本文關(guān)鍵詞：論我國的證券糾紛調(diào)解機(jī)制

  更多相關(guān)文章： 證券市場 證券糾紛 調(diào)解機(jī)制

【摘要】：近年來,我國由證券交易等活動(dòng)所引發(fā)的糾紛數(shù)量呈現(xiàn)上升的趨勢。公正快速地解決證券糾紛,是證券市場正常、健康運(yùn)行的保障,也是保護(hù)投資者的利益不受侵害而采取的必要措施。證券糾紛在證券市場發(fā)展較成熟的國家和地區(qū)也普遍存在,所采取的解決方法主要是以調(diào)解為主。在證券監(jiān)督管理部門,通常有專門從事調(diào)解的機(jī)構(gòu)來處理此類事宜,為投資者和證券公司架起溝通了解的橋梁。調(diào)解這種爭議解決形式同樣適用于我國的證券活動(dòng)。目前大多數(shù)證券糾紛案件都采用訴訟程序或者仲裁程序來解決。但是,由于證券糾紛的代表人訴訟制度本身存在一定缺陷,加上證券仲裁機(jī)構(gòu)單一,程序復(fù)雜等原因,致使許多案件擱置,浪費(fèi)了司法資源和仲裁資源,增加了受害人維權(quán)的難度。同時(shí),由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)主導(dǎo)的證券糾紛調(diào)解機(jī)制,雖然有高效、便捷、靈活等諸多優(yōu)勢,卻由于各方面原因難以被證券糾紛當(dāng)事人接受。證券糾紛專業(yè)調(diào)解委員會(huì)和調(diào)解中心難以發(fā)揮其巨大的作用。為了解決證券糾紛解決方式中調(diào)解機(jī)制的缺失問題,改變證券糾紛解決方式單一的情況,就必須完善我國當(dāng)前的證券糾紛調(diào)解機(jī)制,使證券糾紛當(dāng)事人更好地利用此機(jī)制解決爭議和糾紛,拓寬其糾紛解決渠道,因此筆者對現(xiàn)行證券糾紛調(diào)解機(jī)制進(jìn)行了深入研究。本文從證券糾紛調(diào)解機(jī)制的基本概念入手,介紹了證券糾紛和證券糾紛調(diào)解機(jī)制的含義、原則,重點(diǎn)闡述了證券糾紛調(diào)解機(jī)制相對于訴訟和仲裁的優(yōu)勢。以此為基礎(chǔ),介紹了我國目前證券糾紛調(diào)解的現(xiàn)狀,同時(shí),從外部原因和機(jī)制本身缺陷兩方面分析了證券糾紛調(diào)解機(jī)制使用率低的原因,為后文提出建議和對策奠定了基礎(chǔ)。通過定性分析、歷史分析、文獻(xiàn)研究等方法,依據(jù)法學(xué)、金融學(xué)等學(xué)科的基本原理,結(jié)合美國和我國臺(tái)灣地區(qū)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),根據(jù)我國實(shí)際情況,提出了對我國證券糾紛調(diào)解機(jī)制的完善建議。筆者站在前人的辛勤勞動(dòng)基礎(chǔ)之上,深入鉆研,結(jié)合自身相關(guān)專業(yè)知識,通過整理創(chuàng)新,發(fā)展了前人對于證券糾紛調(diào)解機(jī)制的研究,尤其是在解決對策方面,提出了擴(kuò)大調(diào)解機(jī)構(gòu)范圍,明確受案標(biāo)準(zhǔn),更加注重意思自治,繼續(xù)完善程序以及加強(qiáng)調(diào)解協(xié)議的效力等具體建議。希望能通過這些工作,對我國證券糾紛調(diào)解機(jī)制的完善做一點(diǎn)理論貢獻(xiàn),也希望能為促進(jìn)我國證券市場的健康發(fā)展盡一份力量。
【關(guān)鍵詞】：證券市場 證券糾紛 調(diào)解機(jī)制
【學(xué)位授予單位】：山西財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號】：D922.287
【目錄】：

• 摘要6-7
• ABSTRACT7-11
• 第1章 引言11-18
• 1.1 研究背景和意義11-13
• 1.1.1 研究背景11-12
• 1.1.2 研究意義12-13
• 1.2 國內(nèi)外文獻(xiàn)綜述13-16
• 1.2.1 國內(nèi)研究文獻(xiàn)回顧13-14
• 1.2.2 國外研究文獻(xiàn)回顧14-15
• 1.2.3 國內(nèi)外文獻(xiàn)綜述15-16
• 1.3 研究內(nèi)容與方法16
• 1.4 主要工作與創(chuàng)新16
• 1.5 論文的基本結(jié)構(gòu)16-18
• 第2章 證券糾紛調(diào)解機(jī)制概述18-25
• 2.1 證券糾紛調(diào)解的歷史淵源18-19
• 2.2 證券糾紛調(diào)解的概念19-20
• 2.2.1 證券糾紛調(diào)解的含義與性質(zhì)19
• 2.2.2 證券糾紛調(diào)解的原則19-20
• 2.3 證券糾紛調(diào)解的特征與優(yōu)勢20-23
• 2.3.1 證券糾紛調(diào)解的特征20-22
• 2.3.2 證券糾紛調(diào)解的優(yōu)勢22-23
• 2.4 小結(jié)23-25
• 第3章 我國證券糾紛調(diào)解機(jī)制的現(xiàn)狀及問題25-30
• 3.1 我國證券糾紛調(diào)解機(jī)制的運(yùn)行現(xiàn)狀25-26
• 3.2 我國證券糾紛調(diào)解機(jī)制存在的問題26-28
• 3.3 小結(jié)28-30
• 第4章 美國及臺(tái)灣地區(qū)證券糾紛調(diào)解機(jī)制借鑒30-40
• 4.1 美國證券糾紛調(diào)解機(jī)制30-34
• 4.1.1 美國證券糾紛調(diào)解機(jī)構(gòu)30-31
• 4.1.2 美國證券糾紛調(diào)解程序31-34
• 4.2 臺(tái)灣地區(qū)證券糾紛調(diào)解機(jī)制34-37
• 4.2.1 臺(tái)灣地區(qū)證券糾紛調(diào)解機(jī)構(gòu)34-35
• 4.2.2 臺(tái)灣地區(qū)證券糾紛調(diào)解程序35-37
• 4.3 域外機(jī)制借鑒37-39
• 4.3.1 美國證券糾紛調(diào)解的特點(diǎn)與借鑒37-38
• 4.3.2 臺(tái)灣地區(qū)證券糾紛調(diào)解的特點(diǎn)與借鑒38-39
• 4.4 小結(jié)39-40
• 第5章 完善我國證券糾紛調(diào)解機(jī)制的對策40-47
• 5.1 完善我國證券糾紛調(diào)解機(jī)制的原則40-41
• 5.1.1 以中小投資者救濟(jì)為核心40
• 5.1.2 保護(hù)當(dāng)事人意思自治40-41
• 5.2 完善我國證券糾紛調(diào)解機(jī)制的具體措施41-46
• 5.2.1 賦予我國證交所調(diào)解證券糾紛的職能41
• 5.2.2 明確受案范圍和標(biāo)準(zhǔn)41-42
• 5.2.3 繼續(xù)完善調(diào)解程序42-44
• 5.2.4 增強(qiáng)調(diào)解協(xié)議效力44-45
• 5.2.5 落實(shí)調(diào)解結(jié)果執(zhí)行45-46
• 5.3 小結(jié)46-47
• 結(jié)論與展望47-48
• 1 結(jié)論47
• 2 展望47-48
• 參考文獻(xiàn)48-52
• 致謝52-53
• 攻讀碩士學(xué)位期間發(fā)表的論文和其它科研情況53-54

【參考文獻(xiàn)】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 趙憲明;;新形勢下ADR的運(yùn)用與發(fā)展[J];法人;2015年02期

2 劉珂;;試論證券投資者民事訴訟救濟(jì)模式擇優(yōu)選擇[J];河北法學(xué);2015年03期

3 張勁;;監(jiān)管視角下金融消費(fèi)權(quán)益保護(hù)的認(rèn)識與實(shí)踐——以廣東省為例[J];法治論壇;2014年04期

4 張莊琪;;關(guān)于完善金融消費(fèi)糾紛解決機(jī)制的論述[J];現(xiàn)代商業(yè);2014年35期

5 任建謀;張鋒;;金融消費(fèi)多元糾紛解決機(jī)制構(gòu)建——基于ODR視角的研究[J];金融發(fā)展評論;2014年09期

6 張慧蓉;羅聲明;;比較法視野下公募證券投資基金法律體系的完善[J];人民論壇;2014年26期

7 武漢大學(xué)課題組;馮果;;投資者保護(hù)法律制度完善研究[J];證券法苑;2014年01期

8 梁平;陳燾;;調(diào)解:證券糾紛解決機(jī)制構(gòu)建的一種可行路徑[J];理論界;2013年11期

9 李旭東;張婧;;論證券消費(fèi)者權(quán)益的法律保護(hù)[J];金融發(fā)展研究;2013年10期

10 楊東;毛智琪;;日本證券業(yè)金融ADR的新發(fā)展及啟示[J];證券市場導(dǎo)報(bào);2013年07期

中國重要報(bào)紙全文數(shù)據(jù)庫 前1條

1 牛娟娟;;引入非訴訟調(diào)解機(jī)制解決金融消費(fèi)糾紛[N];金融時(shí)報(bào);2015年

中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前3條

1 張付標(biāo);證券投資者適當(dāng)性制度研究[D];對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué);2014年

2 曲一帆;金融消費(fèi)者保護(hù)法律制度比較研究[D];中國政法大學(xué);2011年

3 劉艷軍;論證券欺詐訴訟[D];西南政法大學(xué);2007年

中國碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前4條

1 吳敏;論我國金融糾紛ADR解決機(jī)制的完善[D];華東政法大學(xué);2013年

2 馬曉琳;建立和完善我國多元化的群體性證券欺詐糾紛解決機(jī)制[D];中央民族大學(xué);2012年

3 李希龍;論我國證券欺詐糾紛的仲裁解決機(jī)制[D];西南政法大學(xué);2012年

4 陶建偉;構(gòu)建我國金融申訴專員服務(wù)機(jī)制問題探討[D];廣西大學(xué);2011年

，

本文編號：548179