本文關(guān)鍵詞：證券市場虛假陳述民事責任制度研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】： 摘要：從現(xiàn)階段我國的情況來看,證券市場上違法行為層出不窮,而虛假陳述可以說構(gòu)成了證券欺詐的核心與根源。本文以證券虛假陳述行為為研究對象,以民事責任制度為主線,結(jié)合我國證券市場的客觀實際,深入研究證券虛假陳述民事責任制度的基本理論。并通過對各國證券法理論和實證的考察,從實體和程序法兩方面為完善我國證券市場虛假陳述的民事責任制度、確實保護投資者的利益,提出了筆者的一些建議。在研究方法上,主要運用了比較、借鑒和分析。 論文的內(nèi)容由以下幾個部分來組成：引言,簡要說明我的寫作意圖。第一章,證券市場虛假陳述民事責任概述。論述了虛假陳述的概念、特征、表現(xiàn)形式和對虛假陳述性質(zhì)的認定。筆者簡介了學界的“合同責任說”、“侵權(quán)責任說”、“獨立責任說”、“區(qū)分責任說”、“競合責任說”等,在評述了學界的不同學說的基礎(chǔ)上,認為我國采侵權(quán)責任說較為妥當。因為：第一,信息披露保證義務(wù)是一項法定義務(wù)而不是契約義務(wù);第二,擴大承擔責任的主體范圍,有利于更大范圍地保護投資者：第三,有利于投資者救濟方式一體化,也便于法院審理案件；第四,相關(guān)法律規(guī)定傾向于侵權(quán)責任。第二章,證券市場虛假陳述民事責任的相關(guān)法律規(guī)定。歸納總結(jié)了各國關(guān)于虛假陳述的相關(guān)規(guī)定,力圖發(fā)掘可資借鑒的地方,以期在制度設(shè)計上為我國相關(guān)立法提供參照。第三章,證券市場虛假陳述民事責任的認定。這一章對虛假陳述進行深入的理論探討,主要論述了該民事責任制度的歸責原則、因果關(guān)系及賠償額的計算。在歸責原則上,對發(fā)起人、發(fā)行人或上市公司實行無過錯責任原則。實行過錯推定責任原則的主體有對發(fā)行人或者上市公司虛假陳述負有責任的董事、監(jiān)事和經(jīng)理等高級管理人員,證券承銷商、上市推薦人及其負有責任的董事、監(jiān)事和經(jīng)理等高級管理人員,專業(yè)服務(wù)機構(gòu)及其直接責任人。對控股股東等實際控制人應實行無過錯責任原則。對其他做出虛假陳述的機構(gòu)或自然人實行過錯責任原則。在因果關(guān)系和損害認定方面,對我國相關(guān)規(guī)定做出評價并給出建議。第四章,證券市場虛假陳述民事責任的訴訟實現(xiàn)機制。主要對比了各國訴訟模式的區(qū)別并對我國虛假陳述民事賠償案件的前置程序做了評析,提出了相關(guān)建議。筆者認為應擴大前置程序條件的范圍。第五章,證券市場虛假陳述民事責任制度的完善。最后為進一步建立健全我國證券市場虛假陳述民事責任制度提出了一些具體的對策和思考。
【關(guān)鍵詞】：證券市場 虛假陳述 民事責任
【學位授予單位】：廣西師范大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2010
【分類號】：D922.287;D923
【目錄】：

• 中文摘要3-4
• Abstract4-9
• 引言9-10
• 第1章 證券市場虛假陳述民事責任概述10-17
• 一、虛假陳述的概念與特征10-11
• 二、虛假陳述的表現(xiàn)形式11-13
• (一) 虛假記載11-12
• (二) 誤導性陳述12
• (三) 重大遺漏12
• (四) 不正當披露信息12-13
• 三、虛假陳述的性質(zhì)13-17
• (一) 關(guān)于虛假陳述性質(zhì)的幾種學說13-14
• 1、合同責任說13
• 2、侵權(quán)責任說13-14
• 3、獨立(法定)責任說14
• 4、區(qū)分責任說14
• 5、競合責任說14
• (二) 虛假陳述性質(zhì)的探討和認定14-17
• 1、合同責任說及區(qū)分責任說的不足15
• 2、獨立(法定)責任說的不足15
• 3、應認定為侵權(quán)責任15-17
• 第2章 證券市場虛假陳述民事責任的相關(guān)法律規(guī)定17-21
• 一、各國(地區(qū))立法對虛假陳述民事責任的規(guī)定17-19
• (一) 美國證券法關(guān)于虛假陳述行為法律責任的規(guī)定17
• (二) 英國證券法關(guān)于虛假陳述行為法律責任的規(guī)定17-18
• (三) 法國、德國、日本證券法關(guān)于虛假陳述行為法律責任的規(guī)定18
• (四) 中國臺灣地區(qū)關(guān)于虛假陳述行為法律責任的規(guī)定18
• (五) 各國和地區(qū)的立法之比較分析18-19
• 二、我國虛假陳述民事責任的法律依據(jù)19-21
• (一) 法律、法規(guī)及部門規(guī)章的相關(guān)規(guī)定19-20
• (二) 相關(guān)司法解釋20-21
• 第3章 證券市場虛假陳述民事責任的認定21-31
• 一、虛假陳述民事責任歸責原則21-24
• (一) 對發(fā)起人、發(fā)行人或者上市公司的歸責21-22
• (二) 對發(fā)行人或者上市公司虛假陳述負有責任的董事、監(jiān)事和經(jīng)理等高級管理人員,證券承銷商、上市推薦人及其負有責任的董事、監(jiān)事和經(jīng)理等高級管理人員的歸責22
• (三) 對專業(yè)服務(wù)機構(gòu)及其直接責任人的歸責22-23
• (四) 對控股股東等實際控制人的歸責23
• (五) 對其他作出虛假陳述的機構(gòu)或自然人的歸責23-24
• 二、虛假陳述的因果關(guān)系24-28
• (一) 因果關(guān)系概述24-25
• (二) 美國關(guān)于虛假陳述因果關(guān)系的一般理論25-26
• 1、交易因果關(guān)系的證明25-26
• 2、損失因果關(guān)系的證明26
• 3、小結(jié)26
• (三) 我國法律的相關(guān)規(guī)定26-27
• (四) 對我國相關(guān)規(guī)定的評價及建議27-28
• 三、虛假陳述損害認定及對《規(guī)定》的評析28-31
• (一) 虛假陳述損害的認定28-29
• (二) 對我國《規(guī)定》的評析29-31
• 第4章 證券市場虛假陳述民事責任的訴訟實現(xiàn)機制31-37
• 一、各國證券侵權(quán)訴訟模式概述31-32
• (一) 美國的集團訴訟模式31
• (二) 德國的團體訴訟模式31-32
• (三) 日本的選定當事人訴訟模式32
• 二、我國現(xiàn)行訴訟實現(xiàn)機制32-37
• (一) 我國的代表人訴訟制度32-33
• (二) 各國證券侵權(quán)訴訟模式的比較分析33-34
• 1、代表人訴訟制度與集團訴訟模式的區(qū)別33
• 2、代表人訴訟制度與德國團體訴訟模式的區(qū)別33-34
• 3、代表人訴訟制度與日本的選定當事人訴訟模式的區(qū)別34
• (三) 對前置程序的評析及建議34-37
• 第5章 證券市場虛假陳述民事責任制度的完善37-41
• 一、轉(zhuǎn)變立法指導思想,強化法院作用37
• 二、完善我國證券民事訴訟糾紛解決機制37-38
• (一) 代表人的適用范圍應當擴大38
• (二) 修改權(quán)利登記程序38
• 三、健全非訴訟糾紛解決機制38
• 四、建立賠償金保障機制38-39
• 五、強化證券市場監(jiān)管體系39-41
• 結(jié)論41-42
• 注釋42-45
• 參考文獻45-47
• 攻讀碩士學位期間發(fā)表的學術(shù)論文47-48
• 致謝48-50

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  本文關(guān)鍵詞：證券市場虛假陳述民事責任制度研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

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本文編號：300354