證券投資者與證券銷售機(jī)構(gòu)之間的信息不對(duì)稱,是投資者適當(dāng)性義務(wù)產(chǎn)生的根本原因,其旨在防止證券銷售機(jī)構(gòu)利用其優(yōu)勢(shì)地位損害投資者利益。為了緩解交易雙方的專業(yè)落差,法律將重塑投資者與證券銷售機(jī)構(gòu)之間公平交易地位的義務(wù)施加在證券銷售機(jī)構(gòu)之上,故投資者可向未盡該法定義務(wù)的證券銷售機(jī)構(gòu)主張侵權(quán)責(zé)任。投資者適當(dāng)性義務(wù)的核心要求是揭示證券產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn),但在實(shí)踐中卻表現(xiàn)為證券銷售機(jī)構(gòu)了解產(chǎn)品與了解客戶的義務(wù),以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品與客戶之間的適當(dāng)性匹配,因此在侵權(quán)責(zé)任的認(rèn)定上,仍應(yīng)訴諸于投資者適當(dāng)性制度中公平交易的本質(zhì),以對(duì)證券銷售機(jī)構(gòu)是否盡到法律所施加的重塑公平交易地位的義務(wù)進(jìn)行綜合判斷。 

【文章來源】：研究生法學(xué). 2020年03期 第1-9頁

【文章頁數(shù)】：9 頁


本文編號(hào)：2897006