發(fā)布時間：2021-08-30 04:30

　　我國現(xiàn)行的基金立法對于基金法律關(guān)系主體的規(guī)定并不完善，導(dǎo)致實踐中基金法律關(guān)系的各主體相互之間的關(guān)系混亂，各自的權(quán)利義務(wù)關(guān)系不明確，這已經(jīng)成為我國基金市場混亂的一個很重要的原因。本文從契約型證券投資基金法律關(guān)系中的主體問題入手，分析我國現(xiàn)存法律問題、探討解決方法、尋求更科學(xué)、合理的法律關(guān)系主體之間的關(guān)系模式。本文主體分為五個部分：第一部分是契約型證券投資基金法律關(guān)系的基本理論。其中論述了證券投資基金的概念與基本類型以及契約型證券投資基金法律關(guān)系。第二部分是契約型證券投資基金法律關(guān)系主體。闡述了主體的構(gòu)成以及作為主體的基金管理人、基金托管人和基金持有人的權(quán)利義務(wù)。第三部分是我國契約型證券投資基金法律關(guān)系主體的模式選擇。通過對德國模式和日本模式的比較，闡述了我國契約型證券投資基金法律關(guān)系主體模式，即“共同受托人模式”。并探討了在“共同受托人模式”下的基金管理人與基金托管人之間的關(guān)系。第四部分是我國契約型證券投資基金法律關(guān)系主體問題分析，其中主要圍繞三個現(xiàn)實問題，即基金管理人損害基金持有人利益，關(guān)聯(lián)交易屢見不鮮；基金托管人缺乏獨立性，監(jiān)管作用薄弱；基金持有人大會制度流于形式。針對這三個現(xiàn)存問題... 

【文章來源】：首都經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)北京市

【文章頁數(shù)】：55 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
引言
1 契約型證券投資基金法律關(guān)系基本理論
    1.1 證券投資基金的概念與基本類型
        1.1.1 證券投資基金的概念
        1.1.2 證券投資基金的基本類型
    1.2 契約型證券投資基金法律關(guān)系
2 契約型證券投資基金法律關(guān)系主體
    2.1 契約型證券投資基金法律關(guān)系主體構(gòu)成
        2.1.1 基金發(fā)起人
        2.1.2 基金管理人
        2.1.3 基金托管人
        2.1.4 基金持有人
    2.2 契約型證券投資基金法律關(guān)系主體的權(quán)利義務(wù)
        2.2.1 基金管理人的權(quán)利義務(wù)
            2.2.1.1 基金管理人的權(quán)利
            2.2.1.2 基金管理人的義務(wù)
        2.2.2 基金托管人的權(quán)利義務(wù)
            2.2.2.1 基金托管人的權(quán)利
            2.2.2.2 基金托管人的義務(wù)
        2.2.3 基金持有人的權(quán)利義務(wù)
            2.2.3.1 基金持有人的權(quán)利
            2.2.3.2 基金持有人的義務(wù)
3 我國契約型證券投資基金法律關(guān)系主體的模式選擇
    3.1 目前通行的主要模式
        3.1.1 德國模式
        3.1.2 日本模式
    3.2 我國契約型證券投資基金法律關(guān)系主體模式選擇
    3.3 “共同受托人模式”下的基金管理人與基金托管人之間的關(guān)系
4 我國契約型證券投資基金法律關(guān)系主體問題分析
    4.1 基金管理人損害基金持有人利益，關(guān)聯(lián)交易屢見不鮮
    4.2 基金托管人缺乏獨立性，監(jiān)管作用薄弱
    4.3 基金持有人大會制度流于形式
5 解決我國契約型證券投資基金法律關(guān)系主體問題的途徑
    5.1 完善基金管理人的義務(wù)，規(guī)制關(guān)聯(lián)交易
    5.2 加強基金托管人的獨立性，完善其監(jiān)督職責(zé)
        5.2.1 加強基金托管人的獨立性
        5.2.2 完善基金托管人的監(jiān)督職責(zé)
    5.3 加強基金持有人自我保護能力，完善基金持有人大會制度
    5.4 增加“認識客戶”原則，建立基金合格投資者制度
        5.4.1 “認識客戶”原則
        5.4.2 增加“認識客戶”原則，建立我國基金合格投資者制度
結(jié)論
參考文獻
致謝
詳細摘要



本文編號：3372066