本文關(guān)鍵詞：論我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際板法律監(jiān)管之構(gòu)建，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：在金融全球化趨勢(shì)中,證券市場(chǎng)國(guó)際化勢(shì)必成為全球資本市場(chǎng)發(fā)展不可或缺的關(guān)鍵主題。證券市場(chǎng)國(guó)際板的產(chǎn)生是證券市場(chǎng)國(guó)際化的客觀需要。證券市場(chǎng)國(guó)際板的推出勢(shì)在必行,證券市場(chǎng)國(guó)際板的推出將極大提高我國(guó)證券市場(chǎng)的國(guó)際化程度,是實(shí)現(xiàn)我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化金融戰(zhàn)略的重大舉措。但是證券市場(chǎng)國(guó)際板的推出是把雙刃劍,必然會(huì)對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)運(yùn)行甚至國(guó)家金融體系和金融安全產(chǎn)生影響,同時(shí)也會(huì)給證券監(jiān)管部門(mén)的證券監(jiān)管帶來(lái)新的挑戰(zhàn)。從這個(gè)意義上講證券市場(chǎng)國(guó)際板監(jiān)管是證券市場(chǎng)國(guó)際板制度建設(shè)中的重中之重。有效監(jiān)管是著力發(fā)揮國(guó)際板優(yōu)勢(shì)及盡量減少?lài)?guó)際板帶來(lái)的不良影響的重要保證,而是否能夠做到有效監(jiān)管很大程度上依賴(lài)于監(jiān)管制度的構(gòu)建。而在監(jiān)管制度與手段中,法律監(jiān)管是不可缺少的及貫穿始終的方式。本文第一部分介紹了證券市場(chǎng)國(guó)際板的概念、法律監(jiān)管概念、法律特征及監(jiān)管原則,以期對(duì)文中基本概念有所界定。接下來(lái)第二部分是對(duì)我國(guó)構(gòu)建證券市場(chǎng)國(guó)際板法律監(jiān)管基礎(chǔ)的探討,這一部分分析了我國(guó)構(gòu)建國(guó)際板法律監(jiān)管的基礎(chǔ)和已具備的現(xiàn)實(shí)條件。第三部分對(duì)域外證券市場(chǎng)關(guān)于外國(guó)企業(yè)在其上市問(wèn)題的考察,主要以美國(guó)為例分析了其監(jiān)管措施的特點(diǎn)和內(nèi)容,以期對(duì)我國(guó)構(gòu)建國(guó)際板有所借鑒。第四部分結(jié)合第三部分的啟示提出具體的建議是本文的重點(diǎn),也是創(chuàng)新點(diǎn)所在。對(duì)于我國(guó)建設(shè)國(guó)際板來(lái)說(shuō),設(shè)計(jì)一系列配套合理的法律監(jiān)管措施并且可以有效的施行是基本前提和重要舉措之一。一套有機(jī)的法律監(jiān)管措施必然是貫穿整個(gè)國(guó)際板的建設(shè)和運(yùn)行過(guò)程的,從事前防御到事中持續(xù)監(jiān)督管理再到事后救濟(jì)彌補(bǔ)措施,每個(gè)環(huán)節(jié)緊密相扣,缺一不可。縱觀國(guó)內(nèi)外各大證券市場(chǎng)的國(guó)際板塊,法律監(jiān)管措施都是不可或缺的部分,我國(guó)作為新興建設(shè)國(guó)際板的國(guó)家,借鑒國(guó)際上成熟穩(wěn)定的證券市場(chǎng)國(guó)際板的精華之處,結(jié)合我國(guó)特有的國(guó)情構(gòu)建一套合理高效的法律監(jiān)管措施,為我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際板的建設(shè)及發(fā)展保駕護(hù)航。
【關(guān)鍵詞】：國(guó)際板 法律監(jiān)管 監(jiān)管措施
【學(xué)位授予單位】：廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類(lèi)號(hào)】：D922.287
【目錄】：

• 摘要4-5
• Abstract5-8
• 緒論8-10
• 第1章 證券市場(chǎng)國(guó)際板法律監(jiān)管的概述10-15
• 1.1 證券市場(chǎng)國(guó)際板的概念及其法律特征10-12
• 1.1.1 證券市場(chǎng)國(guó)際板概念的爭(zhēng)議10
• 1.1.2 證券市場(chǎng)國(guó)際板的法律特征10-12
• 1.2 證券市場(chǎng)國(guó)際板法律監(jiān)管的特點(diǎn)12-13
• 1.3 證券市場(chǎng)國(guó)際板法律監(jiān)管的原則13-15
• 第2章 構(gòu)建我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際板法律監(jiān)管的基礎(chǔ)15-19
• 2.1 我國(guó)構(gòu)建國(guó)際板法律監(jiān)管在法律層面的基礎(chǔ)15
• 2.2 國(guó)際板推出及其法律監(jiān)管構(gòu)建在經(jīng)濟(jì)層面的基礎(chǔ)15-17
• 2.3 國(guó)際板法律監(jiān)管構(gòu)建在政治文化層面的基礎(chǔ)17
• 2.4 我國(guó)構(gòu)建證券市場(chǎng)國(guó)際板法律監(jiān)管的現(xiàn)實(shí)條件17-19
• 第3章 美國(guó)證券市場(chǎng)關(guān)于外國(guó)企業(yè)上市的法律監(jiān)管考察19-25
• 3.1 美國(guó)證券市場(chǎng)關(guān)于外國(guó)企業(yè)上市的法律監(jiān)管現(xiàn)狀19-20
• 3.2 美國(guó)證券市場(chǎng)關(guān)于外國(guó)企業(yè)上市的法律監(jiān)管措施20-23
• 3.2.1 事前預(yù)防措施20-21
• 3.2.2 事中監(jiān)督措施21-23
• 3.2.3 事后救濟(jì)措施23
• 3.3 對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際板法律監(jiān)管的啟示23-25
• 第4章 構(gòu)建我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際板法律監(jiān)管的建議25-34
• 4.1 健全事前積極預(yù)防的法律監(jiān)管措施25-28
• 4.1.1 確立境外企業(yè)在我國(guó)發(fā)行證券和上市的準(zhǔn)入條件25-27
• 4.1.2 確定法律適用及專(zhuān)屬管轄權(quán)的限定27-28
• 4.2 嚴(yán)格事中持續(xù)監(jiān)督的法律監(jiān)管措施28-32
• 4.2.1 保證信息的首次披露和持續(xù)監(jiān)督28-30
• 4.2.2 會(huì)計(jì)制度的選擇及安排30-31
• 4.2.3 建立與當(dāng)前外匯管理體制配套的法律監(jiān)管措施31-32
• 4.2.4 加強(qiáng)國(guó)際跨境監(jiān)管合作32
• 4.3 完善事后懲罰救濟(jì)的法律監(jiān)管措施32-34
• 4.3.1 國(guó)際板退市法律制度設(shè)計(jì)32-33
• 4.3.2 建立投資者安全基金和司法訴訟保障機(jī)制33-34
• 4.3.3 加強(qiáng)司法部門(mén)的執(zhí)法力度34
• 結(jié)語(yǔ)34-36
• 參考文獻(xiàn)36-41
• 致謝41-42
• 研究生期間發(fā)布論文42

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：311436