以往的治理主要指的是"他律治理",隨著社會治理形態(tài)的發(fā)展,"自律治理"逐漸成為國家治理體系的重要組成部分,資本市場中證券服務機構(gòu)的自律治理可謂其中之典型。證券服務機構(gòu)的內(nèi)部治理規(guī)則涉及律師事務所、會計師事務所和評級機構(gòu)等諸多相關(guān)方,證券服務機構(gòu)已經(jīng)居于治理角色的位置。中國資本市場治理亟須證券服務機構(gòu)承擔治理者角色,在國家治理之外,發(fā)揮好證券服務機構(gòu)自律治理的功能。鑒于國家治理與資本市場治理存在局限,證券服務機構(gòu)參與治理成為必要,但目前其自律治理也因主體定位不明等原因存在明顯不足,故有必要重思證券服務機構(gòu)自律機制的構(gòu)建。以投資者保護及有限政府理論為邏輯基礎,引申出實質(zhì)保護、輔助監(jiān)管以及嚴格審核三項治理功能,據(jù)此著力構(gòu)建完備的作用發(fā)揮保障體系。一方面要探尋證券服務機構(gòu)自律治理作用發(fā)揮的可能性,另一方面要保障自律治理作用發(fā)揮的可行性,從雙重維度構(gòu)建證券服務機構(gòu)自律治理機制的良性運行模式。關(guān)鍵字: 

【文章來源】：法商研究. 2020,37(01)北大核心CSSCI

【文章頁數(shù)】：14 頁

【文章目錄】：
一、證券服務機構(gòu)參與治理的現(xiàn)實需求
    （一）我國資本市場的治理現(xiàn)狀
        1.國家治理與資本市場治理的局限
        2.證券服務機構(gòu)需要自律治理
    （二）證券服務機構(gòu)自律治理存在不足
        1.證券服務機構(gòu)治理主體定位不明
        2.證券服務機構(gòu)治理效果欠佳
二、證券服務機構(gòu)自律治理的博弈論分析
    （一）博弈分析的前提
    （二）單期博弈分析
    （三）多期博弈分析
三、證券服務機構(gòu)自律治理欠缺的原因
    （一）缺乏自律思維
    （二）監(jiān)管理念落后
四、證券服務機構(gòu)自律治理的基本規(guī)則
    （一）證券服務機構(gòu)自律治理轉(zhuǎn)型的邏輯基礎
    （二）證券服務機構(gòu)自律治理的法律內(nèi)涵
        1.嚴格審核:審核分權(quán)的邏輯與展開
        2.輔助監(jiān)管:監(jiān)管職能的再造與勃興
        3.實質(zhì)保護:投資者的實質(zhì)保護與理念更新
    （三）自律型路徑的治理藍圖
五、推動證券服務機構(gòu)自律轉(zhuǎn)型的法治路徑
    （一）多主體監(jiān)管制度的完善
        1.針對證券公司的監(jiān)管
        2.針對律師事務所的監(jiān)管
        3.針對會計師事務所的監(jiān)管
        4.針對評級機構(gòu)的監(jiān)管
    （二）全方位信息披露的強化
    （三）投資者適當性的準確定位
    （四）責任與激勵機制的完善
六、結(jié)語


【參考文獻】：
期刊論文
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[8]雙重博弈結(jié)構(gòu)中的激勵效應與運動式執(zhí)法——以法律經(jīng)濟學為解釋視角[J]. 吳元元.  法商研究. 2015(01)
[9]構(gòu)建法治引領(lǐng)和規(guī)范改革的新常態(tài)[J]. 陳甦.  法學研究. 2014(06)
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本文編號：3108787