發(fā)布時間：2017-08-05 17:38

  本文關(guān)鍵詞：X證券公司融資融券業(yè)務(wù)發(fā)展研究

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【摘要】：融資融券在西方發(fā)達國家證券市場已有上百年的歷史,具有成熟的交易制度,它已經(jīng)成為證券市場極其重要的一部分。融資融券業(yè)務(wù)在發(fā)展歷時較久的成熟市場已將這一業(yè)務(wù)運用自如,成為調(diào)節(jié)股市單邊趨勢的手段。作為創(chuàng)新機制在我國開展以來,使我國的證券市場功能得到充分的發(fā)揮,很大程度上提升了市場的活躍度,引導(dǎo)我國股市走向平衡發(fā)展的運行趨勢,,也為我國的投資者和券商提供了雙嬴的盈利模式。建立股市融資融券制度是提高金融市場效率、完善證券市場運作機制的內(nèi)在要求,融資融券業(yè)務(wù)的相關(guān)法律法規(guī)和操作規(guī)則正在日趨完善,它的穩(wěn)定發(fā)展必將深遠影響著我國的證券市場,對我國金融行業(yè)的快速發(fā)展起到極大的推動作用,對我國證券市場的發(fā)展具有劃時代的意義。本文從融資融券業(yè)務(wù)國內(nèi)外現(xiàn)狀入手,聯(lián)系X公司現(xiàn)狀,分析存在的問題,在對融資融券業(yè)務(wù)的概念,業(yè)務(wù)發(fā)展流程及特點進行分析的基礎(chǔ)上,對比美國、日本以及我國香港等地的融資融券業(yè)務(wù)發(fā)展情況和交易模式,結(jié)合我國證券市場發(fā)展現(xiàn)狀,探討適合我國國情的融資融券交易模式,以為X公司融資融券業(yè)務(wù)的發(fā)展提供參考意義。本文著重分析了X公司融資融券業(yè)務(wù)目前發(fā)展的優(yōu)劣勢,站在合規(guī)、審計的檢查視角進行細化診斷,然后通過層次分析法確定X公司融資融券發(fā)展的順序及應(yīng)對措施,并討論可行方式,最后,設(shè)計一系列的保障措施以保證融資融券業(yè)務(wù)目標(biāo)和戰(zhàn)略的得以實現(xiàn)。通過研究,將有助于X公司管理層從容應(yīng)對風(fēng)云詭變的證券市場,執(zhí)行者更好領(lǐng)悟制度和策略,從而為投資者提供高質(zhì)量的服務(wù)。
【關(guān)鍵詞】：融資融券業(yè)務(wù) 資本規(guī)模 風(fēng)險管理 發(fā)展戰(zhàn)略
【學(xué)位授予單位】：西安建筑科技大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號】：F832.51
【目錄】：

• 摘要3-4
• Abstract4-9
• 1 緒論9-17
• 1.1 研究背景9-10
• 1.2 研究的目的和意義10-11
• 1.2.1 研究的目的10
• 1.2.2 研究的意義10-11
• 1.3 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀11-13
• 1.3.1 國外研究現(xiàn)狀11-12
• 1.3.2 國內(nèi)研究現(xiàn)狀12-13
• 1.4 研究內(nèi)容和技術(shù)路線13-15
• 1.4.1 研究內(nèi)容13-14
• 1.4.2 技術(shù)路線14-15
• 1.5 研究方法15-17
• 2 融資融券業(yè)務(wù)的理論概述17-25
• 2.1 融資融券業(yè)務(wù)的相關(guān)概念17
• 2.2 融資融券業(yè)務(wù)的基本流程17-18
• 2.3 融資融券與普通證券交易的區(qū)別18-19
• 2.4 融資融券交易規(guī)則19-21
• 2.4.1 償還融資債務(wù)和融券債務(wù)的方式20-21
• 2.4.2 投資者從信用賬戶轉(zhuǎn)出資產(chǎn)受到的限制21
• 2.5 融資融券對相關(guān)方的影響21-25
• 2.5.1 融資融券對證券市場的影響21
• 2.5.2 融資融券對證券公司的影響21-22
• 2.5.3 融資融券對投資者的影響22
• 2.5.4 融資融券對風(fēng)險控制指標(biāo)的影響22-25
• 3 國內(nèi)外融資融券市場發(fā)展?fàn)顩r25-33
• 3.1 境外融資融券市場發(fā)展25-26
• 3.1.1 美國融資融券市場發(fā)展?fàn)顩r25
• 3.1.2 日本融資融券市場發(fā)展?fàn)顩r25-26
• 3.1.3 香港融資融券市場發(fā)展?fàn)顩r26
• 3.2 國內(nèi)融資融券市場發(fā)展26-33
• 4 X公司融資融券業(yè)務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀及其存在的問題分析33-45
• 4.1 歷史沿革33-34
• 4.2 X證券公司主要業(yè)務(wù)介紹34-35
• 4.2.1 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)34
• 4.2.2 證券自營業(yè)務(wù)34-35
• 4.2.3 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)35
• 4.2.4 投資銀行業(yè)務(wù)35
• 4.3 融資融券業(yè)務(wù)35-41
• 4.3.1 融資融券業(yè)務(wù)的發(fā)展35-36
• 4.3.2 融資融券業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)設(shè)置36-39
• 4.3.3 X公司融資融券業(yè)務(wù)管理模式39-40
• 4.3.4 風(fēng)險損失承擔(dān)措施40-41
• 4.4 融資融券業(yè)務(wù)的發(fā)展及其遇到的主要問題41-45
• 4.4.1 內(nèi)部控制薄弱41-42
• 4.4.2 資本規(guī)模相對較小42-43
• 4.4.3 風(fēng)險管理能力有待提高43
• 4.4.4 人才隊伍建設(shè)不足43-45
• 5 X公司融資融券業(yè)務(wù)的環(huán)境分析45-53
• 5.1 宏觀環(huán)境分析45-47
• 5.1.1 經(jīng)濟環(huán)境分析45-46
• 5.1.2 政治環(huán)境分析46
• 5.1.3 宏觀環(huán)境總結(jié)46-47
• 5.2 行業(yè)與行業(yè)競爭分析47-48
• 5.3 內(nèi)部環(huán)境分析48-53
• 5.3.1 優(yōu)勢分析48-50
• 5.3.2 劣勢分析50
• 5.3.3 機會分析50-51
• 5.3.4 威脅分析51-53
• 6 X公司融資融券業(yè)務(wù)的未來發(fā)展戰(zhàn)略研究53-63
• 6.1 X公司整體發(fā)展戰(zhàn)略53-54
• 6.2 X公司融資融券業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略54-58
• 6.3 利用層次分析法確定融資融券業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略的順序58-63
• 6.3.1 層次分析法概述58-59
• 6.3.2 基于層次分析法的融資融券戰(zhàn)略選擇59-63
• 7 X公司融資融券業(yè)務(wù)發(fā)展的保障措施63-71
• 7.1 組織機構(gòu)及內(nèi)部管理的優(yōu)化63-64
• 7.2 業(yè)務(wù)流程的優(yōu)化64-67
• 7.3 人力資源培訓(xùn)和完善融資融券監(jiān)督約束機制67-68
• 7.3.1 加強人力資源培訓(xùn)67-68
• 7.3.2 完善融資融券的激勵和約束機制68
• 7.4 加強投資者教育68-71
• 7.4.1 投資者教育形式68-69
• 7.4.2 投資者教育流程69-70
• 7.4.3 投資者教育工作的考核和監(jiān)督70
• 7.4.4 投資者教育的留痕工作70-71
• 8 結(jié)論與展望71-73
• 8.1 研究的主要結(jié)論71
• 8.2 不足與展望71-73
• 參考文獻73-77
• 致謝77

【相似文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 丁淼;;融資融券[J];股市動態(tài)分析;2006年33期

2 張銳;;融資融券:股市的“助推器”[J];中國外資;2006年09期

3 李琳;;融資融券：魔鬼之后是天使[J];新遠見;2006年06期

4 張銳;;融資融券:給股市一個支點[J];中國房地產(chǎn)金融;2007年01期

5 魏s，

本文編號：626145