信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在各國(guó)、各地區(qū)金融體系中扮演著重要角色。但是,近年來(lái)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不但沒(méi)有發(fā)揮應(yīng)有的信息傳導(dǎo)、揭示風(fēng)險(xiǎn)、輔助監(jiān)管功能,反而成了金融危機(jī)爆發(fā)的重要推手,在一定程度上放大了危機(jī)對(duì)全球經(jīng)濟(jì)的破壞性影響。信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)因此受到廣泛關(guān)注并備受詬病。隨著人們對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)功能認(rèn)識(shí)的不斷加深,加強(qiáng)監(jiān)管成為各個(gè)國(guó)家或經(jīng)濟(jì)體共同的選擇。以美國(guó)、歐盟為代表的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家或經(jīng)濟(jì)體都把加強(qiáng)證券信用評(píng)級(jí)監(jiān)管作為金融監(jiān)管改革的重要內(nèi)容。我國(guó)證券信用評(píng)級(jí)行業(yè)發(fā)展滯后,缺乏國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。借鑒國(guó)外成熟經(jīng)驗(yàn),完善證券信用評(píng)級(jí)監(jiān)管立法,對(duì)于促進(jìn)我國(guó)信用評(píng)級(jí)行業(yè)的發(fā)展,無(wú)疑具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文在對(duì)美歐等成熟國(guó)家和經(jīng)濟(jì)體相關(guān)法律制度進(jìn)行研究的基礎(chǔ)上,從監(jiān)管體制和監(jiān)管制度兩個(gè)層面提出完善我國(guó)證券信用評(píng)級(jí)監(jiān)管法的建議。全文共分五個(gè)部分：第一章是全文的理論基礎(chǔ),探討了信用評(píng)級(jí)的概念,分析了證券信用評(píng)級(jí)的特征及其對(duì)不同主體的影響,行業(yè)協(xié)會(huì)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等相關(guān)主體的法律屬性,信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的職能,并運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析了信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)存在的正當(dāng)性。本章的主要觀點(diǎn)是證券信用評(píng)級(jí)具有公共屬性,但作為這一準(zhǔn)公共產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)載體的信... 

【文章來(lái)源】：華東政法大學(xué)上海市

【文章頁(yè)數(shù)】：230 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：博士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
前言
    一、選題背景和意義
    二、文獻(xiàn)綜述
    三、研究方法
第一章 證券信用評(píng)級(jí)監(jiān)管基本理論
    第一節(jié) 信用與信用評(píng)級(jí)
        一、信用
        二、信用評(píng)級(jí)
    第二節(jié) 證券信用評(píng)級(jí)的本質(zhì)屬性
        一、對(duì)證券信用評(píng)級(jí)的解讀
        二、證券信用評(píng)級(jí)的特性
        三、證券信用評(píng)級(jí)對(duì)不同主體的影響
    第三節(jié) 證券信用評(píng)級(jí)監(jiān)管概述
        一、證券信用評(píng)級(jí)監(jiān)管內(nèi)涵分析
        二、證券信用評(píng)級(jí)監(jiān)管主體及其實(shí)施
        三、證券信用評(píng)級(jí)監(jiān)管對(duì)象及其職能
    第四節(jié) 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)存在與發(fā)展的理論基礎(chǔ)
        一、不對(duì)稱(chēng)信息理論
        二、交易成本理論
        三、委托代理理論
第二章 美歐證券信用評(píng)級(jí)監(jiān)管法律演變及比較
    第一節(jié) 證券信用評(píng)級(jí)行業(yè)的產(chǎn)生與發(fā)展
        一、證券信用評(píng)級(jí)行業(yè)發(fā)展歷程
        二、推動(dòng)證券信用評(píng)級(jí)行業(yè)發(fā)展的因素
    第二節(jié) 美歐證券信用評(píng)級(jí)監(jiān)管立法沿革
        一、美國(guó)證券信用評(píng)級(jí)監(jiān)管法律演變
        二、歐盟證券信用評(píng)級(jí)監(jiān)管法律演變
        三、IOSCO對(duì)證券信用評(píng)級(jí)監(jiān)管法律完善的貢獻(xiàn)
    第三節(jié) 美歐證券信用評(píng)級(jí)監(jiān)管改革比較與思考
        一、美歐證券信用評(píng)級(jí)監(jiān)管改革比較
        二、對(duì)幾個(gè)問(wèn)題的思考
第三章 我國(guó)證券信用評(píng)級(jí)監(jiān)管法律評(píng)析
    第一節(jié) 我國(guó)證券信用評(píng)級(jí)行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r
        一、我國(guó)證券信用評(píng)級(jí)行業(yè)的產(chǎn)生與發(fā)展
        二、我國(guó)證券信用評(píng)級(jí)行業(yè)的特點(diǎn)
    第二節(jié) 我國(guó)證券信用評(píng)級(jí)監(jiān)管立法演進(jìn)
        一、我國(guó)證券信用評(píng)級(jí)監(jiān)管立法概述
        二、我國(guó)證券信用評(píng)級(jí)監(jiān)管法律規(guī)范主要內(nèi)容
    第三節(jié) 對(duì)我國(guó)證券信用評(píng)級(jí)監(jiān)管法律法規(guī)的評(píng)價(jià)
        一、我國(guó)證券信用評(píng)級(jí)監(jiān)管法律法規(guī)體系已具備雛形
        二、我國(guó)證券信用評(píng)級(jí)監(jiān)管法律法規(guī)的缺陷
第四章 我國(guó)證券信用評(píng)級(jí)監(jiān)管體制的完善
    第一節(jié) 構(gòu)建證券信用評(píng)級(jí)監(jiān)管體制的理論依據(jù)
        一、證券信用評(píng)級(jí)政府監(jiān)管的理論依據(jù)
        二、證券信用評(píng)級(jí)行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展的理論依據(jù)
    第二節(jié) 我國(guó)證券信用評(píng)級(jí)監(jiān)管體制述評(píng)
        一、我國(guó)證券信用評(píng)級(jí)監(jiān)管體制的特點(diǎn)
        二、我國(guó)證券信用評(píng)級(jí)監(jiān)管體制評(píng)析
    第三節(jié) 完善我國(guó)證券信用評(píng)級(jí)監(jiān)管體制的建議
        一、我國(guó)證券信用評(píng)級(jí)監(jiān)管體制：政府監(jiān)管與行業(yè)自律并重
        二、我國(guó)證券信用評(píng)級(jí)政府監(jiān)管實(shí)現(xiàn)路徑
        三、我國(guó)證券信用評(píng)級(jí)行業(yè)自律實(shí)現(xiàn)路徑
第五章 我國(guó)證券信用評(píng)級(jí)監(jiān)管制度的完善
    第一節(jié) 我國(guó)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)準(zhǔn)入與退出制度的完善
        一、美歐信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)準(zhǔn)入與退出制度
        二、增加信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)數(shù)量利弊之辯
        三、完善我國(guó)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)準(zhǔn)入與退出制度的建議
    第二節(jié) 我國(guó)保持信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)獨(dú)立性的制度安排
        一、影響信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)獨(dú)立性的因素
        二、我國(guó)保持信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)獨(dú)立性相關(guān)制度評(píng)析----兼與美歐比較
        三、我國(guó)保持信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)獨(dú)立性相關(guān)制度的完善
    第三節(jié) 我國(guó)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)法律責(zé)任追究制度的完善
        一、美歐、我國(guó)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)法律責(zé)任追究制度概述
        二、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與相關(guān)利益主體的法律關(guān)系
        三、強(qiáng)化我國(guó)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任
余論
參考文獻(xiàn)
在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果
后記


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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博士論文
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[7]中國(guó)金融中介機(jī)構(gòu)發(fā)展中的效率研究[D]. 馮斌星.西北大學(xué) 2006
[8]信用理論、制度與實(shí)踐問(wèn)題研究[D]. 范南.東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 2005
[9]自然壟斷行業(yè)政府規(guī)制理論與政策研究[D]. 于良春.吉林大學(xué) 2004



本文編號(hào)：3013204