有限合伙制私募股權(quán)投資基金是以合伙制的形式存在的一種投資基金類型,在運(yùn)作模式上主要是投資人對(duì)投資基金注資,普通合伙人管理投資基金,在設(shè)立初期,有限合伙制私募股權(quán)投資基金只需向有關(guān)監(jiān)管部門經(jīng)申報(bào)即可,這種運(yùn)作靈活的手段適合在我國(guó)剛剛起步發(fā)展的私募股權(quán)快速發(fā)展.尤其是《合伙企業(yè)法》自2007年實(shí)施以來(lái)，實(shí)行優(yōu)惠稅收政策，不僅避免了投資人的雙重收稅，也為其增加資金促進(jìn)發(fā)展。解決了中小企業(yè)資金難的問(wèn)題，更好地完善治理機(jī)制體系。本文首先從狹隘的私募股權(quán)投資基金的概念為視角，簡(jiǎn)單闡述私募股權(quán)投資基金三種類型化的投資基金類型，即公司制、信托制和有限合伙制三種。其次，通過(guò)對(duì)英、美、日三個(gè)國(guó)家的有限合伙制私募股權(quán)投資基金的發(fā)展，對(duì)我國(guó)本土有限合伙制的啟迪，并且從比較分析的方法，從激勵(lì)機(jī)制，約束機(jī)制，聲譽(yù)機(jī)制以及運(yùn)作機(jī)制四個(gè)方面，講述我國(guó)有限合伙制私募股權(quán)投資基金的發(fā)展現(xiàn)狀，并從法理的角度，總結(jié)出我國(guó)有限合伙制的不足之處。最后，根據(jù)我國(guó)有限合伙制發(fā)展?fàn)顩r對(duì)完善治理機(jī)制提出建議。本文以大量的國(guó)內(nèi)外參考文獻(xiàn)為基礎(chǔ)上，運(yùn)用案例法和比較分析法，并運(yùn)用以經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角看待我國(guó)有限合伙制的發(fā)展。并通過(guò)上述提到的聲譽(yù)機(jī)制... 

【文章來(lái)源】：吉林財(cái)經(jīng)大學(xué)吉林省

【文章頁(yè)數(shù)】：41 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
中文摘要
Abstract
引言
第1章 有限合伙制私募股權(quán)投資基金的概述
    1.1 私募股權(quán)投資基金的概念及特征
        1.1.1 私募股權(quán)投資基金的概念
        1.1.2 私募股權(quán)投資基金的特征
    1.2 有限合伙制私募股權(quán)投資基金的特征及優(yōu)勢(shì)
    1.3 有限合伙制私募股權(quán)投資基金的治理特征
        1.3.1 有限合伙制私募股權(quán)投資基金的治理機(jī)制
        1.3.2 有限合伙制私募股權(quán)投資基金治理的特征
第2章 對(duì)境外有限合伙制私募股權(quán)投資基金的考察時(shí)
    2.1 美國(guó)有限合伙制私募股權(quán)投資基金的治理
        2.1.1 北美 PE 的發(fā)展概況
        2.1.2 美國(guó) PE 監(jiān)管新思路
    2.2 英國(guó)私募股權(quán)投資基金的治理
        2.2.1 歐洲地區(qū)發(fā)展概況
        2.2.2 英國(guó) PE 監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)概括
    2.3 日本私募冠投資基金制度的設(shè)計(jì)
        2.3.1 亞洲地區(qū) PE 發(fā)展概況
        2.3.2 日本 PE 制度的演變概況
    2.4 域外 PE 發(fā)展對(duì)我國(guó)的啟示
第3章 我國(guó)有限合伙制私募股權(quán)投資基金治理機(jī)制的現(xiàn)狀及缺陷
    3.1 私募股權(quán)投資基金在我國(guó)本土的發(fā)展歷程
        3.1.1 發(fā)展初期
        3.1.2 境外 PE 主要階段
        3.1.3 我國(guó)創(chuàng)業(yè)投資基金形成階段
        3.1.4 我國(guó)私募股權(quán)投資基金多元類型階段
    3.2 我國(guó)本土私募股權(quán)投資基金的現(xiàn)狀分析
        3.2.1 我國(guó)多元化的私募股權(quán)投資基金
        3.2.2 政府設(shè)立的有效引導(dǎo)或過(guò)度干預(yù)
        3.2.3 分析私募股權(quán)投資基金制度的缺失
    3.3 我國(guó)有限合伙制私募股權(quán)投資基金治理機(jī)制的缺陷
        3.3.1 委托代理上的缺陷
        3.3.2 有限合伙制組織框架上的缺陷
第4章 完善我國(guó)有限合伙制私募股權(quán)投資基金治理機(jī)制的建議
    4.1 類型化監(jiān)管思路是我國(guó)私募股權(quán)投資基金的主導(dǎo)思想
    4.2 市場(chǎng)監(jiān)管私募股權(quán)投資基金在我國(guó)的發(fā)展
    4.3 完善有限合伙制私募股權(quán)的內(nèi)部治理機(jī)制
    4.4 政府部門對(duì)私募股權(quán)的監(jiān)管
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]我國(guó)私募股權(quán)基金監(jiān)管芻議[J]. 黃亞玲,賴建平,趙忠義.  證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào). 2010(04)
[2]對(duì)沖基金的美國(guó)監(jiān)管模式及其影響[J]. 管同偉.  金融與經(jīng)濟(jì). 2010(03)
[3]私募基金的發(fā)展態(tài)勢(shì)與對(duì)策[J]. 楊丹輝.  中國(guó)科技投資. 2010(01)
[4]我國(guó)私募股權(quán)基金的組織形式選擇研究[J]. 張胤.  金融經(jīng)濟(jì). 2009(24)
[5]我國(guó)股權(quán)投資基金發(fā)展軌跡綜述[J]. 陳柳欽.  價(jià)格與市場(chǎng). 2009(09)
[6]私人股權(quán)基金監(jiān)管的英國(guó)經(jīng)驗(yàn)及對(duì)中國(guó)的啟示[J]. 鞏勛洲.  新金融. 2008(06)
[7]風(fēng)險(xiǎn)投資組織形式:公司制與有限合伙制之比較[J]. 陳春霞,馮巨章.  生產(chǎn)力研究. 2007(14)

博士論文
[1]我國(guó)私募基金法律制度研究[D]. 徐琳琪.華東政法大學(xué) 2009

碩士論文
[1]我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資退出機(jī)制研究[D]. 肖甲第.蘇州大學(xué) 2009
[2]我國(guó)私募股權(quán)基金監(jiān)管法律問(wèn)題研究[D]. 李文俊.中國(guó)政法大學(xué) 2009
[3]私募股權(quán)投資基金的法律監(jiān)管研究[D]. 熊要先.中國(guó)政法大學(xué) 2009



本文編號(hào)：2949308