【摘要】：私募基金在國際上已經(jīng)是一種較為成熟的投資方式，近年來在我國私募基金的發(fā)展也不容忽視。但我國卻沒有將私募基金納入監(jiān)管領域，私募基金的發(fā)展始終處于尷尬的境地。這種局面隨著《證券投資基金法（修正草案）》征求意見稿的出臺而有所緩解，但該草案也沒有形成對私募基金的完善規(guī)制體系。這種情況持續(xù)下去不僅不利于私募基金的發(fā)展，而且不利于投資者的保護。因此，論文從私募基金投資者保護的角度出發(fā)，借鑒相關國家和地區(qū)的規(guī)定，提出了建立我國私募基金合格投資者制度的設想。論文采用比較分析和規(guī)范分析的方法，分為五個部分。 第一部分為緒論。闡明了論文的研究背景和研究意義，以及國內(nèi)外的研究動態(tài)。第二部分為相關問題的界定。首先界定了私募基金的概念，然后將私募基金和容易混淆的定向增發(fā)、產(chǎn)業(yè)投資基金以及創(chuàng)業(yè)基金進行了比較，探討了合格投資者制度的概念，最后從維護市場穩(wěn)定、防范市場風險和私募產(chǎn)品本身三個方面論述了建立私募基金的合格投資者制度的必要性。第三部分梳理了我國關于合格投資者的現(xiàn)行法律、法規(guī)，及其存在的問題。第四部分介紹了相關國家和地區(qū)關于合格投資者制度的立法，并提出了其對我國的借鑒意義。第五部分提出了建立我國私募基金合格投資者制度的設想。提出了我國設立私募基金合格投資者制度的立法理念；從投資者人數(shù)、資格兩方面建立投資者的準入制度；建立轉(zhuǎn)售限制制度以防止合格投資者制度在私募基金的運行過程中成為一紙空文；強調(diào)建立私募基金的行業(yè)自律組織，實現(xiàn)私募基金的內(nèi)部監(jiān)管。
【學位授予單位】：天津大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2012
【分類號】：D922.287;F832.51

【參考文獻】

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本文編號：2779553