本文關(guān)鍵詞： 退市制度 強(qiáng)制退市 投資者權(quán)益保護(hù) 中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管　出處：《蘭州大學(xué)》2017年碩士論文　論文類型：學(xué)位論文

【摘要】：退市制度特別是強(qiáng)制退市制度對(duì)于資本市場(chǎng)的運(yùn)行和發(fā)展至關(guān)重要,而我國(guó)長(zhǎng)期以來對(duì)該制度缺乏應(yīng)有的重視。2014年10月,我國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布文件開啟了關(guān)于退市制度的改革,隨后,滬深兩所在證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署下啟動(dòng)退市制度改革并出臺(tái)新的制度,形成了2014版新退市制度。強(qiáng)制退市是指監(jiān)管機(jī)構(gòu)基于監(jiān)管權(quán),根據(jù)退市制度對(duì)認(rèn)定為重大違法行為或者不再符合上市條件的上市公司作出暫停上市、終止上市等決定。新退市制度較全面地完善了強(qiáng)制退市制度,要求對(duì)欺詐發(fā)行或者信披違法等被認(rèn)定為重大違法的上市公司實(shí)行強(qiáng)制退市。欣泰電氣是首家因欺詐發(fā)行和信披違法而被強(qiáng)制退市且無法再次上市的公司,監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)欣泰電氣的處罰是A股史上最嚴(yán)厲的處罰決定。本文在2014版新退市制度背景下對(duì)欣泰電氣強(qiáng)制退市案例進(jìn)行研究,主要對(duì)強(qiáng)制退市制度、欣泰電氣退市期間的經(jīng)營(yíng)、投資者權(quán)益保護(hù)和中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管進(jìn)行了詳細(xì)的分析,研究強(qiáng)制退市對(duì)于相關(guān)的融資方、投資方、中介方的重大影響,進(jìn)而得出研究結(jié)論,對(duì)完善我國(guó)的退市制度具有積極的意義。
[Abstract]:The delisting system, especially the forced delisting system, is of great importance to the operation and development of the capital market, but our country has long been short of due attention to the system. October 2014. China Securities Regulatory Commission issued documents to open the reform of the delisting system, and then the Shanghai and Shenzhen two companies under the unified deployment of the Securities Regulatory Commission started the delisting system reform and introduced a new system. A new delisting system was formed in 2014. Mandatory delisting refers to the suspension of listed companies by the regulatory authority on the basis of the delisting system, which is deemed to be a major illegal act or no longer meets the listing requirements. The new delisting system has completely improved the compulsory delisting system. Requires the mandatory delisting of listed companies that are deemed to be major violations of the law, such as fraudulent issuance or illegality of letter drape. Xintai Electric is the first company to be forced to delist from the market and cannot be listed again because of fraud issuance and letter drape violation. The punishment of Xintai Electric is the most severe punishment decision in the history of A shares. This paper studies the forced delisting of Xintai Electric in the background of 2014 new delisting system, mainly on the forced delisting system. Xintai Electric delisting period of the operation, investor rights and interests protection and intermediary supervision for detailed analysis, to study the forced delisting of the major impact on the financing, investors, intermediaries. The conclusion of the study is of positive significance to the improvement of China's delisting system.
【學(xué)位授予單位】：蘭州大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2017
【分類號(hào)】：F832.51;F426.6

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：1466148