智能投顧作為新興事物,由于其技術特性、業(yè)務流程的各個環(huán)節(jié)與傳統(tǒng)投資顧問存在很大區(qū)別,給投資者保護帶來了新的問題和挑戰(zhàn)。由于目前對于投資者的保護措施還不夠完善,為了促進金融行業(yè)健康發(fā)展,應及時作出調(diào)整以維護投資者的合法權(quán)益。文章從智能投顧投資者適當性理論基礎出發(fā),通過對其他國家關于投資者適當性制度進行研究,提出構(gòu)建和完善我國智能投顧的投資者適當性制度體系建議。 

【文章來源】：法制與經(jīng)濟. 2019,(09)

【文章頁數(shù)】：2 頁

【文章目錄】：
一、智能投顧中投資者適當性的理論基礎與我國現(xiàn)狀
    （一）現(xiàn)代投資組合理論
    （二）智能投顧信義義務理論
    （三）我國投資者適當性制度現(xiàn)狀
二、國外智能投顧投資者適當性制度分析
    （一）美國智能投顧中的投資者適當性制度
    （二）澳大利亞智能投顧中的投資者適當性制度
    （三）英國智能投顧中的投資者適當性制度
三、構(gòu)建和完善我國智能投顧中投資者適當性制度
    （一）明確智能投顧的信義義務
        1. 智能投顧的忠實義務
        2. 智能投顧的勤勉義務
    （二）強化信息披露義務
    （三）注重投資者教育
四、結(jié)語


【參考文獻】：
期刊論文
[1]智能投顧中投資者適當性制度研究[J]. 楊東,武雨佳.  國家檢察官學院學報. 2019(02)
[2]論我國智能投資顧問規(guī)制路徑的選擇[J]. 齊緒震.  法制與社會. 2018(24)
[3]“智能投顧”的本質(zhì)及規(guī)制路徑[J]. 吳燁,葉林.  法學雜志. 2018(05)
[4]智能投顧的法律風險及監(jiān)管建議[J]. 李文莉,楊玥捷.  法學. 2017(08)
[5]智能投顧的風險分析及法律規(guī)制路徑[J]. 李晴.  南方金融. 2017(04)
[6]金融機構(gòu)的信義義務與適合性原則[J]. 邢會強.  人大法律評論. 2016(03)
[7]美國證券市場投資者適當性規(guī)則的發(fā)展及啟示[J]. 李文華.  北京航空航天大學學報(社會科學版). 2017(02)
[8]英國金融監(jiān)管“沙箱”[J]. 肖見光,徐文德.  金融博覽. 2017(01)
[9]互聯(lián)網(wǎng)證券智能化方向:智能投顧的法律關系、風險與監(jiān)管[J]. 李晴.  上海金融. 2016(11)



本文編號：3493517