【摘要】：證券市場的發(fā)展不僅要把證券市場做大,更要把證券市場做好,不僅追求證券市場的規(guī)模和影響力,更注重證券市場的內(nèi)在秩序、功能發(fā)揮,強調(diào)證券市場發(fā)展的質(zhì)量。因證券市場在我國金融體系中的舉足輕重的地位,更應(yīng)加強對證券市場的有效、合理規(guī)制。證券交易所作為我國法定的證券交易的場所的提供者、證券交易規(guī)則的制定者,直接面向市場,實時監(jiān)控市場交易行為,其自律監(jiān)管是我國證券市場全面監(jiān)管格局的重要一環(huán)。交易所的自律監(jiān)管具有與行政監(jiān)管截然不同的目標(biāo)指向和表現(xiàn)形式,獨特的監(jiān)管功能應(yīng)受到充分重視。隨著我國證券市場股票發(fā)行注冊制的實質(zhì)性推進,證券交易所承擔(dān)了較以往更為重要和具體的工作,其自律監(jiān)管也面臨新的挑戰(zhàn)、變化和功能選擇,在這樣的背景下,如何更有效地發(fā)揮證券交易所的自律監(jiān)管的效率,直接關(guān)乎注冊制的實施效果和證券市場整體監(jiān)管體系的穩(wěn)定和作用,意義重大,影響深遠,所以需要盡快厘清注冊制改革背景下與自律監(jiān)管相關(guān)的本源和結(jié)構(gòu),并及時進行發(fā)展完善以適應(yīng)新時代新情況新形勢下證券市場對自律監(jiān)管的需求和定位。本文從分析自律監(jiān)管制度的理論基礎(chǔ)入手,由證券交易所的自律監(jiān)管理論分析,到我國交易所自律監(jiān)管的現(xiàn)狀和注冊制改革對自律監(jiān)管制度的影響,到吸收借鑒域外成熟有益經(jīng)驗,到提出發(fā)展完善的實際建議,深入淺出、循序漸進地論述注冊制改革背景下我國證券交易所應(yīng)當(dāng)如何發(fā)展完善。文章的第一章,深入剖析自律監(jiān)管行為的法理基礎(chǔ)和經(jīng)濟學(xué)動因,以正本清源,還原自律監(jiān)管制度的真實面目,為下文確立自律監(jiān)管的“比照而有區(qū)別”的類行政監(jiān)管地位進行理論立基;文章的第二章,實證分析我國證券交易所的發(fā)展現(xiàn)狀,結(jié)合當(dāng)前我國證券市場發(fā)行上市端正在推進的“注冊制”改革這一頂層設(shè)計,闡述發(fā)行審核新的制度性安排的其對我國證券交易所自律監(jiān)管制度產(chǎn)生的影響,為自律監(jiān)管的類行政監(jiān)管地位的確立提供了契機;文章的第三章,在闡述域外成熟經(jīng)濟體證券市場的幾種典型自律監(jiān)管模式的基礎(chǔ)上,合理吸收相關(guān)先進經(jīng)驗和可參考的制度設(shè)計,為我國證券交易所自律監(jiān)管的機制安排提供有益借鑒;文章的第四章,在綜合分析證券交易所的自律監(jiān)管制度和發(fā)行審核端的注冊制改革,并全面介紹域外成熟可借鑒的制度后,對我國證券交易所自律監(jiān)管體制機制進行思考并提出建議,以期為我國證券交易所的自律監(jiān)管制度的發(fā)展完善提供新的思路和有益參考。
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2018
【分類號】：D922.287

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本文編號：2697183