本文關(guān)鍵詞：監(jiān)管轉(zhuǎn)型與證券行業(yè)經(jīng)濟(jì)資本管理　出處：《求是學(xué)刊》2017年02期 　論文類型：期刊論文

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【摘要】：在簡(jiǎn)政放權(quán)的監(jiān)管轉(zhuǎn)型背景下,監(jiān)管當(dāng)局賦予市場(chǎng)更多的權(quán)力,證券行業(yè)應(yīng)不斷完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系。作為盈虧自負(fù)的金融機(jī)構(gòu),證券公司亟須建立一套內(nèi)部管理體系,平衡資本、收益與風(fēng)險(xiǎn),適應(yīng)行業(yè)發(fā)展。基于國(guó)內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)及先進(jìn)金融機(jī)構(gòu)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),提出以經(jīng)濟(jì)資本為核心的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系,與監(jiān)管資本相配合,實(shí)現(xiàn)證券行業(yè)全方位的風(fēng)險(xiǎn)管控。建議監(jiān)管機(jī)構(gòu)完善監(jiān)管資本的計(jì)量方法和限額管理方案,證券公司逐步推動(dòng)經(jīng)濟(jì)資本在證券公司內(nèi)部發(fā)揮管理風(fēng)險(xiǎn)限額、指導(dǎo)績(jī)效考核、優(yōu)化資本分配的作用。而監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過(guò)培訓(xùn)、傳導(dǎo)的方式,進(jìn)一步完善行業(yè)監(jiān)管資本和經(jīng)濟(jì)資本管理方案,推動(dòng)兩者相互協(xié)調(diào)配合的良性發(fā)展。
[Abstract]:Under the background of government ' s supervision and transformation , the supervision authorities give more power to the market , and the securities industry should continuously improve the risk supervision system . As a financial institution with financial losses , the securities company needs to set up an internal management system , balance the capital , the income and the risk , and adapt to the industry development .

【作者單位】： 對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)金融學(xué)院;
【分類號(hào)】：F832.51
【正文快照】： 引言作為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分之一,證券市場(chǎng)的改進(jìn)和完善一直是改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)政府的一項(xiàng)重要工作。經(jīng)過(guò)二十多年的努力,我國(guó)證券市場(chǎng)從無(wú)到有,不斷發(fā)展壯大,逐漸發(fā)展成為影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和國(guó)民生活質(zhì)量的因素,甚至影響到全球資本市場(chǎng)的運(yùn)行。滬深交易所數(shù)據(jù)顯

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本文編號(hào)：1382934