本文關(guān)鍵詞：股指期貨若干法律問題研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】： 隨著我國金融市場創(chuàng)新的穩(wěn)步推進,股指期貨即將在適當?shù)臅r機推出。近年來,中國期貨市場發(fā)展迅速,邊發(fā)展邊立法。到目前為止,法規(guī)體系已經(jīng)初步建立。但隨著股指期貨即將推出,作為高風險、高投機、高訴訟的行業(yè),沒有健全的法律法規(guī)體系,難以避免嚴重的營私舞弊和混亂的交易秩序,也難以保證實現(xiàn)“公開、公平、公正”的交易原則。新的《期貨交易管理條例》尚有一些遺憾之處。在期貨市場自身無法調(diào)節(jié)的情況下,如何切實保護投資者和新興期貨公司的利益,打擊跨市場的信息欺詐和建立信用體系是我國目前亟待解決的問題。因此,從法學的視角對股指期貨市場面臨的法律問題進行實證分析和理論研究十分必要。 本文從界定股指期貨法律關(guān)系特殊性入手,運用實證分析和比較分析的方法,在借鑒國外經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,重點探討了股指期貨與股票市場間跨市場監(jiān)管制度研究、完善我國“追加保證金制度”研究和期貨投資者信用體系制度研究共三個法律問題。 本文主要由四個部分組成: 第一部分為股指期貨法律關(guān)系特殊性研究。從分析股指期貨法律關(guān)系特殊性及其問題入手,具體分析了股指期貨法律關(guān)系在主體、客體、主體權(quán)利實現(xiàn)方面的特殊性�？偫ǖ靥岢隽斯芍钙谪浲瞥銮�,亟待解決的三個方面法律問題。 第二部分為股指期貨與股票市場間跨市場監(jiān)管制度研究。首先,分析了股指期貨和股票市場跨市場信息傳導的特性及效應(yīng);接著,研究借鑒美國和臺灣的跨市場監(jiān)管經(jīng)驗,提出了對于我國的借鑒意義;最后,通過對我國法規(guī)政出多門、低違法成本現(xiàn)狀的評述,提出了建立我國的跨市場信息監(jiān)管的指導思想,和跨市場信息監(jiān)管制度的具體構(gòu)想。 第三部分為完善我國“追加保證金制度”研究。首先,筆者對現(xiàn)行追加保證金的法律規(guī)定進行了評述;然后研究了期貨公司風險現(xiàn)狀,以及期貨公司執(zhí)行現(xiàn)狀研究;最后,提出了完善我國的追加保證金法律制度。 第四部分為期貨投資者信用體系制度研究。通過現(xiàn)行信用領(lǐng)域法律規(guī)定評述,以及在信用體系現(xiàn)狀評述分析的基礎(chǔ)上,提出加快建立期貨投資者的信用體系建設(shè),完善我國投資者信用法規(guī),來全面提升我國期貨業(yè)的整體實力。 這三個法律問題的解決可以幫助期貨公司在一個新的高度上規(guī)范市場運作、防范風險,使期貨市場在國民經(jīng)濟中發(fā)揮更大作用,也可以為金融市場的對外開放提供有力的法律保障,使之在法制環(huán)境中規(guī)范發(fā)展,提升期貨市場整體經(jīng)濟的競爭力。股指期貨是一個充滿了新生力量的品種,我們期待著其能在健全的法律制度帶動下,翻開嶄新的一頁。
【關(guān)鍵詞】：股指期貨 跨市場信息監(jiān)管 期貨保證金制度
【學位授予單位】：華東政法大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2008
【分類號】：F832.51;D922.287
【目錄】：

• 摘要3-5
• Abstract5-9
• 導言9-10
• 第一章 股指期貨法律關(guān)系特殊性研究10-17
• 第一節(jié) 股指期貨法律關(guān)系10-12
• 一、主體11
• 二、客體11
• 三、內(nèi)容11-12
• 第二節(jié) 股指期貨法律關(guān)系特殊性12-14
• 一、主體的特殊性12-13
• 二、客體的特殊性13-14
• 三、主體權(quán)利實現(xiàn)的特殊性14
• 第三節(jié) 股指期貨推出前亟待解決的法律問題14-17
• 一、股指期貨與股票市場間跨市場監(jiān)管制度缺失14-15
• 二、“追加保證金制度”亟待完善15-16
• 三、期貨投資者信用體系制度缺失16-17
• 第二章 股指期貨與股票市場間跨市場信息監(jiān)管制度研究17-29
• 第一節(jié) 跨市場信息傳導的特性及風險17-19
• 一、信息的傳導特性17-18
• 二、市場操縱的風險傳遞18-19
• 第二節(jié) 國際跨市場信息監(jiān)管制度19-23
• 一、美國的跨市場信息監(jiān)管的制度設(shè)計19-21
• 二、臺灣跨市場信息監(jiān)管的制度設(shè)計21
• 三、對我國的借鑒意義21-23
• 第三節(jié) 我國的跨市場信息監(jiān)管制度建立23-29
• 一、對我國現(xiàn)狀的評述23-25
• 二、立法指導思想25-27
• 三、完善跨市場信息監(jiān)管具體構(gòu)想27-29
• 第三章 完善我國“追加保證金制度”研究29-38
• 第一節(jié) 現(xiàn)行追加保證金的法律規(guī)定評述29-31
• 一、追加保證金的法律規(guī)定29-30
• 二、審理追加保證金糾紛的法律規(guī)定30-31
• 第二節(jié) 期貨公司執(zhí)行追加保證金制度評述31-37
• 一、期貨公司風險現(xiàn)狀研究31-34
• 二、期貨公司執(zhí)行現(xiàn)狀研究34-37
• 第三節(jié) 完善追加保證金法律制度37-38
• 一、立法層次完善研究37-38
• 二、動態(tài)結(jié)算機制研究38
• 第四章 期貨投資者信用體系制度研究38-44
• 第一節(jié) 現(xiàn)行信用領(lǐng)域法律規(guī)定評述38-40
• 一、期貨公司墊付保證金的規(guī)定38-39
• 二、開戶實名制的規(guī)定39-40
• 第二節(jié) 信用體系現(xiàn)狀評述40-41
• 一、缺乏全國性法律40
• 二、地方和行業(yè)各自為政40-41
• 三、個人失信懲罰機制缺失41
• 第三節(jié) 完善我國投資者信用法規(guī)41-44
• 一、建立法律法規(guī)體系41-42
• 二、建立信用懲罰機制42
• 三、全國性信用管理平臺42-44
• 結(jié)論44-45
• 參考文獻45-49
• 在讀期間發(fā)表的論文與研究成果49-50
• 后記50-51

【引證文獻】

中國碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫 前1條

1 馮琳;我國上市公司信息披露制度研究[D];大連海事大學;2012年

  本文關(guān)鍵詞：股指期貨若干法律問題研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

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本文編號：262920