本文關(guān)鍵詞：論社會保障基金境外投資的法律監(jiān)管，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：全國社�；鹗菄业膬浠�,在2006年頒行《全國社會保障基金境外投資管理暫行規(guī)定》后,正式啟動了社�；鸬木惩馔顿Y。社�；鹜顿Y廣闊的世界資本市場,不再因投資渠道狹窄或者可以選擇投資工具單一等問題限制了投資收益率。但是面對國際市場,投資風(fēng)險(xiǎn)成為社�；鹁惩馔顿Y的最大問題,如何對社�；鹁惩馔顿Y進(jìn)行監(jiān)管,成為了理事會和相關(guān)部門首要重視的問題。本文是在分析社�；鹁惩馔顿Y的原則和現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上,闡述我國社�；鹁惩馔顿Y的必要性和在投資過程中面臨的風(fēng)險(xiǎn),分析我國國內(nèi)目前的監(jiān)管狀況,包括監(jiān)管的結(jié)構(gòu)、模式、規(guī)定等,本文第二章主要從市場準(zhǔn)入合退出監(jiān)管制度、投資組合監(jiān)管制度、風(fēng)險(xiǎn)評級監(jiān)管制度、信息披露制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度、最低收益制度社�；鹁惩馔顿Y監(jiān)管的立法現(xiàn)狀及存在的法律問題。第三章借鑒在社�；鹁惩馔顿Y法律監(jiān)管方面有良好經(jīng)驗(yàn)的國家,總結(jié)國外社�；鹪谶M(jìn)行境外投資的立法啟示。最后討論我國社�；鹁惩馔顿Y法律監(jiān)管的完善,提出幾點(diǎn)對我國社�；鹁惩馔顿Y法律監(jiān)控上的法律建議,試圖為社�；鹁惩馔顿Y的順利進(jìn)行提供一些參考的理論知識。而解決這些問題,主要的途徑和對策是,一是完善基金管理人和托管人準(zhǔn)入和退出監(jiān)管制度,二是完善投資組合監(jiān)管制度,三是健全信息披露制度,四是完善風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度,五是建立風(fēng)險(xiǎn)評級監(jiān)管制度,六是構(gòu)建最低收益制度。
【關(guān)鍵詞】：全國社�；� 境外投資 ·法律監(jiān)管
【學(xué)位授予單位】：中央民族大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：D922.28;D922.182.3
【目錄】：

• 摘要3-4
• ABSTRACT4-12
• 前言12-13
• 第一章 社�；鹁惩馔顿Y法律監(jiān)管的必要性分析13-19
• 第一節(jié) 是保障社�；鹁惩馔顿Y安全性的要求14-17
• 一、我國社保基金境外投資的法律風(fēng)險(xiǎn)14-17
• (一) 外部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)14-15
• (二) 委托代理風(fēng)險(xiǎn)15
• (三) 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)與系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)15-17
• 二、為規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)保障境外投資安全需要加強(qiáng)法律監(jiān)管17
• 第二節(jié) 是確保社�；鹁惩馔顿Y效益性的要求17-19
• 一、投資機(jī)構(gòu)所具有的資質(zhì)17-18
• 二、投資比例以及投資渠道18
• 三、管理費(fèi)用的問題18-19
• 第二章 社�；鹁惩馔顿Y監(jiān)管的立法現(xiàn)狀及存在的法律問題19-28
• 第一節(jié) 社�；鹁惩馔顿Y市場準(zhǔn)入和退出機(jī)制的立法現(xiàn)狀和存在的問題19-22
• 一、我國對投資托管人及管理人準(zhǔn)入和退出制度的立法現(xiàn)狀19-20
• 二、存在的法律問題20-22
• 第二節(jié) 社�；鹁惩馔顿Y投資組合監(jiān)管制度的立法現(xiàn)狀和法律問題22-23
• 一、我國社�；鹁惩馔顿Y組合制度的立法現(xiàn)狀22-23
• 二、存在的法律問題23
• 第三節(jié) 社�；鹁惩馔顿Y風(fēng)險(xiǎn)評級監(jiān)管制度立法缺失23-24
• 第四節(jié) 社�；鹁惩馔顿Y信息披露制度的立法現(xiàn)狀和法律問題24-26
• 一、我國社�；鹁惩馔顿Y信息披露制度的立法現(xiàn)狀24-25
• 二、存在的法律問題25-26
• 第五節(jié) 社�；鹁惩馔顿Y風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度的立法現(xiàn)狀和存在的法律問題26-27
• 一、我國社�；鹁惩馔顿Y風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度的立法缺失26-27
• 第六節(jié) 社�；鹁惩馔顿Y最低收益制度立法現(xiàn)狀和存在的法律問題27-28
• 一、我國社�；鹁惩馔顿Y最低收益制度的立法現(xiàn)狀27
• 二、存在的法律問題27-28
• 第三章 國外社保基金境外投資法律監(jiān)管立法的啟示28-36
• 第一節(jié) 國外市場準(zhǔn)入和退出監(jiān)管制度及對我國的啟示28-29
• 一、國外社�；鹗袌鰷�(zhǔn)入和退出監(jiān)管制度28-29
• 二、對我國的啟示29
• 第二節(jié) 國外投資限制監(jiān)管制度及對我國的啟示29-31
• 一、國外社�；鹜顿Y限制制度29-31
• 二、對我國的啟示31
• 第三節(jié) 國外風(fēng)險(xiǎn)評級監(jiān)管制度及對我國的啟示31-32
• 一、國外社�；痫L(fēng)險(xiǎn)評級監(jiān)管制度31-32
• 二、對我國的啟示32
• 第四節(jié) 國外信息披露制度及對我國的啟示32-33
• 一、國外社�；鹦畔⑴吨贫�32-33
• 二、對我國的啟示33
• 第五節(jié) 國外風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度及對我國的啟示33-34
• 一、國外社�；鸬碾U(xiǎn)準(zhǔn)備金制度33-34
• 二、對我國的啟示34
• 第六節(jié) 國外最低收益制度對我國的啟示34-36
• 一、國外社�；鹱畹褪找嬷贫�34-35
• 二、對我國的啟示35-36
• 第四章 我國社�；鹁惩馔顿Y監(jiān)管制度的完善36-47
• 第一節(jié) 完善社�；鹁惩馔顿Y市場準(zhǔn)入和退出制度36-40
• 一、完善境外投資人的市場準(zhǔn)入和退出制度36-37
• (一) 完善社�；鹁惩馔顿Y管理人的準(zhǔn)入制度36-37
• (二) 完善社�；鹁惩夤芾砣说耐顺鲋贫�37
• 二、健全社�；鹁惩馔顿Y托管人的準(zhǔn)入和退出機(jī)制37-40
• (一) 完善基金托管人的準(zhǔn)入機(jī)制37-39
• (二) 完善基金托管入的退出機(jī)制39-40
• 第二節(jié) 完善我國社�；鹁惩馔顿Y限制法律制度40-41
• 一、建立鼓勵(lì)多元化的投資策略的法律制度40
• 二、完善我國的關(guān)聯(lián)交易制度40-41
• 第三節(jié) 健全我國社�；鹁惩馔顿Y信息披露制度41-43
• 一、建立明確信息披露的內(nèi)容的法律制度41-42
• 二、建立明確信息披露的方式的法律制度42
• 三、建立明確中介組織責(zé)任的法律制度42-43
• 第四節(jié) 完善我國的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金法律制度43-44
• 第五節(jié) 建立社�；鹁惩馔顿Y風(fēng)險(xiǎn)評級制度44-45
• 第六節(jié) 構(gòu)建社�；鹁惩馔顿Y最低收益制度45-47
• 一、設(shè)立最低標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)合理45-46
• 二、建立收益擔(dān)保制度46-47
• 結(jié)語47-49
• 參考文獻(xiàn)49-53
• 致謝53-54
• 攻讀碩士期間發(fā)表論文54

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：290634