互聯(lián)網(wǎng)和新媒體的發(fā)展促使"薦股騙局"、"黑嘴"、市場操縱等傳統(tǒng)問題進(jìn)一步演化升級(jí),嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序。根治證券投資咨詢亂象,應(yīng)按照"先規(guī)范,后發(fā)展"的整體監(jiān)管思路,分步推進(jìn)實(shí)施。首先要開展專項(xiàng)整治,重塑監(jiān)管權(quán)威,破除行業(yè)"潛規(guī)則";其次要完善監(jiān)管法規(guī),加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作,提高監(jiān)管效能;最后是明確定位,扶優(yōu)限劣,督導(dǎo)行業(yè)回歸本源。

【文章頁數(shù)】：6 頁

【文章目錄】：
當(dāng)前咨詢亂象的具體表現(xiàn)及危害
    一、“薦股騙局”的基本模式
    二、咨詢亂象中的信息型市場操縱
    三、亂象的其他潛在危害和風(fēng)險(xiǎn)
證券投資咨詢亂象產(chǎn)生的原因分析
    一、互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展深刻影響信息傳播生態(tài)
    二、現(xiàn)有核心制度落實(shí)不到位, 形成“破窗效應(yīng)”
        1.適當(dāng)性管理落實(shí)不足
        2.限制向公眾推薦具體證券制度落實(shí)不足
        3.從業(yè)人員資質(zhì)準(zhǔn)入落實(shí)不足
    三、處罰力度嚴(yán)重不足, 違法成本過低
        1.整體處罰力度不足, 未形成有效震懾
        2.對變相承諾收益、誤導(dǎo)性宣傳的查處不足
    四、制度供給滯后, 監(jiān)管效能不足
        1.事中事后監(jiān)管銜接不到位, 監(jiān)管效能不足
        2.業(yè)務(wù)監(jiān)管與行業(yè)業(yè)態(tài)不匹配, 監(jiān)管約束不足
        3.互聯(lián)網(wǎng)證券信息傳播和廣告缺乏規(guī)制, 監(jiān)管協(xié)同不足
根治證券投資咨詢亂象的監(jiān)管思路及步驟
    一、有的放矢, 重典治亂, 重塑監(jiān)管權(quán)威
    二、明確標(biāo)準(zhǔn), 撥亂反正, 破除行業(yè)“潛規(guī)則”
        1.嚴(yán)格資質(zhì)準(zhǔn)入管理
        2.嚴(yán)格信息發(fā)布和留痕管理
        3.糾正“概率游戲”下的非理性“退款模式”
    三、完善制度, 加強(qiáng)協(xié)作, 切實(shí)提高監(jiān)管效能
    四、明確定位, 扶優(yōu)限劣, 督導(dǎo)行業(yè)回歸本源
    五、咨詢機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型發(fā)展路徑初探



本文編號(hào)：3958333