本文關(guān)鍵詞：FDI、金融發(fā)展與中國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)力研究　出處：《南開(kāi)大學(xué)》2014年博士論文　論文類型：學(xué)位論文

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【摘要】：出口是拉動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“三駕馬車”之一,在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求不足的情況下,出口對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)顯得尤為重要,同時(shí),出口也是中國(guó)參與世界經(jīng)濟(jì)一體化的主要手段。改革開(kāi)放后,中國(guó)的出口獲得了極大增長(zhǎng),中國(guó)的出口從改革開(kāi)放前的不到100億美元上升到了2011年的18986億美元,中國(guó)出口占世界出口總量比重從改革開(kāi)放前的不到1%上升到了2011年的10.40%。中國(guó)出口的快速增長(zhǎng)同外資企業(yè)出口的增長(zhǎng)是分不開(kāi)的,改革開(kāi)放后,隨著中國(guó)吸收的FDI的大量增長(zhǎng),FDI企業(yè)也成為中國(guó)對(duì)外出口的主要主體之一。外資企業(yè)在中國(guó)出口中的占比在1986年只有2%,1992年超過(guò)了20%,1995年超過(guò)了50%,2006年接近60%,此后外資企業(yè)的出口占比雖有波動(dòng),但是都保持在50%之上。在外資的企業(yè)的帶動(dòng)下,中國(guó)出口數(shù)量有了極速的增長(zhǎng),這對(duì)中國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)力的提升有重要作用,但是出口競(jìng)爭(zhēng)力不僅表現(xiàn)在出口絕對(duì)數(shù)量的增長(zhǎng)上,也體現(xiàn)在一國(guó)出口產(chǎn)品占世界該產(chǎn)品市場(chǎng)的相對(duì)份額上。這就要求中國(guó)出口的產(chǎn)品不僅要具備規(guī)模,還要具備一定的技術(shù)含量才能在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出。那么大量FDI的流入,在促進(jìn)了中國(guó)出口絕對(duì)數(shù)量的同時(shí),能否促進(jìn)中國(guó)出口的競(jìng)爭(zhēng)力的提升呢?與此同時(shí),改革開(kāi)放后,中國(guó)國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)發(fā)展十分迅速,這在一定程度上彌補(bǔ)了中國(guó)資本形成不足缺陷,中國(guó)通過(guò)FDI來(lái)緩解企業(yè)融資壓力的需求也開(kāi)始下降,因此,中國(guó)當(dāng)前面臨的主要問(wèn)題不是資本形成不足,而是如何改變中國(guó)過(guò)去靠投資拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的粗放方式,轉(zhuǎn)為由技術(shù)創(chuàng)新拉動(dòng)的可持續(xù)的增長(zhǎng)方式。國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)的發(fā)展不僅彌補(bǔ)了中國(guó)在資本形成上的弱勢(shì),同時(shí),金融市場(chǎng)對(duì)資金的配置效率提高,也促進(jìn)了中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí),企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。這些方面的進(jìn)步也必然會(huì)影響到中國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)力。由上分析可知,FDI與中國(guó)金融發(fā)展都是影響中國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素,那么這二者之間在作用于中國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)力的過(guò)程中又是什么樣的關(guān)系呢?鑒于此,本文將從理論上分析FDI與中國(guó)金融發(fā)展對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力的作用機(jī)制,分析二者在作用于中國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)力的過(guò)程中相互的替代與互補(bǔ)關(guān)系,并采用中國(guó)的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)對(duì)其進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。 本文內(nèi)容一共分為六章。第一章為緒論。主要描述本文研究的現(xiàn)實(shí)背景,需要研究的內(nèi)容,待解決的問(wèn)題。對(duì)FDI以及國(guó)內(nèi)金融發(fā)展對(duì)中國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)力的作用機(jī)理進(jìn)行初步分析,接著闡述本文將要使用的研究方法、論文的研究思路、全文的結(jié)構(gòu)安排,在此基礎(chǔ)上描述全文的技術(shù)路線圖,并對(duì)本文研究的創(chuàng)新點(diǎn)難點(diǎn)進(jìn)行闡釋。第二章為理論回顧與文獻(xiàn)綜述�；仡櫤褪崂鞦DI以及金融發(fā)展對(duì)資本形成、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、技術(shù)溢出的研究,在此基礎(chǔ)上對(duì)FDI以及金融發(fā)展通過(guò)資本形成、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、技術(shù)溢出對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力作用進(jìn)行評(píng)述。該部分不僅奠定了全文的理論基礎(chǔ),是本文選擇FDI、國(guó)內(nèi)金融發(fā)展以及出口競(jìng)爭(zhēng)力為研究對(duì)象的依據(jù),也為本文之后的理論框架與待檢假設(shè)的提出做了鋪墊。第三章為理論框架與研究假設(shè)。在已有的相關(guān)研究的基礎(chǔ)上,通過(guò)實(shí)踐觀察和邏輯推理,構(gòu)建本文的理論框架。結(jié)合中國(guó)吸收FDI的現(xiàn)狀與歷史,結(jié)合中國(guó)國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)的發(fā)展歷程,從過(guò)程與機(jī)制的角度分析我FDI以及金融發(fā)展對(duì)中國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響,以及在這個(gè)過(guò)程中,FDI和國(guó)內(nèi)金融發(fā)展的相互作用機(jī)制。首先,分別闡釋FDI以及國(guó)內(nèi)金融發(fā)展通過(guò)資本形成、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、技術(shù)進(jìn)步路徑對(duì)中國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響,之后,將FDI與國(guó)內(nèi)金融發(fā)展的相互作用機(jī)制納入分析框架,考察在FDI作用于中國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)力的過(guò)程中,國(guó)內(nèi)金融發(fā)展起到的替代或是互補(bǔ)作用。最后,在此基礎(chǔ)上,提出本文的待檢假設(shè)。第四章是指標(biāo)構(gòu)建、數(shù)據(jù)與研究方法。本部分主要根據(jù)第三章所提出的待檢假設(shè),制定研究計(jì)劃。首先,從現(xiàn)有可得的數(shù)據(jù)中,篩選出適合本文研究的數(shù)據(jù)。在數(shù)據(jù)可得的基礎(chǔ)上,該部分對(duì)本文研究的主要對(duì)象FDI、金融發(fā)展、出口競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行量化指標(biāo)設(shè)計(jì),并對(duì)這三個(gè)指標(biāo)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)描述分析。結(jié)果表明,各省份各產(chǎn)業(yè)的RCA整體上有一定程度的下降,相對(duì)世界工業(yè)的發(fā)展,中國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力相對(duì)降低了。但從產(chǎn)業(yè)的細(xì)分情況看,中國(guó)各省各產(chǎn)業(yè)的RCA指數(shù)有下降的也有上升,一些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)在下降,而一些資本與技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)在崛起,如中國(guó)黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)的RCA指數(shù)有了明顯的提高；FDI參與度較高的產(chǎn)業(yè),出口程度也較大,金融發(fā)展較快的省份,出口的總額也越多,說(shuō)明FDI與國(guó)內(nèi)金融發(fā)展都能夠促進(jìn)中國(guó)出口的增長(zhǎng),但是FDI與國(guó)內(nèi)金融發(fā)展能否提升中國(guó)出口的競(jìng)爭(zhēng)力,還需要進(jìn)一步的進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。第五章是實(shí)證結(jié)果與分析。該部分依據(jù)本文選取的省份、產(chǎn)業(yè)多層數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)選擇多層線形模型(HLM)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)果顯示,中國(guó)吸收的FDI雖然促進(jìn)了中國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)的出口增長(zhǎng),但是并沒(méi)有提升中國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)的出口競(jìng)爭(zhēng)力,相反,FDI比重越大的產(chǎn)業(yè),其出口競(jìng)爭(zhēng)力的比較優(yōu)勢(shì)越弱；中國(guó)國(guó)內(nèi)金融發(fā)展促進(jìn)了中國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)的出口增長(zhǎng),同時(shí)也提升了中國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)的出口競(jìng)爭(zhēng)力；FDI同國(guó)內(nèi)金融發(fā)展之間主要表現(xiàn)為替代關(guān)系。結(jié)論也表明出口絕對(duì)數(shù)量的增長(zhǎng),并不一定伴隨出口競(jìng)爭(zhēng)力的增長(zhǎng),FDI促進(jìn)了中國(guó)出口絕對(duì)數(shù)量的增長(zhǎng),但是卻抑制了中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí),也無(wú)法對(duì)中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生顯著的技術(shù)溢出作用,因此,FDI最終抑制了中國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升。第六章是研究的結(jié)論與政策建議。該部分首先對(duì)本文的主要研究結(jié)論進(jìn)行了總結(jié)。之后,根據(jù)本文的主要結(jié)論,對(duì)中國(guó)的引資以及金融改革提出了針對(duì)性的政策建議,包括：今后吸收FDI的產(chǎn)業(yè)選擇,FDI的垂直型與水平型性質(zhì)的選擇的政策建議；金融發(fā)展中,金融規(guī)模擴(kuò)張、金融結(jié)構(gòu)調(diào)整、金融效率提升等方面的政策建議；如何協(xié)調(diào)FDI與國(guó)內(nèi)金融發(fā)展的政策建議。最后,對(duì)本文研究過(guò)程中的一些不足進(jìn)行了說(shuō)明,并對(duì)今后的研究方向進(jìn)行了展望。
[Abstract]:China ' s exports account for more than 50 % of the world ' s export competitiveness . At the same time , China ' s exports accounted for more than 50 % of the world ' s exports . Based on the research of FDI and the development of domestic financial development , this paper analyzes the impact of FDI and domestic financial development on China ' s export competitiveness , and then discusses the relationship between FDI and domestic financial development through capital formation , industrial structure upgrading and technology spillover . China ' s domestic financial development has promoted the export growth of China ' s industrial industry , but it has not promoted the export competitiveness of China ' s industrial industry .

【學(xué)位授予單位】：南開(kāi)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號(hào)】：F832.6;F832.5;F752.62
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本文編號(hào)：1400413