本文的主要書寫目的在于通過對案件的分析,找出案件對現實中信托公司面臨的問題進行分析,而不是拘泥于案件的判決本身,試圖發(fā)現對現實信托公司在風險控制方面的問題,并提出自己的改善的策略。慶泰信托公司非法吸收公眾存款案件審理結束,被告人沒有提起上訴,這一事件已經結束,但是在這個案件之外還有更多值得我們深思的東西。首先是案件本身對于集合資金信托計劃與非法吸收公眾存款的行為之間的區(qū)別著手,找出兩者之間的區(qū)別和關聯(lián),才能更好的知道如何避免這種情況的混合。其次,是慶泰信托公司作為一個資質合規(guī)的信托公司在運營過程中卻有這么多的漏洞與明顯的不合規(guī)制的行為,而且在其運營過程中一直沒有被發(fā)現,一直到其資金鏈斷裂才被披露,但是此時已經對社會造成了巨大的損失。本文的著力點在于通過對本案的分析,對信托公司可能出現的風險進行分析,并試圖找出現在信托公司在風險控制上面臨的問題。本文首先從兩個方面進行分析,一是信托公司內部風險控制體系上的的因素,另一個是外部監(jiān)管上出現的缺失。在信托公司內部控制體系上,首先是從內部控制體系的特點上著手,然后分析其存在的缺陷和不足,進行改善方面的寫作。從外部監(jiān)督方面,筆者主要是從三個角度去寫... 

【文章來源】：中南大學湖南省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數】：36 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
序言
第一章 案情介紹
第二章 案件焦點與爭議分歧
    2.1 本案焦點
        2.1.1 慶泰信托公司行為的法律定性問題
        2.1.2 信托公司違規(guī)經營責任承擔主體的確定
    2.2 爭議與分歧
        2.2.1 非法吸收公眾存款說和集合資金信托計劃說
        2.2.2 信托公司單位責任與實際經營者責任爭議
第三章 研究結論
    3.1 非法吸收公眾存款與集合資金信托對比研究
    3.2 資金信托計劃受益人的權益救濟
        3.2.1 受托人的賠償責任的界定
        3.2.2 受益人權益救濟
    3.3 信托公司出現上述問題的原因
        3.3.1 信托公司內部控制體系的缺失導致的違規(guī)經營
        3.3.2 信托業(yè)務外部監(jiān)管瑕疵導致的經營違規(guī)
    3.4 信托公司內部控制風險的防范
        3.4.1 違規(guī)風險防范
        3.4.2 道德風險防范
        3.4.3 市場風險防范
    3.5 信托業(yè)務外部監(jiān)管機制問題與完善
        3.5.1 信托業(yè)外部監(jiān)管存在的問題
        3.5.2 完善信托計劃的獨立運營
        3.5.3 完善審批與備案程序的有效控制
        3.5.4 完善中期信息披露的監(jiān)管
結語
參考文獻
致謝


【參考文獻】：
期刊論文
[1]對新形勢下完善信托業(yè)監(jiān)管體制的思考[J]. 李云亭.  商業(yè)文化(上半月). 2011(11)
[2]中國信托行業(yè)的監(jiān)管與發(fā)展[J]. 柯卡生.  中國金融. 2011(16)
[3]我國信托業(yè)監(jiān)管改革的重要問題[J]. 席月民.  上海財經大學學報. 2011(01)
[4]股權投資集合資金信托計劃案例分析[J]. 張燕,陳國平.  商業(yè)會計. 2010(18)
[5]信托公司主營業(yè)務塑造及其風險控制的內部策略研究[J]. 栗玉仕.  中南大學學報(社會科學版). 2010(02)
[6]我國信托業(yè)監(jiān)管的困境與對策——關于《信托業(yè)法》的設想與建議[J]. 黃趙穎.  法制與社會. 2010(12)
[7]中外信托業(yè)監(jiān)管制度比較研究[J]. 馮季英.  湖南科技學院學報. 2007(07)
[8]信托產品風險分析與監(jiān)管研究[J]. 汪其昌.  河南金融管理干部學院學報. 2006(04)
[9]完善信托公司信息披露制度的思考[J]. 王志榮.  濟南金融. 2006(04)
[10]論我國信托監(jiān)管法律機制的構建[J]. 李振華.  經濟問題. 2005(10)



本文編號：3274362