在我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程中，資本市場(chǎng)起到了調(diào)節(jié)資源分配的重要作用。然而，資本市場(chǎng)運(yùn)作的低效率及資本市場(chǎng)不平衡的發(fā)展，影響了其發(fā)揮資源配置的作用。私募股權(quán)基金可以在投資方和融資方之間構(gòu)建合作的橋梁。私募基金的發(fā)展可以豐富我國的資本市場(chǎng)，改善目前間接融資占比過高的局面，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。同時(shí)，通過私募基金的平臺(tái)，中小企業(yè)可以突破融資瓶頸，并引進(jìn)先進(jìn)的管理模式，促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展壯大。我國私募股權(quán)基金的加速發(fā)展，信托制私募股權(quán)基金逐漸進(jìn)入人們的視野。隨著《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》、《信托公司管理辦法》和《信托公司私人股權(quán)投資信托業(yè)務(wù)操作指引》等文件相繼出臺(tái)后，信托制私募股權(quán)基金的發(fā)展進(jìn)入了快車道。在信托制私募股權(quán)基金的實(shí)際運(yùn)作過程中，出現(xiàn)了委托人過于關(guān)注投資收益、忽視投資風(fēng)險(xiǎn)；受托人在投資過程中不受約束；受益人大會(huì)形同虛設(shè)，未對(duì)受托人形成有效監(jiān)管；基金投資顧問權(quán)限過大、缺少約束機(jī)制；受托人的盡職調(diào)查流于形式，調(diào)查不到位；基金的信息披露機(jī)制不健全等一些列亟需解決的問題。目前，學(xué)界對(duì)于有限合伙制私募股權(quán)基金的研究較為豐富，但對(duì)于信托型私募股權(quán)基金的研究相對(duì)較少。因此，系統(tǒng)研究信托制私募股權(quán)基... 

【文章來源】：華東政法大學(xué)上海市

【文章頁數(shù)】：56 頁

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
第一章 信托制私募股權(quán)基金的概念與特征
    第一節(jié) 信托制私募股權(quán)基金的概念
        一、 信托制私募股權(quán)基金的概念
        二、 信托制私募股權(quán)基金與其他相近概念的辨析
    第二節(jié) 信托制私募股權(quán)基金的性質(zhì)——獨(dú)立商事組織
    第三節(jié) 信托制私募股權(quán)基金與公司型、合伙型私募股權(quán)基金的比較
        一、 三種組織形式的私募股權(quán)基金的特征比較
        二、 信托制私募股權(quán)基金的特征
    第四節(jié) 信托制私募股權(quán)基金的內(nèi)部治理
        一、 信托制私募股權(quán)基金的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的意義——從委托代理的角度來分析
        二、 受益人大會(huì)制度
        三、 信托制私募股權(quán)基金投資決策委員會(huì)
第二章 信托制私募股權(quán)基金的法律關(guān)系主體
    第一節(jié) 信托制私募股權(quán)基金的法律關(guān)系原理概述
    第二節(jié) 信托制私募股權(quán)基金的委托人
        一、 信托私募股權(quán)基金委托人法律地位
        二、 信托制私募股權(quán)基金委托人主體資格
        三、 美國的合格投資者制度的比較法分析
        四、 完善我國合格投資者制度的建議
    第三節(jié) 信托制私募股權(quán)基金受托人
        一、 信托私募股權(quán)基金受托人法律地位
        二、 信托私募股權(quán)基金受托人主體資格
        三、 我國信托制私募股權(quán)基金受托人義務(wù)——從忠實(shí)義務(wù)的角度
        四、 美國的受托人忠實(shí)義務(wù)的比較分析
        五、 我國受托人忠實(shí)義務(wù)完善建議
    第四節(jié) 信托制私募股權(quán)基金受益人
        一、 信托制私募股權(quán)基金受益人法律地位
        二、 信托制私募股權(quán)基金受益人權(quán)利性質(zhì)及其內(nèi)容分析
        三、 受益權(quán)與委托人權(quán)利矛盾及其解決
第三章 信托制私募股權(quán)基金的運(yùn)作
    第一節(jié) 信托制私募股權(quán)基金的合作機(jī)構(gòu)及運(yùn)作機(jī)制的確定
        一、 信托制私募股權(quán)基金的合作機(jī)構(gòu)的確定
        二、 信托制私募股權(quán)基金的運(yùn)作機(jī)制
    第二節(jié) 信托制私募股權(quán)基金資金募集與設(shè)立
        一、 信托制私募股權(quán)基金的推介
        二、 信托制私募股權(quán)基金的法律文本的簽署
        三、 事后報(bào)備程序
    第三節(jié) 信托制私募股權(quán)基金的具體投資
        一、 基金的盡職調(diào)查
        二、 信托公司內(nèi)部審查
    第四節(jié) 信托制私募股權(quán)基金的項(xiàng)目具體管理
        一、 投資后的管理
        二、 投資后的信息披露制度
第四章 信托制私募股權(quán)基金的退出
    第一節(jié) 信托制私募股權(quán)基金的退出機(jī)制概述
        一、 退出機(jī)制的界定
        二、 退出機(jī)制在信托制私募股權(quán)基金運(yùn)作中的重要性
    第二節(jié) 我國信托制私募股權(quán)基金退出通道
        一、 信托制私募股權(quán)基金通過上市退出的法律障礙
        二、 傳統(tǒng)退出模式及優(yōu)缺點(diǎn)分析
        三、 傳統(tǒng)退出模式的法律障礙及制度原因分析
        四、 資本市場(chǎng)變通退出通道的實(shí)證分析及優(yōu)缺點(diǎn)梳理
    第三節(jié) 我國信托制私募股權(quán)基金的退出完善建議
        一、 積極探索信托制私募股權(quán)基金上市退出的機(jī)制
        二、 完善信托登記制度
        三、 發(fā)展多層次資本市場(chǎng)，建立健全場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果
后記


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]論信托業(yè)發(fā)展與業(yè)務(wù)創(chuàng)新[J]. 王亮.  中國總會(huì)計(jì)師. 2012(01)
[2]論商業(yè)信托法律主體地位的確定[J]. 于朝印.  現(xiàn)代法學(xué). 2011(05)
[3]中國信托業(yè)陷入低迷的法律分析——寫在《信托法》實(shí)施以后[J]. 于海涌.  政法論叢. 2011(05)
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[7]美國信托受托人的謹(jǐn)慎投資義務(wù)論析[J]. 陳斌彬.  福建金融管理干部學(xué)院學(xué)報(bào). 2011(01)
[8]論信托的本質(zhì)——兼與“信托異化論”商榷[J]. 劉迎霜.  法學(xué)評(píng)論. 2011(01)
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[10]股權(quán)投資集合資金信托計(jì)劃案例分析[J]. 張燕,陳國平.  商業(yè)會(huì)計(jì). 2010(18)

博士論文
[1]公司向信托的回歸[D]. 李曉云.西南政法大學(xué) 2006

碩士論文
[1]私募股權(quán)投資基金立法問題研究[D]. 王航英.中國政法大學(xué) 2011
[2]論信托的商事組織屬性[D]. 高尉瀧.中國政法大學(xué) 2010
[3]信托受托人謹(jǐn)慎投資義務(wù)研究[D]. 張海燕.廈門大學(xué) 2009



本文編號(hào)：3576486