發(fā)布時(shí)間：2020-12-14 23:22

　　近年來,我國證券市場國際化水平不斷提升,在對外開放方面取得了一系列成果。2015年,境外發(fā)行人在中華人民共和國境內(nèi)公開發(fā)行證券被寫入《證券法修訂草案》,標(biāo)志著我國引進(jìn)境外證券發(fā)行人發(fā)行上市的步伐漸行漸近。這一過程中,必須解決配套法律制度的建設(shè)問題,才能保證市場的有序運(yùn)行,維護(hù)我國的經(jīng)濟(jì)秩序和投資者的利益。本研究即是在這種背景下展開。不同國家之間的證券監(jiān)管法律制度存在差異,當(dāng)證券市場國際化的程度日益提升,證券發(fā)行人尋求在多國發(fā)行上市時(shí),這種差異就將更加放大。本研究所要解決的最關(guān)鍵問題即是,在這樣的大環(huán)境下,我國引入境外證券發(fā)行人時(shí)應(yīng)適用何種模式協(xié)調(diào)與不同國家之間對證券發(fā)行人監(jiān)管法律的差異。這是構(gòu)建我國境外證券發(fā)行人監(jiān)管法律制度需要解決的前提性問題。為了研究境外證券發(fā)行人監(jiān)管中的法律協(xié)調(diào)模式問題,本文從市場準(zhǔn)入、公司治理、信息披露三個(gè)監(jiān)管事項(xiàng)入手,分析了國民待遇模式、豁免模式、一體化模式、等效模式在美國、英國、歐盟等國家和地區(qū)的適用及歷史發(fā)展,分析各國家和地區(qū)對各監(jiān)管事項(xiàng)適用不同法律協(xié)調(diào)模式的原因,并結(jié)合學(xué)界觀點(diǎn),對各法律協(xié)調(diào)模式的適用進(jìn)行評析。最后,在總結(jié)各國經(jīng)驗(yàn)與我國現(xiàn)實(shí)國情的基礎(chǔ)上,... 

【文章來源】：對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)北京市 211工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：175 頁

【學(xué)位級別】：博士

【文章目錄】：
摘要
abstract
第1章 引言
    1.1 研究背景
        1.1.1 中國證券市場國際化水平的提升
        1.1.2 中國政府承諾適時(shí)引進(jìn)境外證券發(fā)行人
        1.1.3 境外證券發(fā)行人監(jiān)管法律制度首先要解決法律協(xié)調(diào)問題
    1.2 研究意義
        1.2.1 理論意義
        1.2.2 實(shí)踐意義
    1.3 文獻(xiàn)綜述
        1.3.1 研究境外證券發(fā)行人監(jiān)管法律協(xié)調(diào)基本模式的文獻(xiàn)
        1.3.2 研究監(jiān)管法律協(xié)調(diào)模式在具體事項(xiàng)中適用的文獻(xiàn)
        1.3.3 研究我國引入境外證券發(fā)行人法律問題的文獻(xiàn)
        1.3.4 對已有研究的評價(jià)
    1.4 研究的主要問題、研究思路與內(nèi)容、研究方法
        1.4.1 研究的主要問題
        1.4.2 研究思路與研究內(nèi)容
        1.4.3 研究方法
    1.5 研究創(chuàng)新點(diǎn)
第2章 境外證券發(fā)行人監(jiān)管法律協(xié)調(diào)模式的基本問題
    2.1 境外證券發(fā)行人
        2.1.1 境外證券發(fā)行人的界定及法律地位
        2.1.2 境外證券發(fā)行人發(fā)行和上市行為的類型及本研究范圍的界定
        2.1.3 證券發(fā)行人選擇在境外發(fā)行上市的動因
    2.2 境外證券發(fā)行人監(jiān)管視角下的法律沖突與法律協(xié)調(diào)
        2.2.1 境外證券發(fā)行人監(jiān)管視角下的法律沖突
        2.2.2 境外證券發(fā)行人監(jiān)管視角下的法律協(xié)調(diào)
    2.3 境外證券發(fā)行人監(jiān)管法律協(xié)調(diào)模式的類型
        2.3.1 國民待遇模式
        2.3.2 豁免模式
        2.3.3 一體化模式
        2.3.4 等效模式
    2.4 監(jiān)管機(jī)構(gòu)確定境外證券發(fā)行人監(jiān)管法律協(xié)調(diào)模式的基本考量
        2.4.1 法律沖突的解決
        2.4.2 安全目標(biāo)與效率目標(biāo)的平衡
        2.4.3 促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與證券市場的發(fā)展
第3章 境外證券發(fā)行人監(jiān)管法律協(xié)調(diào)的國民待遇模式
    3.1 市場準(zhǔn)入監(jiān)管法律協(xié)調(diào)的國民待遇模式
        3.1.1 公開發(fā)行審核制度協(xié)調(diào)中國民待遇模式的適用
        3.1.2 上市條件協(xié)調(diào)中國民待遇模式的適用
        3.1.3 市場準(zhǔn)入監(jiān)管法律協(xié)調(diào)的國民待遇模式評析
    3.2 公司治理監(jiān)管法律協(xié)調(diào)的國民待遇模式
        3.2.1 對公司治理法律協(xié)調(diào)適用國民待遇的典型代表：《薩班斯法案》
        3.2.2 公司治理法律協(xié)調(diào)的國民待遇模式評析
    3.3 信息披露監(jiān)管法律協(xié)調(diào)的國民待遇模式
        3.3.1 非財(cái)務(wù)信息披露監(jiān)管法律協(xié)調(diào)中國民待遇模式的適用
        3.3.2 財(cái)務(wù)信息披露監(jiān)管法律協(xié)調(diào)中國民待遇模式的適用
        3.3.3 信息披露監(jiān)管法律協(xié)調(diào)的國民待遇模式評析
    3.4 國民待遇模式的適用分析
        3.4.1 國民待遇是歷史上首先被適用的法律協(xié)調(diào)模式
        3.4.2 當(dāng)前適用國民待遇主要是出于金融安全的考量
        3.4.3 國民待遇不宜適用于所有監(jiān)管事項(xiàng)
第4章 境外證券發(fā)行人監(jiān)管法律協(xié)調(diào)的豁免模式
    4.1 市場準(zhǔn)入監(jiān)管法律協(xié)調(diào)的豁免模式
        4.1.1 市場準(zhǔn)入監(jiān)管法律協(xié)調(diào)中豁免模式的有限適用
        4.1.2 市場準(zhǔn)入監(jiān)管法律協(xié)調(diào)的豁免模式評析
    4.2 公司治理監(jiān)管法律協(xié)調(diào)的豁免模式
        4.2.1 公司治理監(jiān)管法律協(xié)調(diào)中豁免模式的適用
        4.2.2 公司治理監(jiān)管法律協(xié)調(diào)的豁免模式評析
    4.3 信息披露監(jiān)管法律協(xié)調(diào)的豁免模式
        4.3.1 信息披露監(jiān)管法律協(xié)調(diào)中豁免模式的適用
        4.3.2 信息披露監(jiān)管法律協(xié)調(diào)的豁免模式評析
    4.4 豁免模式的適用分析
        4.4.1 豁免模式的適用是一個(gè)動態(tài)的過程
        4.4.2 豁免模式的適用應(yīng)十分謹(jǐn)慎
        4.4.3 豁免模式常作為國民待遇模式的補(bǔ)充
第5章 境外證券發(fā)行人監(jiān)管法律協(xié)調(diào)的一體化模式
    5.1 公司治理監(jiān)管法律協(xié)調(diào)的一體化模式
        5.1.1 國際組織推動公司治理規(guī)則一體化的努力
        5.1.2 公司治理規(guī)定能否實(shí)現(xiàn)一體化的爭議
    5.2 信息披露監(jiān)管法律協(xié)調(diào)的一體化模式
        5.2.1 非財(cái)務(wù)信息披露監(jiān)管法律協(xié)調(diào)中一體化模式的適用
        5.2.2 財(cái)務(wù)信息披露監(jiān)管法律協(xié)調(diào)中一體化模式的適用——以會計(jì)準(zhǔn)則為例
        5.2.3 信息披露監(jiān)管法律協(xié)調(diào)的一體化模式評析
    5.3 一體化模式的適用分析
        5.3.1 國家與國際組織共同推動一體化模式的適用
        5.3.2 信息披露是最適合適用一體化模式的事項(xiàng)
        5.3.3 一體化模式的適用有一定靈活性
第6章 境外證券發(fā)行人監(jiān)管法律協(xié)調(diào)的等效模式
    6.1 等效模式的現(xiàn)有實(shí)踐——?dú)W盟境外證券發(fā)行人信息披露制度
        6.1.1 非財(cái)務(wù)信息披露監(jiān)管法律協(xié)調(diào)的等效模式
        6.1.2 財(cái)務(wù)信息披露監(jiān)管法律協(xié)調(diào)的等效模式
    6.2 等效的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
        6.2.1 等效認(rèn)定的總體標(biāo)準(zhǔn)
        6.2.2 等效認(rèn)定的具體標(biāo)準(zhǔn)
    6.3 等效模式的配合機(jī)制
        6.3.1 等效的認(rèn)定程序
        6.3.2 雙邊合作機(jī)制的配合
        6.3.3 持續(xù)評估的開展
    6.4 等效模式的適用分析
        6.4.1 等效模式的監(jiān)管效益分析
        6.4.2 等效模式具有擴(kuò)大適用的可能性
第7章 中國對境外證券發(fā)行人監(jiān)管法律協(xié)調(diào)模式的選擇
    7.1 確定境外證券發(fā)行人監(jiān)管法律協(xié)調(diào)模式的國際經(jīng)驗(yàn)
        7.1.1 根據(jù)監(jiān)管事項(xiàng)選擇適用不同的法律協(xié)調(diào)模式
        7.1.2 選擇法律協(xié)調(diào)模式應(yīng)注重各考量因素的平衡
        7.1.3 法律協(xié)調(diào)模式的選擇應(yīng)與國情緊密結(jié)合
    7.2 中國選擇境外證券發(fā)行人監(jiān)管法律協(xié)調(diào)模式的考量因素
        7.2.1 結(jié)合我國資本市場發(fā)展情況考量安全目標(biāo)
        7.2.2 結(jié)合我國引入境外證券發(fā)行人的目的考量效率目標(biāo)
        7.2.3 結(jié)合我國證券法律發(fā)展及與國際法律的互動情況解決法律沖突
    7.3 中國引入境外證券發(fā)行人時(shí)監(jiān)管法律協(xié)調(diào)模式的選擇
        7.3.1 對于市場準(zhǔn)入監(jiān)管的法律協(xié)調(diào)適用國民待遇模式
        7.3.2 對于公司治理監(jiān)管的法律協(xié)調(diào)適用等效模式
        7.3.3 對于信息披露監(jiān)管的法律協(xié)調(diào)主要適用一體化模式
        7.3.4 對于豁免模式的適用應(yīng)當(dāng)極其謹(jǐn)慎
第8章 結(jié)論與展望
    8.1 結(jié)論
        8.1.1 監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合運(yùn)用各種法律協(xié)調(diào)模式
        8.1.2 監(jiān)管機(jī)構(gòu)選擇法律協(xié)調(diào)模式應(yīng)注重分析現(xiàn)實(shí)情況
        8.1.3 我國現(xiàn)階段應(yīng)主要基于監(jiān)管事項(xiàng)類型選擇法律協(xié)調(diào)模式
    8.2 展望
        8.2.1 各法律協(xié)調(diào)模式的發(fā)展趨勢
        8.2.2 我國境外證券發(fā)行人監(jiān)管法律協(xié)調(diào)模式的適用展望
參考文獻(xiàn)
    英文部分
    中文部分
致謝
個(gè)人簡歷在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果



本文編號：2917194