在政府簡政放權(quán)的大背景下,證券服務(wù)機構(gòu)自律自治、制定行業(yè)內(nèi)規(guī)章制度,充分發(fā)揮其自律監(jiān)管職能,更符合證券行業(yè)良性發(fā)展的需求。在放管服政策實施的大前提下,分析證券市場亂象和外來制度移植失敗的教訓(xùn),論證了我國證券行業(yè)內(nèi)自律治理的必要性。在此基礎(chǔ)上對完善證券服務(wù)機構(gòu)自律治理的實現(xiàn)路徑進行積極探索,從審核機制、監(jiān)管方式、保護措施等角度闡述了證券服務(wù)機構(gòu)如何嚴(yán)格自我管理,以實現(xiàn)全面保護投資者、促進我國證券行業(yè)良性發(fā)展。 

【文章來源】：重慶社會科學(xué). 2020,(01)CSSCI

【文章頁數(shù)】：14 頁

【文章目錄】：
一、放管服視角下證券服務(wù)機構(gòu)自律治理的社會成因
    (一) 2015年股災(zāi)分析
    (二) 證券行業(yè)亂象
二、放管服視角下證券服務(wù)機構(gòu)自律治理的必要性
    (一) “看門人”失靈呼喚證券服務(wù)機構(gòu)自律治理
    (二) 證券服務(wù)機構(gòu)自律現(xiàn)狀要求發(fā)揮自律監(jiān)管作用
    (三) 改革開放、加入WTO和市場經(jīng)濟需要靈活的管理方式
    (四) 證券服務(wù)機構(gòu)自治是克服傳統(tǒng)監(jiān)管模式不足的有效途徑
三、放管服視角下證券服務(wù)機構(gòu)自律治理的路徑探索
    (一) 輔助監(jiān)管原則是證券服務(wù)機構(gòu)自律治理的基本定調(diào)
        1. 實行輔助監(jiān)管原則是證券服務(wù)機構(gòu)自身內(nèi)在要求的審視
        2. 放管服政策形勢下證券服務(wù)機構(gòu)實質(zhì)審核權(quán)的增加及運用
        3. 實行事中監(jiān)管過程性介入
    (二) 嚴(yán)格審核原則是證券服務(wù)機構(gòu)自律治理的首要環(huán)節(jié)
        1. 完善和發(fā)展保薦人制度
        2. 建立行業(yè)內(nèi)信用評級制度
        3. 健全和提升證券投資咨詢機構(gòu)
        4. 增強證券服務(wù)機構(gòu)的誠信觀念、法制意識
    (三) 實質(zhì)保護原則是證券服務(wù)機構(gòu)自律治理的根本訴求
        1. 完善投資者保護的制度體系
        2. 增強政策穩(wěn)定性和延續(xù)性
        3. 服務(wù)機構(gòu)認(rèn)真審核相關(guān)企業(yè)真實財務(wù)和經(jīng)營信息
        4. 在股票發(fā)行、退市、并購重組、公司債券、再融資各個環(huán)節(jié)注重投資者保護
        5. 開展對投資者權(quán)益的實質(zhì)保護
        6. 建立中小投資者合法權(quán)益保障檢查與評估評價報告制度
四、結(jié)語


【參考文獻】：
期刊論文
[1]政府監(jiān)管與企業(yè)社會責(zé)任行為的演化博弈研究[J]. 王琦.  西南政法大學(xué)學(xué)報. 2019(01)
[2]看門人機制失靈:證券中介機構(gòu)監(jiān)管問題研究[J]. 柳葉.  河北金融. 2018(09)
[3]基于2015年股災(zāi)反思我國股票市場改革問題[J]. 陳壯.  北方經(jīng)貿(mào). 2018(06)
[4]我國證券智能投顧運營商市場準(zhǔn)入制度的構(gòu)建[J]. 袁淼英.  西南政法大學(xué)學(xué)報. 2018(03)
[5]證券投資者權(quán)益保護法律制度研究——基于比較法的制度完善[J]. 譚美玲.  福建法學(xué). 2018(01)
[6]上市公司的會計問題研究[J]. 趙翠.  商業(yè)經(jīng)濟. 2017(12)
[7]證券交易所自律監(jiān)管罰款制度比較研究[J]. 謝貴春.  南方金融. 2017(11)
[8]2015年中國“股災(zāi)”原因分析及反思[J]. 王一先.  中國市場. 2017(07)
[9]證券服務(wù)機構(gòu)IPO監(jiān)督機制研究[J]. 侯東德,薄萍萍.  現(xiàn)代法學(xué). 2016(06)
[10]對中國式注冊制的思考[J]. 趙玥.  商. 2016(05)

碩士論文
[1]基于投資者保護的操縱證券市場行為法律監(jiān)管研究[D]. 何文濤.江西財經(jīng)大學(xué) 2018
[2]IPO注冊制下投資者保護問題研究[D]. 趙屹.安徽大學(xué) 2018
[3]我國證券市場中小投資者權(quán)益保護法律問題探析[D]. 楊夏欣.西北大學(xué) 2017
[4]論上市公司并購重組中證券服務(wù)機構(gòu)的法律規(guī)制[D]. 王寒朵.云南財經(jīng)大學(xué) 2011
[5]論非上市公眾公司股票發(fā)行監(jiān)管目標(biāo)及其實現(xiàn)[D]. 楊喆.中國政法大學(xué) 2008
[6]資本市場中介機構(gòu)違規(guī)動因及其規(guī)制研究[D]. 尹輝.天津大學(xué) 2007



本文編號：3256922