究方法12-13
• 第2章 相關(guān)概念13-17
• 2.1 證券投資基金的定義13
• 2.2 證券投資基金的性質(zhì)與內(nèi)涵13-14
• 2.3 證券投資基金的特征14-15
• 2.4 證券投資基金的分類15-17
• 2.4.1 契約型基金(Contract Fund)15
• 2.4.2 公司型基金(Corporate Fund)15-16
• 2.4.3 封閉式基金(Close-end Fund)16
• 2.4.4 開放式基金(Open-end Fund)16-17
• 第3章 國外證券投資基金的發(fā)展及管理17-22
• 3.1 國外證券投資基金發(fā)展歷程17-18
• 3.2 國外證券投資基金管理及運作特點18-21
• 3.2.1 國外證券投資基金管理模式18-20
• 3.2.2 國外證券投資基金治理結(jié)構(gòu)的主要特征20-21
• 3.3 國外證券投資基金管理及運作經(jīng)驗的總結(jié)21-22
• 第4章 我國證券投資基金的發(fā)展及管理22-27
• 4.1 我國證券投資基金的發(fā)展概況22-24
• 4.2 我國證券投資基金治理及運作特點24-27
• 4.2.1 我國證券投資基金治理模式分析24-25
• 4.2.2 我國證券投資基金發(fā)展運作面臨的主要問題25-27
• 第5章 我國證券投資基金轉(zhuǎn)型發(fā)展及路徑分析27-35
• 5.1 我國證券投資基金轉(zhuǎn)型發(fā)展的影響因素27-29
• 5.1.1 內(nèi)部因素(人力資源、組織結(jié)構(gòu)、基金管理)27-28
• 5.1.2 外部因素(政策環(huán)境、市場體系、法律監(jiān)管、投資主體)28-29
• 5.2 我國證券投資基金轉(zhuǎn)型路徑分析29-35
• 5.2.1 細(xì)化基金分類市場,豐富基金產(chǎn)品種類29-31
• 5.2.2 拓展基金銷售渠道,提高基金銷售水平31
• 5.2.3 加強信息披露監(jiān)管,強化激勵約束機制31-32
• 5.2.4 優(yōu)化內(nèi)外市場環(huán)境,培育理性主體結(jié)構(gòu)32-33
• 5.2.5 基金公司組織結(jié)構(gòu)與治理模式全面改革33-35
• 第6章 我國證券投資基金發(fā)展建議35-40
• 6.1 推動我國證券投資基金發(fā)展的政策建議35-38
• 6.1.1 設(shè)計、建立科學(xué)完善的市場和法律監(jiān)管體系35-36
• 6.1.2 積極推進基金治理體系的重構(gòu)與基金經(jīng)理投資的規(guī)范化36
• 6.1.3 提高投研水平,培養(yǎng)專業(yè)人才36-37
• 6.1.4 建立多層次養(yǎng)老保險制度,大力助推證券投資基金發(fā)展37-38
• 6.2 我國證券投資基金發(fā)展前景展望38-40
• 6.2.1 我國證券投資基金發(fā)展必將保持良好的發(fā)展勢頭38
• 6.2.2 專業(yè)化運作,客戶需求為導(dǎo)向,基金產(chǎn)品更加豐富多元38-39
• 6.2.3 關(guān)注政策變動,促進證券投資基金創(chuàng)新39-40
• 總結(jié)40-41
• 參考文獻41-43
• 致謝43

【相似文獻】

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