本文關(guān)鍵詞：我國(guó)券商基金托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與防范研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：隨著國(guó)家金融體系改革的不斷深入,基金托管業(yè)務(wù)已經(jīng)突破托管主體的限制,已經(jīng)允許非商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入基金托管業(yè)務(wù)領(lǐng)域。這不僅使得傳統(tǒng)商業(yè)銀行在基金托管業(yè)務(wù)方面產(chǎn)生了競(jìng)爭(zhēng),同時(shí)也給券商擴(kuò)展新業(yè)務(wù)、完善基金托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理帶來(lái)了新的挑戰(zhàn)。國(guó)內(nèi)外專家學(xué)者也紛紛開(kāi)始關(guān)注基金托管業(yè)務(wù)給券商帶來(lái)的積極影響,然而針對(duì)券商群體開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與防范的研究卻寥寥無(wú)幾。本文的研究就是針對(duì)當(dāng)前研究背景,對(duì)券商開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題進(jìn)行研究,指出券商托管風(fēng)險(xiǎn)是基金業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的一部份。券商注冊(cè)資本低、托管各項(xiàng)服務(wù)與銀行差異大、所托管的基金類別比較特殊是券商開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)面臨的問(wèn)題,與之而來(lái)的內(nèi)部服務(wù)管理以及創(chuàng)新產(chǎn)品托管等方面都存在券商所特有的券商托管風(fēng)險(xiǎn)。其表現(xiàn)在：一是由于券商托管產(chǎn)品的資金存放在銀行而產(chǎn)生的券商保管風(fēng)險(xiǎn)；二是由于券商托管采用網(wǎng)上銀行劃款方式而產(chǎn)生的券商劃款風(fēng)險(xiǎn)；三是由于券商無(wú)法對(duì)投資于證券市場(chǎng)之外的基金估值而產(chǎn)生的券商估值風(fēng)險(xiǎn)；四是由于券商無(wú)法對(duì)投資于證券市場(chǎng)之外的基金進(jìn)行投資監(jiān)督而產(chǎn)生的券商監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)；五是由于券商對(duì)投資于證券市場(chǎng)之外的基金領(lǐng)域不熟悉以及私募基金資質(zhì)差,難以防范私募基金管理人道德風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的券商破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)本文根據(jù)國(guó)外托管機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了研究,并且在對(duì)其管理經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行借鑒的基礎(chǔ)之上,切實(shí)的針對(duì)以上分析所得出的每一類風(fēng)險(xiǎn),提出了針對(duì)性的券商托管風(fēng)險(xiǎn)管理與防范措施：一是加強(qiáng)實(shí)物保管內(nèi)控制度,以防范券商保管風(fēng)險(xiǎn)；二是嚴(yán)格雙人劃款制度,以防范券商劃款風(fēng)險(xiǎn)；三是采取系統(tǒng)監(jiān)控與人工監(jiān)督相結(jié)合的方式,以防范券商監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)；四是完善協(xié)議責(zé)任認(rèn)定,以防范券商估值風(fēng)險(xiǎn)；五是加強(qiáng)對(duì)管理人盡職調(diào)查和運(yùn)營(yíng)內(nèi)控,以防范券商破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。最后為了保障本文提出的風(fēng)險(xiǎn)防范策略能夠切實(shí)的得到落實(shí),本文還從外部法律環(huán)境、內(nèi)部管理等角度提出了針對(duì)性的保障措施。本文力圖幫助券商高度審視基金托管業(yè)務(wù)給券商帶來(lái)的前景和風(fēng)險(xiǎn),重視券商開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)所帶來(lái)的券商托管風(fēng)險(xiǎn),為券商制定出合理的基金托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制起到借鑒作用和參考價(jià)值。
【關(guān)鍵詞】：基金托管業(yè)務(wù) 風(fēng)險(xiǎn)管理 券商托管風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣
【學(xué)位授予單位】：華東師范大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號(hào)】：F832.51
【目錄】：

• 摘要6-8
• Abstract8-11
• 第一章 導(dǎo)論11-19
• 第一節(jié) 研究的背景11-13
• 第二節(jié) 研究的理論與實(shí)踐價(jià)值13-15
• 第三節(jié) 研究的內(nèi)容安排及研究方法15-17
• 第四節(jié) 創(chuàng)新與不足17-19
• 第二章 券商托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)概念與文獻(xiàn)研究回顧19-30
• 第一節(jié) 相關(guān)概念界定19-21
• 第二節(jié) 券商基金托管業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容21-24
• 第三節(jié) 文獻(xiàn)研究回顧24-30
• 第三章 券商開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀及券商托管風(fēng)險(xiǎn)分析30-47
• 第一節(jié) 券商開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的政策背景30
• 第二節(jié) 券商開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)現(xiàn)狀及問(wèn)題30-41
• 第三節(jié) 券商托管風(fēng)險(xiǎn)概述41-47
• 第四章 國(guó)外托管機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)47-55
• 第一節(jié) 國(guó)外托管業(yè)務(wù)法律體系經(jīng)驗(yàn)借鑒48-50
• 第二節(jié) 國(guó)外托管機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制體系經(jīng)驗(yàn)借鑒50-52
• 第三節(jié) 國(guó)外托管機(jī)構(gòu)托管運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)借鑒52-55
• 第五章 降低券商托管風(fēng)險(xiǎn)的具體對(duì)策和保障措施55-74
• 第一節(jié) 使用風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣度量和管理券商托管風(fēng)險(xiǎn)55-62
• 第二節(jié) 券商托管風(fēng)險(xiǎn)防范策略62-71
• 第三節(jié) 券商托管風(fēng)險(xiǎn)防范的保障措施71-74
• 結(jié)論與啟示74-75
• 參考文獻(xiàn)75-78
• 后記78

【相似文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：300713