【摘要】：證券市場上的內(nèi)幕交易行為嚴重破壞了證券市場的公平、公正、公開,長久以來,包括中國在內(nèi)的各國立法、司法以及證券市場監(jiān)管執(zhí)法機構(gòu)無疑都將打擊和防范內(nèi)幕交易行為作為其的重點工作。但是,如需有效打擊內(nèi)幕交易,首要解決是一個前置問題一——合理的證券內(nèi)幕交易認定標準,其是科學有效打擊內(nèi)幕交易的法律基礎。 內(nèi)幕交易行為認定標準主要涉及的具體問題,首先是追究內(nèi)幕交易行為的基礎理論觀點,其選擇決定了內(nèi)幕交易法律規(guī)則制定的寬嚴度,直接影響證券市場打擊內(nèi)幕交易的范圍。通過考察各國多年的理論探索,結(jié)合中國證券市場作為新興加轉(zhuǎn)軌的內(nèi)幕交易多發(fā)市場的現(xiàn)實,比對發(fā)現(xiàn)市場平等理論在中國比較適用,其理論各方面較信義義務理論均更契合我國的現(xiàn)實需要。 其次,內(nèi)幕信息作為內(nèi)幕交易規(guī)制的中心,是認定內(nèi)幕交易行為的前提和基礎,其類型的確定需要靈活的把握重要性原則；內(nèi)幕信息的敏感期的設置也應該符合執(zhí)法實踐的需要；內(nèi)幕信息公開標準應該統(tǒng)籌協(xié)調(diào)形式公開和實質(zhì)公開,不能簡單以形式公開為標準。 再次,目前我國立法上內(nèi)幕交易主體范圍疏漏較多,其根源在于沒有統(tǒng)一立法理論,作為符合中國市場的市場平等理論,該理論認為內(nèi)幕交易主體可以基本認定為內(nèi)幕信息知悉人,而對于例外情況則建立豁免規(guī)則來解決。 最后,內(nèi)幕交易客觀行為標準采用“折中知悉標準”較“利用標準”以及“知悉標準”都更具有實踐性,可很好解決客觀行為標準中“利用標準”和“知悉標準”的內(nèi)在結(jié)構(gòu)性缺陷,我國立法應當借鑒。 本文主要立足于積極回應中國內(nèi)幕交易查處的實踐,分析中國證監(jiān)會查處的內(nèi)幕交易行政處罰案件為主要素材,著眼于我國證券市場監(jiān)管形勢,合理借鑒各國在打擊內(nèi)幕交易方面的先進理論和經(jīng)驗,提出自己的看法和建議,希望借此為完善中國打擊內(nèi)幕交易行為的法律制度作出一點貢獻。
【學位授予單位】：廣西大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2012
【分類號】：D922.287

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3 本報記者 周，

本文編號：2698490