本文的主要書寫目的在于通過對案件的分析,找出案件對現(xiàn)實(shí)中信托公司面臨的問題進(jìn)行分析,而不是拘泥于案件的判決本身,試圖發(fā)現(xiàn)對現(xiàn)實(shí)信托公司在風(fēng)險(xiǎn)控制方面的問題,并提出自己的改善的策略。慶泰信托公司非法吸收公眾存款案件審理結(jié)束,被告人沒有提起上訴,這一事件已經(jīng)結(jié)束,但是在這個(gè)案件之外還有更多值得我們深思的東西。首先是案件本身對于集合資金信托計(jì)劃與非法吸收公眾存款的行為之間的區(qū)別著手,找出兩者之間的區(qū)別和關(guān)聯(lián),才能更好的知道如何避免這種情況的混合。其次,是慶泰信托公司作為一個(gè)資質(zhì)合規(guī)的信托公司在運(yùn)營過程中卻有這么多的漏洞與明顯的不合規(guī)制的行為,而且在其運(yùn)營過程中一直沒有被發(fā)現(xiàn),一直到其資金鏈斷裂才被披露,但是此時(shí)已經(jīng)對社會造成了巨大的損失。本文的著力點(diǎn)在于通過對本案的分析,對信托公司可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析,并試圖找出現(xiàn)在信托公司在風(fēng)險(xiǎn)控制上面臨的問題。本文首先從兩個(gè)方面進(jìn)行分析,一是信托公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系上的的因素,另一個(gè)是外部監(jiān)管上出現(xiàn)的缺失。在信托公司內(nèi)部控制體系上,首先是從內(nèi)部控制體系的特點(diǎn)上著手,然后分析其存在的缺陷和不足,進(jìn)行改善方面的寫作。從外部監(jiān)督方面,筆者主要是從三個(gè)角度去寫... 

【文章來源】：中南大學(xué)湖南省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：36 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
序言
第一章 案情介紹
第二章 案件焦點(diǎn)與爭議分歧
    2.1 本案焦點(diǎn)
        2.1.1 慶泰信托公司行為的法律定性問題
        2.1.2 信托公司違規(guī)經(jīng)營責(zé)任承擔(dān)主體的確定
    2.2 爭議與分歧
        2.2.1 非法吸收公眾存款說和集合資金信托計(jì)劃說
        2.2.2 信托公司單位責(zé)任與實(shí)際經(jīng)營者責(zé)任爭議
第三章 研究結(jié)論
    3.1 非法吸收公眾存款與集合資金信托對比研究
    3.2 資金信托計(jì)劃受益人的權(quán)益救濟(jì)
        3.2.1 受托人的賠償責(zé)任的界定
        3.2.2 受益人權(quán)益救濟(jì)
    3.3 信托公司出現(xiàn)上述問題的原因
        3.3.1 信托公司內(nèi)部控制體系的缺失導(dǎo)致的違規(guī)經(jīng)營
        3.3.2 信托業(yè)務(wù)外部監(jiān)管瑕疵導(dǎo)致的經(jīng)營違規(guī)
    3.4 信托公司內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)的防范
        3.4.1 違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范
        3.4.2 道德風(fēng)險(xiǎn)防范
        3.4.3 市場風(fēng)險(xiǎn)防范
    3.5 信托業(yè)務(wù)外部監(jiān)管機(jī)制問題與完善
        3.5.1 信托業(yè)外部監(jiān)管存在的問題
        3.5.2 完善信托計(jì)劃的獨(dú)立運(yùn)營
        3.5.3 完善審批與備案程序的有效控制
        3.5.4 完善中期信息披露的監(jiān)管
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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