【摘要】：證券市場的發(fā)展不僅要把證券市場做大,更要把證券市場做好,不僅追求證券市場的規(guī)模和影響力,更注重證券市場的內(nèi)在秩序、功能發(fā)揮,強(qiáng)調(diào)證券市場發(fā)展的質(zhì)量。因證券市場在我國金融體系中的舉足輕重的地位,更應(yīng)加強(qiáng)對證券市場的有效、合理規(guī)制。證券交易所作為我國法定的證券交易的場所的提供者、證券交易規(guī)則的制定者,直接面向市場,實(shí)時(shí)監(jiān)控市場交易行為,其自律監(jiān)管是我國證券市場全面監(jiān)管格局的重要一環(huán)。交易所的自律監(jiān)管具有與行政監(jiān)管截然不同的目標(biāo)指向和表現(xiàn)形式,獨(dú)特的監(jiān)管功能應(yīng)受到充分重視。隨著我國證券市場股票發(fā)行注冊制的實(shí)質(zhì)性推進(jìn),證券交易所承擔(dān)了較以往更為重要和具體的工作,其自律監(jiān)管也面臨新的挑戰(zhàn)、變化和功能選擇,在這樣的背景下,如何更有效地發(fā)揮證券交易所的自律監(jiān)管的效率,直接關(guān)乎注冊制的實(shí)施效果和證券市場整體監(jiān)管體系的穩(wěn)定和作用,意義重大,影響深遠(yuǎn),所以需要盡快厘清注冊制改革背景下與自律監(jiān)管相關(guān)的本源和結(jié)構(gòu),并及時(shí)進(jìn)行發(fā)展完善以適應(yīng)新時(shí)代新情況新形勢下證券市場對自律監(jiān)管的需求和定位。本文從分析自律監(jiān)管制度的理論基礎(chǔ)入手,由證券交易所的自律監(jiān)管理論分析,到我國交易所自律監(jiān)管的現(xiàn)狀和注冊制改革對自律監(jiān)管制度的影響,到吸收借鑒域外成熟有益經(jīng)驗(yàn),到提出發(fā)展完善的實(shí)際建議,深入淺出、循序漸進(jìn)地論述注冊制改革背景下我國證券交易所應(yīng)當(dāng)如何發(fā)展完善。文章的第一章,深入剖析自律監(jiān)管行為的法理基礎(chǔ)和經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)因,以正本清源,還原自律監(jiān)管制度的真實(shí)面目,為下文確立自律監(jiān)管的“比照而有區(qū)別”的類行政監(jiān)管地位進(jìn)行理論立基;文章的第二章,實(shí)證分析我國證券交易所的發(fā)展現(xiàn)狀,結(jié)合當(dāng)前我國證券市場發(fā)行上市端正在推進(jìn)的“注冊制”改革這一頂層設(shè)計(jì),闡述發(fā)行審核新的制度性安排的其對我國證券交易所自律監(jiān)管制度產(chǎn)生的影響,為自律監(jiān)管的類行政監(jiān)管地位的確立提供了契機(jī);文章的第三章,在闡述域外成熟經(jīng)濟(jì)體證券市場的幾種典型自律監(jiān)管模式的基礎(chǔ)上,合理吸收相關(guān)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和可參考的制度設(shè)計(jì),為我國證券交易所自律監(jiān)管的機(jī)制安排提供有益借鑒;文章的第四章,在綜合分析證券交易所的自律監(jiān)管制度和發(fā)行審核端的注冊制改革,并全面介紹域外成熟可借鑒的制度后,對我國證券交易所自律監(jiān)管體制機(jī)制進(jìn)行思考并提出建議,以期為我國證券交易所的自律監(jiān)管制度的發(fā)展完善提供新的思路和有益參考。
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2018
【分類號】：D922.287

【相似文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前10條

1 唐清利;;共享經(jīng)濟(jì)的混合規(guī)制路徑:合作監(jiān)管+自律監(jiān)管[J];領(lǐng)導(dǎo)科學(xué);2017年13期

2 陸靖;賈永紅;;業(yè)務(wù)主管部門自律監(jiān)管工作現(xiàn)狀及對策[J];現(xiàn)代金融;2008年12期

3 楊培根;;淺談我國證券交易所自律監(jiān)管制度的完善[J];世紀(jì)橋;2008年20期

4 朱江;;自律監(jiān)管要處理好“五個(gè)關(guān)系”[J];現(xiàn)代金融;2007年09期

5 徐明,盧文道;從市場競爭到法制基礎(chǔ):證券交易所自律監(jiān)管研究[J];華東政法學(xué)院學(xué)報(bào);2005年05期

6 尹興生;;強(qiáng)化業(yè)務(wù)主管部門自律監(jiān)管[J];現(xiàn)代金融;2005年12期

7 易海林,耿非;強(qiáng)化自律監(jiān)管 規(guī)范操作行為[J];農(nóng)金縱橫;2003年06期

8 孟建軍;對開展業(yè)務(wù)部門自律監(jiān)管審計(jì)的幾點(diǎn)思考[J];湖北審計(jì);2003年06期

9 孟建軍;;對開展業(yè)務(wù)部門自律監(jiān)管審計(jì)的幾點(diǎn)思考[J];湖北農(nóng)村金融研究;2003年05期

10 米文通;;國內(nèi)證券市場自律監(jiān)管問題分析[J];經(jīng)濟(jì)與管理;2009年06期

相關(guān)會議論文 前4條

1 張玉智;杜艷紅;;我國金融衍生品市場多層次監(jiān)管體系優(yōu)化[A];第十二屆中國管理科學(xué)學(xué)術(shù)年會論文集[C];2010年

2 謝增毅;;證券交易所:公共機(jī)構(gòu)抑或企業(yè)組織[A];城市經(jīng)濟(jì)與微區(qū)位研究——全國城市經(jīng)濟(jì)地理與微區(qū)位學(xué)術(shù)研討會論文集[C];2004年

3 王妍;;論資本市場中的企業(yè)社會責(zé)任[A];城市經(jīng)濟(jì)與微區(qū)位研究——全國城市經(jīng)濟(jì)地理與微區(qū)位學(xué)術(shù)研討會論文集[C];2004年

4 唐黎明;殷U，

本文編號：2697183