股權(quán)眾籌自從2011年開(kāi)始在中國(guó)落地生根,其作為一種新興的融資方式,它的優(yōu)點(diǎn)在于通過(guò)利用先進(jìn)的互聯(lián)網(wǎng)手段,擴(kuò)大了投資者的范圍,拓寬了中小企業(yè)的融資渠道,有利于調(diào)整我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu),進(jìn)一步構(gòu)建多層次資本市場(chǎng)體系。但是,由于股權(quán)眾籌在我國(guó)發(fā)展時(shí)間不長(zhǎng),相關(guān)法律及制度仍然不完善,在股權(quán)眾籌的實(shí)際運(yùn)作過(guò)程中,投資者面臨多方面權(quán)益受侵害的狀況。包括在股權(quán)眾籌中可能面臨的“非法集資類(lèi)”犯罪與“非法公開(kāi)發(fā)行”證券的問(wèn)題;合格投資者的界定標(biāo)準(zhǔn)不合理以及投資者在退出層面上面臨困境;投資者的股東權(quán)利得不到有效保障;在遇到權(quán)利受到侵害之后產(chǎn)生的救濟(jì)困難問(wèn)題以及股權(quán)眾籌的監(jiān)管問(wèn)題導(dǎo)致的投資者易受融資者與股權(quán)眾籌平臺(tái)的欺詐等問(wèn)題,這些問(wèn)題的存在使得股權(quán)眾籌在我國(guó)的發(fā)展遇到極大的阻礙。而投資者作為資本市場(chǎng)的核心,要使股權(quán)眾籌得到進(jìn)一步的發(fā)展,就必須要解決這些問(wèn)題。因此,本文將從投資者權(quán)益保護(hù)的角度來(lái)闡述如何推進(jìn)股權(quán)眾籌在我國(guó)的進(jìn)一步發(fā)展。本文首先根據(jù)股權(quán)眾籌在實(shí)踐中的發(fā)展?fàn)顩r提出投資者可能面臨的各種權(quán)益受損害的問(wèn)題,然后通過(guò)分析股權(quán)眾籌的證券屬性使之得到《證券法》的保護(hù),以及從相關(guān)理論學(xué)說(shuō)中抽象出股權(quán)眾籌投資者權(quán)益保... 

【文章來(lái)源】：鄭州大學(xué)河南省 211工程院校

【文章頁(yè)數(shù)】：70 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
緒論
    一 研究背景
    二 研究意義
    三 文獻(xiàn)綜述
    四 研究方法
    五 研究思路
    六 創(chuàng)新點(diǎn)與不足
第一章 股權(quán)眾籌投資者權(quán)益保護(hù)存在的問(wèn)題
    第一節(jié) 股權(quán)眾籌行為“非法”的風(fēng)險(xiǎn)
        一 非法集資的風(fēng)險(xiǎn)
        二 非法公開(kāi)發(fā)行證券的風(fēng)險(xiǎn)
    第二節(jié) 投資者準(zhǔn)入與退出問(wèn)題
        一 合格投資者界定不合理
        二 投資者退出困難
    第三節(jié) 投資者股東權(quán)利得不到保障
        一 股東知情權(quán)的侵犯
        二 參與公司治理困難
    第四節(jié) 股權(quán)眾籌的監(jiān)管問(wèn)題
        一 股權(quán)眾籌平臺(tái)的審核問(wèn)題
        二 缺乏有效信息披露
    第五節(jié) 投資者的救濟(jì)問(wèn)題
        一 救濟(jì)權(quán)不明
        二 傳統(tǒng)救濟(jì)方式滯后
    小結(jié)
第二章 股權(quán)眾籌投資者權(quán)益保護(hù)的法律依據(jù)
    第一節(jié) 股權(quán)眾籌主體之間的法律關(guān)系
        一 股權(quán)眾籌的運(yùn)作模式
        二 投資者和融資者之間的法律關(guān)系
        三 投資者和股權(quán)眾籌平臺(tái)之間的法律關(guān)系
        四 融資者與股權(quán)眾籌平臺(tái)之間的法律關(guān)系
    第二節(jié) 股權(quán)眾籌的證券屬性
        一 證券的范圍
        二 證券屬性的界定
        三 股權(quán)眾籌受《證券法》調(diào)整
    第三節(jié) 相關(guān)規(guī)范性文件的解讀
        一 現(xiàn)行適用性規(guī)范
        二 立法方向
第三章 股權(quán)眾籌投資者權(quán)益保護(hù)的理論基礎(chǔ)
    第一節(jié) 股權(quán)眾籌投資者權(quán)益保護(hù)的理論學(xué)說(shuō)
        一 信息不對(duì)稱(chēng)理論
        二 委托代理理論
        三 交易成本理論
        四 群體智慧理論
    第二節(jié) 股權(quán)眾籌投資者權(quán)益保護(hù)的原則
        一 證券法的固有原則
        二 股權(quán)眾籌的特殊原則
第四章 股權(quán)眾籌投資者權(quán)益保護(hù)的域外法考察
    第一節(jié) 美國(guó)股權(quán)眾籌投資者權(quán)益保護(hù)法律制度借鑒
        一 投資者再確認(rèn)與冷靜期制度
        二 小額公開(kāi)發(fā)行豁免制度
        三 股權(quán)眾籌平臺(tái)的規(guī)定
        四 信息披露
        五 投資者救濟(jì)
    第二節(jié) 英國(guó)股權(quán)眾籌投資者權(quán)益保護(hù)法律制度借鑒
        一 合格投資者規(guī)定
        二 股權(quán)眾籌平臺(tái)規(guī)定
        三 信息披露
        四 救濟(jì)規(guī)定
    第三節(jié) 日本股權(quán)眾籌投資者權(quán)益保護(hù)法律制度借鑒
        一 融資者規(guī)制
        二 股權(quán)眾籌平臺(tái)的規(guī)制
        三 自律監(jiān)管
    小結(jié)
第五章 股權(quán)眾籌投資者權(quán)益保護(hù)的對(duì)策
    第一節(jié) 協(xié)調(diào)股權(quán)眾籌與現(xiàn)行法律規(guī)范的沖突
        一 重新考量非法集資類(lèi)犯罪
        二 放開(kāi)投資者人數(shù)限制
    第二節(jié) 明確投資者權(quán)益保護(hù)的法律依據(jù)
        一 《證券法》調(diào)整
        二 專(zhuān)門(mén)規(guī)范性文件
    第三節(jié) 構(gòu)建完善的投資者準(zhǔn)入與退出機(jī)制
        一 股權(quán)眾籌豁免設(shè)計(jì)
        二 完善投資者退出機(jī)制
    第四節(jié) 保障投資者的股東權(quán)利
        一 保障知情權(quán)
        二 保障表決權(quán)
    第五節(jié) 加強(qiáng)股權(quán)眾籌的監(jiān)管
        一 明確股權(quán)眾籌平臺(tái)的審查義務(wù)
        二 完善信息披露制度
        三 發(fā)揮行業(yè)組織作用
    第六節(jié) 投資者的救濟(jì)
        一 冷靜期制度
        二 創(chuàng)新救濟(jì)解決機(jī)制
        三 損害賠償
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
個(gè)人簡(jiǎn)歷、在學(xué)期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]論我國(guó)股權(quán)眾籌監(jiān)管法律制度的完善——對(duì)美國(guó)《Jobs法案》第三部分考察的啟示[J]. 周秀娟,王宇濤.  電子科技大學(xué)學(xué)報(bào)(社科版). 2019(01)
[2]論股權(quán)眾籌的證券法屬性與規(guī)制[J]. 臧阿月.  廣東石油化工學(xué)院學(xué)報(bào). 2018(05)
[3]我國(guó)股權(quán)眾籌的退出機(jī)制研究——基于投資者利益保護(hù)視角[J]. 梁宇聰,劉德紅.  中小企業(yè)管理與科技(下旬刊). 2018(04)
[4]我國(guó)股權(quán)眾籌中的投資者權(quán)益保護(hù)[J]. 曲君宇.  西南金融. 2018(04)
[5]我國(guó)股權(quán)眾籌糾紛法律解決機(jī)制研究[J]. 王鴻羽.  河北企業(yè). 2018(02)
[6]對(duì)股權(quán)眾籌投資者保護(hù)問(wèn)題的研究[J]. 尹亞萍.  時(shí)代金融. 2017(36)
[7]我國(guó)股權(quán)眾籌平臺(tái)盡職調(diào)查義務(wù)之設(shè)定[J]. 楊松,王志皓.  武漢金融. 2017(11)
[8]股權(quán)眾籌中投資者保護(hù)機(jī)制的法律構(gòu)造——英美法比較的視角[J]. 馬一,蔡丙松.  公司金融研究. 2017(Z1)
[9]股權(quán)眾籌的證券屬性與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管[J]. 汪振江.  甘肅社會(huì)科學(xué). 2017(05)
[10]論股權(quán)眾籌融資的法律規(guī)制——兼評(píng)《私募股權(quán)眾籌融資管理辦法（試行）》（征求意見(jiàn)稿）[J]. 彭真明,曹曉路.  法律科學(xué)(西北政法大學(xué)學(xué)報(bào)). 2017(03)

博士論文
[1]股權(quán)眾籌法律問(wèn)題研究[D]. 楊碩.吉林大學(xué) 2017
[2]股權(quán)眾籌投資者權(quán)利保護(hù)法律問(wèn)題研究[D]. 易燕.對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 2016

碩士論文
[1]股權(quán)眾籌投資者法律保護(hù)研究[D]. 張映.華中師范大學(xué) 2018
[2]我國(guó)股權(quán)眾籌合格投資者保護(hù)法律制度研究[D]. 丁新年.華中師范大學(xué) 2018
[3]我國(guó)股權(quán)眾籌投資者權(quán)益保護(hù)問(wèn)題研究[D]. 沈益敏.蘭州大學(xué) 2018
[4]股權(quán)眾籌中投資者權(quán)益保護(hù)研究[D]. 徐添天.長(zhǎng)春理工大學(xué) 2017
[5]股權(quán)眾籌法律監(jiān)管之探析[D]. 盧冠發(fā).暨南大學(xué) 2016
[6]股權(quán)眾籌立法問(wèn)題研究[D]. 郭放.遼寧大學(xué) 2015
[7]股權(quán)眾籌融資模式法律風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策研究[D]. 葛歡歌.華東政法大學(xué) 2015



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