十九大報告中明確指出創(chuàng)新對于一個國家的重要性,同時談到要發(fā)展創(chuàng)新型國家。習近平總書記在慶祝改革開放40周年大會上也指出:“創(chuàng)新是改革開放的生命。實踐發(fā)展永無止境,解放思想永無止境�！敝醒虢�(jīng)濟工作會議指出,“金融要把為實體經(jīng)濟服務(wù)作為出發(fā)點和落腳點”“創(chuàng)新金融支持方式,提高企業(yè)技術(shù)改造投資能力。”加強知識產(chǎn)權(quán)金融體系建設(shè),對于貫徹落實黨中央、國務(wù)院戰(zhàn)略決策部署具有重要的現(xiàn)實意義。近年來,知識產(chǎn)權(quán)與金融不斷創(chuàng)新結(jié)合,除了知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資方式之外,專利信托與知識產(chǎn)權(quán)證券化的方式也逐漸涌現(xiàn),內(nèi)涵不斷豐富。對于投融資而言,專利資產(chǎn)證券化讓擁有高技術(shù)專利資產(chǎn)但是缺少資金的企業(yè)能夠獲得相應(yīng)的資金;就專利技術(shù)方面來看,證券化的方式讓之前屬于閑置型的專利技術(shù)變得更具有經(jīng)濟價值,所以專利資產(chǎn)證券化是一種雙贏的融資方式。但同時,其根本意義上屬于一種結(jié)構(gòu)化融資手段,因此在運行過程中必定會涉及到一些法律風險,值得深入研究。本文分引言、正文和結(jié)論三部分。正文分以下幾章:第一章:專利資產(chǎn)證券化概述。本章主要對專利資產(chǎn)證券化相關(guān)理論進行闡述,從理解資產(chǎn)證券化的基本內(nèi)涵、理論依據(jù)和基本程序出發(fā),探究專利資產(chǎn)證券化與資產(chǎn)證券化之間的聯(lián)系和區(qū)別。本章重點對專利基礎(chǔ)資產(chǎn)含義和類型,證券化運作流程,資產(chǎn)支持證券的發(fā)行和承銷等方面展開研究。第二章:專利資產(chǎn)證券化的法律風險分析。本章通過對專利資產(chǎn)證券化的核心環(huán)節(jié)進行分析,重點從三個角度進行證券化法律風險分析。首先是考慮專利自身存在的法律風險,即因權(quán)屬侵蝕、專利訴訟以及許可使用收益權(quán)為約定債權(quán)而非單項物權(quán)的風險,可能導致專利資產(chǎn)的價值減損。其次是探究專利資產(chǎn)價值評估環(huán)節(jié),從價值評估的實踐障礙、專利資產(chǎn)價值的不確定性及聯(lián)動性、專利許可合同的特殊性著眼,排查出可能影響基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流,進而影響投資人信心的法律風險。最后是研究證券化交易架構(gòu)和眾多參與機構(gòu),分別從“真實銷售”要求的債權(quán)轉(zhuǎn)移有效性風險、SPV和第三方機構(gòu)風險入手,提出只有確保每個參與機構(gòu)之間的密切協(xié)同,才能保證證券化交易的成功。第三章:國外專利資產(chǎn)證券化法律體系觀察。本章結(jié)合第二章分析出的法律風險,從研究美國和日本的專利資產(chǎn)證券化政策法規(guī)體系入手,試圖借鑒其“立法先行、政府主導、準確評估、各方監(jiān)督”的成功經(jīng)驗,進一步優(yōu)化國內(nèi)專利資產(chǎn)證券化法律政策框架體系和運作流程,有效防范證券化過程中的法律風險,推動國內(nèi)專利資產(chǎn)證券化進程不斷發(fā)展。第四章:我國專利資產(chǎn)證券化法律風險防范的對策建議。本章是全文的重點,針對第二章分析出的三類法律風險,首先建議從加強專利資產(chǎn)盡職調(diào)查、強化專利預(yù)警機制、從立法角度修正專利許可使用收益權(quán)“法律性質(zhì)”相關(guān)制度這三個方面入手,預(yù)防化解專利自身存在的法律風險,以期固化基礎(chǔ)資產(chǎn)的未來現(xiàn)金流。其次建議從國家層面研究制定符合市場需要的專利資產(chǎn)評估規(guī)則,從企業(yè)層面合理構(gòu)建資產(chǎn)池中的專利組合,從技術(shù)層面引入產(chǎn)業(yè)法專利價值評估模型,確保專利價值穩(wěn)定。最后對化解證券化交易結(jié)構(gòu)的法律風險提出五條建議,即運用信托方式實現(xiàn)基礎(chǔ)資產(chǎn)風險隔離,完善SPV的風控設(shè)計,加快構(gòu)建信用評級體系,優(yōu)化信用增級結(jié)構(gòu)設(shè)計,加快構(gòu)建專利保險制度,以期有效防范專利資產(chǎn)證券化過程中的法律風險,最大程度保護投資者利益,提振資本市場信心。文章最后指出,專利資產(chǎn)證券化屬于系統(tǒng)性的工程,一方面應(yīng)有較佳的外部資本市場、法律環(huán)境為其提供保障,另一方面還需確保企業(yè)自身的平穩(wěn)運營,其交易過程中每一個環(huán)節(jié)都存在著潛在的法律風險,非�？简炛贫鹊耐晟贫�、第三方機構(gòu)的成熟度和從業(yè)人員的素質(zhì)。同時,專利資產(chǎn)證券化也是一片藍海市場,構(gòu)建完善的政策法規(guī)體系,優(yōu)化專利價值評估模式,有效防范證券化運作過程中的法律風險,以專利資產(chǎn)證券化為突破口提升我國知識產(chǎn)權(quán)綜合利用效率,助推知識產(chǎn)權(quán)金融發(fā)展,最終實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略。
【學位單位】：中國政法大學
【學位級別】：碩士
【學位年份】：2019
【中圖分類】：D922.287
【部分圖文】：

專利資產(chǎn)證券化交易結(jié)構(gòu)圖

假設(shè)二：專利價值等差排列簡化線性模型示意圖

圖 3 產(chǎn)業(yè)法價值評估公式符號含義及取值范圍業(yè)法公式可見，在引入了專利產(chǎn)業(yè)敏感系數(shù)、專利價值回報期望系數(shù)和專利持有人市場影響力指數(shù)這四個變量后，產(chǎn)業(yè)法較傳統(tǒng)的專法更能夠準確地評估專利價值。
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本文編號：2879980