本文關(guān)鍵詞：股指期貨個人投資者權(quán)益保護(hù)機(jī)制研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

《天津大學(xué)》 2012年

我國股指期貨交易中個人投資者法律保護(hù)

王廣娜  

【摘要】：2010年4月16日，中國的股指期貨交易正式開市，它像是一把雙刃劍，考驗著我國對于投資者的保護(hù)制度。相較西方成熟的金融市場及其配套法規(guī)制度而言，我國當(dāng)前關(guān)于股指期貨的各項法規(guī)仍很落后。股指期貨獨(dú)具的高風(fēng)險性，需要我們從法律角度去探討如何對投資者進(jìn)行保護(hù)，以維護(hù)金融市場的穩(wěn)定；特別是針對個人投資者而言，完善的保護(hù)機(jī)制能夠更好的應(yīng)對股指期貨的風(fēng)險。 本文從股指期貨的基本理論出發(fā)，結(jié)合投資者保護(hù)理論、個人投資人的特點和股指期貨市場的特點，，說明了股指期貨中個人投資者保護(hù)的必要性；并從事前預(yù)防、事中控制和事后處理等幾個方面，探討了如何從制度設(shè)計上保護(hù)個人投資者的利益。 全文分為五章，第一章為緒論，介紹文章的選題意義、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀、主要的研究方法和股指期貨的基本概念。第二章為股指期貨個人投資者保護(hù)的必要性分析，主要采用了分析研究的方法，從投資者保護(hù)的理論基礎(chǔ)和個人投資者特點方面說明需建立個人投資者保護(hù)制度的必要性，為下文的論述做鋪墊。第三章為建立合格投資者準(zhǔn)入制度，采用實證法、比較法，分析我國目前合格投資者準(zhǔn)入制度中存在的問題，提出完善建議。第四章為健全股指期貨交易中的保護(hù)機(jī)制，從中介機(jī)構(gòu)風(fēng)險揭示和監(jiān)管方面采用因果分析、實證研究的方法進(jìn)行論述。最后一章是完善侵權(quán)救濟(jì)制度，從侵權(quán)責(zé)任認(rèn)定、爭議解決機(jī)制、投資者保護(hù)基金三個維度進(jìn)行了探討，一些建議的提出結(jié)合了證券投資者保護(hù)制度研究的理論成果。

【關(guān)鍵詞】：
【學(xué)位授予單位】：天津大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號】：D922.287;F832.51
【目錄】：

下載全文 更多同類文獻(xiàn)

CAJ全文下載

(如何獲取全文？ 歡迎：購買知網(wǎng)充值卡、在線充值、在線咨詢)

CAJViewer閱讀器支持CAJ、PDF文件格式

【參考文獻(xiàn)】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 張艷娜;劉云;;股指期貨風(fēng)險規(guī)避研究[J];北京理工大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版);2008年03期

2 陳鳳琴;期貨行業(yè)協(xié)會法律規(guī)制研究[J];商業(yè)研究;2003年08期

3 吳堅,胡茂剛;中國期貨市場發(fā)展與期貨法制創(chuàng)新[J];財經(jīng)科學(xué);2002年03期

4 陳欣;;金融衍生工具市場的國際監(jiān)管合作[J];法學(xué);2006年03期

5 陳利軍;王偉;岳長青;;中外期貨投資者保護(hù)基金比較研究[J];管理現(xiàn)代化;2011年05期

6 楊振能;;股指期貨市場操縱的法律界定[J];河北法學(xué);2009年06期

7 彭真明;期貨市場監(jiān)管體制研究[J];華中師范大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版);1997年05期

8 蔣海,劉少波;金融監(jiān)管理論及其新進(jìn)展[J];經(jīng)濟(jì)評論;2003年01期

9 許成鋼;法律、執(zhí)法與金融監(jiān)管——介紹“法律的不完備性”理論[J];經(jīng)濟(jì)社會體制比較;2001年05期

10 馬永強(qiáng);胡國柳;;投資者保護(hù)效率測度研究述評[J];經(jīng)濟(jì)學(xué)動態(tài);2009年02期

中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前1條

1 藍(lán)文永;基于投資者保護(hù)的信息披露機(jī)制研究[D];西南財經(jīng)大學(xué);2009年

中國碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前6條

1 王素敏;股指期貨交易所自律監(jiān)管法律制度研究[D];北京交通大學(xué);2011年

2 張欽昱;股指期貨個人投資者權(quán)益保護(hù)機(jī)制研究[D];中國政法大學(xué);2011年

3 金昱茜;中歐證券投資者保護(hù)基金制度比較及其完善[D];中國政法大學(xué);2011年

4 王佳;中外保護(hù)投資者的證券民事責(zé)任制度研究[D];哈爾濱工程大學(xué);2008年

5 張晶華;我國股指期貨市場監(jiān)管體制研究[D];湖南大學(xué);2009年

6 錢邵軍;股指期貨交易風(fēng)險的法律規(guī)制分析[D];廈門大學(xué);2009年

【共引文獻(xiàn)】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 繆因知;;中國證券監(jiān)管中的不足、成因與改進(jìn)[J];安徽大學(xué)法律評論;2011年02期

2 何錦龍;;論證券欺詐的防治[J];安徽文學(xué)(下半月);2008年07期

3 閭梓睿;;做市商民事法律制度分析[J];北方法學(xué);2012年03期

4 孫宏濤;;論董事責(zé)任保險中賠償責(zé)任與抗辯、和解費(fèi)用之分?jǐn)俒J];比較法研究;2010年04期

5 高揚(yáng);;期貨中介機(jī)構(gòu)宣傳開發(fā)行為及規(guī)范體系研究[J];北京工商大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版);2009年03期

6 宓丹;銀行監(jiān)管的目標(biāo)體系分析[J];財經(jīng)科學(xué);2005年05期

7 張靜琦;;國際商業(yè)銀行監(jiān)管模式演進(jìn)及對我國的啟示[J];財經(jīng)科學(xué);2007年11期

8 白華;肖玉瑩;;注冊會計師審計委托模式:理論爭論與現(xiàn)實選擇[J];財經(jīng)科學(xué);2011年02期

9 潘立新;會計監(jiān)管的質(zhì)疑與進(jìn)一步詮釋[J];財經(jīng)論叢(浙江財經(jīng)學(xué)院學(xué)報);2004年03期

10 蔣海;金融監(jiān)管中的激勵沖突與調(diào)整[J];財經(jīng)研究;2004年01期

中國重要會議論文全文數(shù)據(jù)庫 前6條

1 黃韜;;為什么法院不那么重要?——基于中國證券市場國家管理行為的一項分析[A];2011年（第九屆）“中國法經(jīng)濟(jì)學(xué)論壇”論文集[C];2011年

2 李宏瑾;;金融監(jiān)管的體制安排問題研究[A];中國制度經(jīng)濟(jì)學(xué)年會論文集[C];2003年

3 趙娟;;證券監(jiān)管的目標(biāo)定位:理論分析與中國選擇[A];2010年（第十屆）中國制度經(jīng)濟(jì)學(xué)年會論文集[C];2010年

4 馬建兵;任爾昕;;商法學(xué)研究動態(tài)與綜述(2005.04—2006.07)[A];中國商法年刊（2006）——合伙與合作社法律制度研究[C];2006年

5 郭英杰;劉鵬;;完善我國金融衍生品市場監(jiān)管的分析與思考[A];中國商法年刊（2008）：金融法制的現(xiàn)代化[C];2008年

6 陳漢文;劉啟亮;余勁松;;國家、股權(quán)結(jié)構(gòu)、誠信與公司治理——以宏智科技為例[A];中國會計學(xué)會第六屆理事會第二次會議暨2004年學(xué)術(shù)年會論文集（上）[C];2004年

中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 蓋麗麗;中國農(nóng)村金融監(jiān)管：變遷、效果及改進(jìn)[D];中國海洋大學(xué);2010年

2 趙靜;資產(chǎn)支持證券的監(jiān)管制度研究[D];華東政法大學(xué);2010年

3 高賢升;論產(chǎn)融結(jié)合的法律監(jiān)管[D];華東政法大學(xué);2010年

4 郭薇;政府監(jiān)管與行業(yè)自律[D];南開大學(xué);2010年

5 李進(jìn)營;財務(wù)報告透明度與投資者保護(hù)[D];南開大學(xué);2010年

6 杜長江;系統(tǒng)性風(fēng)險的來源、預(yù)警機(jī)制與監(jiān)管策略[D];南開大學(xué);2010年

7 王勤;基于消費(fèi)者保護(hù)的金融監(jiān)管研究[D];武漢大學(xué);2010年

8 陳曉敏;財務(wù)重述公司盈余質(zhì)量特征及其經(jīng)濟(jì)后果研究[D];暨南大學(xué);2011年

9 任俊濤;中國黃金期貨市場功能研究[D];中共中央黨校;2011年

10 宋洪琦;上市公司信息披露質(zhì)量影響因素與測度的實證研究[D];山東大學(xué);2011年

中國碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 朱雪玲;證券投資者保護(hù)基金公司的投資者保護(hù)功能研究[D];華東政法大學(xué);2010年

2 白璐;創(chuàng)業(yè)板市場功能定位的法律分析[D];華東政法大學(xué);2010年

3 吳烈憶;金融期貨市場系統(tǒng)性風(fēng)險監(jiān)管措施研究[D];華東政法大學(xué);2010年

4 陸磊;論證券內(nèi)幕交易民事責(zé)任制度的實現(xiàn)[D];華東政法大學(xué);2010年

5 孟捷;我國現(xiàn)行限售股流通制度及其探析[D];華東政法大學(xué);2010年

6 王喆;美國證券集團(tuán)訴訟對我國證券訴訟制度的借鑒[D];大連海事大學(xué);2010年

7 韓強(qiáng);論國際金融衍生工具的法律監(jiān)管[D];中國海洋大學(xué);2010年

8 謝丹;論上市公司收購中證券犯罪刑事規(guī)制的完善[D];湘潭大學(xué);2010年

9 洪燚;政府監(jiān)管農(nóng)村信用社所存在的難題與對策研究[D];湘潭大學(xué);2010年

10 周四明;我國商業(yè)銀行不良資產(chǎn)處置法律問題研究[D];湘潭大學(xué);2009年

【二級參考文獻(xiàn)】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 孫愛軍,陳小悅;關(guān)于會計盈余的信息含量的研究——兼論中國股市的利潤驅(qū)動特性[J];北京大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版);2002年01期

2 李榮;推出我國股指期貨中存在的問題研究[J];北京大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版);2004年S1期

3 劉洪珊;股指期貨交易功能性監(jiān)管的法律制度設(shè)計[J];北方工業(yè)大學(xué)學(xué)報;2004年02期

4 肖建華;群體訴訟與我國代表人訴訟的比較研究[J];比較法研究;1999年02期

5 陳巍;;歐洲群體訴訟機(jī)制介評[J];比較法研究;2008年03期

6 鄭瑞琨;李聯(lián)飛;;證券投資者保護(hù)基金償付范圍研究[J];北京科技大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版);2007年03期

7 陳鳳琴;期貨行業(yè)協(xié)會法律規(guī)制研究[J];商業(yè)研究;2003年08期

8 陳向聰;;我國證券投資者保護(hù)基金制度面臨的挑戰(zhàn)及應(yīng)對[J];商業(yè)研究;2006年24期

9 詹志紅,吳桂平;國內(nèi)外期貨交易保證金制度之比較研究[J];成都行政學(xué)院學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué));2003年06期

10 吳堅,胡茂剛;中國期貨市場發(fā)展與期貨法制創(chuàng)新[J];財經(jīng)科學(xué);2002年03期

中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前9條

1 文建秀;證券市場信息披露中注冊會計師的法律責(zé)任研究[D];中國政法大學(xué);2002年

2 李明輝;上市公司財務(wù)報告法律責(zé)任之研究[D];廈門大學(xué);2003年

3 胡華勇;從行為特征角度論股票市場操縱行為之有效監(jiān)管[D];對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué);2004年

4 楊柏;上市公司信息披露監(jiān)控機(jī)制研究[D];重慶大學(xué);2004年

5 文淑惠;投資者利益保護(hù)研究[D];上海財經(jīng)大學(xué);2000年

6 孫燕東;基于投資者保護(hù)的會計信息披露問題研究[D];東北林業(yè)大學(xué);2006年

7 張程睿;中國上市公司信息透明度研究[D];暨南大學(xué);2006年

8 余述勝;公眾投資者利益保護(hù)[D];廈門大學(xué);2006年

9 王雪;上市公司自愿性披露行為研究[D];西南財經(jīng)大學(xué);2007年

中國碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前5條

1 周德才;證券投資者保護(hù)基金若干問題國際比較及其借鑒[D];廈門大學(xué);2006年

2 羅愛群;中國上市公司會計信息披露的機(jī)制研究[D];廣西大學(xué);2006年

3 吳益斌;股指期貨的期貨交易所監(jiān)管機(jī)制研究[D];廈門大學(xué);2009年

4 錢邵軍;股指期貨交易風(fēng)險的法律規(guī)制分析[D];廈門大學(xué);2009年

5 彭婕;股票及股指期貨跨市場監(jiān)管法律問題研究[D];上海交通大學(xué);2009年

【相似文獻(xiàn)】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 常清;;股指期貨顛覆“莊家時代”[J];瞭望;2010年03期

2 李惟莊;;股指期貨管窺[J];檢察風(fēng)云;2010年06期

3 李志軍;;中國股指期貨的法律完善[J];國際商務(wù)財會;2007年06期

4 朱玉辰;;股指期貨的推出及其意義[J];上海人大月刊;2010年06期

5 白雙平;李靖;賈妍;;股指期貨和融資融券下的虎年股市[J];寧夏畫報(時政版);2010年01期

6 潘蕓;;股指期貨交易中投資者主體資格認(rèn)定的法律問題[J];法制與社會;2007年11期

7 賈鳳蘭;;股指期貨[J];求是;2010年06期

8 ;一周網(wǎng)談[J];瞭望;2010年21期

9 黃韜;;股指期貨的起跑線[J];法人雜志;2006年10期

10 趙蓓;但煒;;我國開設(shè)股價指數(shù)期貨交易問題研究[J];黨政干部論壇;2007年S2期

中國重要會議論文全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 姜省路;;公司治理結(jié)構(gòu)視角下的投資者保護(hù)[A];投資者保護(hù)與公司治理論壇論文集[C];2010年

2 李曉新;;投資者保護(hù)制度的理論分析與立法建議[A];投資者保護(hù)與公司治理論壇論文集[C];2010年

3 張勇;;法律還是社會規(guī)范:關(guān)于投資者保護(hù)的一個比較分析[A];2006年度（第四屆）中國法經(jīng)濟(jì)學(xué)論壇會議論文集[C];2006年

4 朱增進(jìn);;從徽商精神看公司治理和投資者保護(hù)[A];投資者保護(hù)與公司治理論壇論文集[C];2010年

5 尚兆燕;;投資者保護(hù)、法律監(jiān)管與審計質(zhì)量改善——來自中國上市公司的經(jīng)驗證據(jù)[A];中國會計學(xué)會2011學(xué)術(shù)年會論文集[C];2011年

6 郎金煥;許盈盈;;法律缺失與替代性投資者保護(hù)機(jī)制——以配額制為例的研究[A];2009年度（第七屆）中國法經(jīng)濟(jì)學(xué)論壇論文集[C];2009年

7 郭曉霞;;證券交易的法律性質(zhì)及風(fēng)險分析[A];中國商法年刊（2008）：金融法制的現(xiàn)代化[C];2008年

8 劉啟亮;李增泉;姚易偉;;投資者保護(hù)、金字塔結(jié)構(gòu)與控制權(quán)私利——以格林柯爾為例[A];中國會計學(xué)會2007年學(xué)術(shù)年會論文集（下冊）[C];2007年

9 張宏亮;崔學(xué)剛;;投資者關(guān)系、公司價值與投資者保護(hù)——基于金牌董秘評比結(jié)果的實證研究[A];首屆內(nèi)部控制專題學(xué)術(shù)研討會論文集[C];2009年

10 蔣慶峰;;投資者保護(hù)與公司治理[A];投資者保護(hù)與公司治理論壇論文集[C];2010年

中國重要報紙全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 梁影;[N];中國稅務(wù)報;2010年

2 記者 趙曉輝　陶俊潔;[N];新華每日電訊;2010年

3 ;[N];上海證券報;2011年

4 東證期貨研究所 楊衛(wèi)東;[N];期貨日報;2010年

5 本報記者 陳捷;[N];21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道;2009年

6 商報記者 孟凡霞;[N];北京商報;2010年

7 本報記者 賈偉;[N];經(jīng)濟(jì)日報;2010年

8 中金所供稿;[N];期貨日報;2010年

9 畢穎;[N];國際商報;2010年

10 謝貞聯(lián);[N];期貨日報;2010年

中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 倪澤強(qiáng);投資者保護(hù)與我國資本市場發(fā)展的省際差異研究[D];暨南大學(xué);2010年

2 李錦霖;信息披露的投資者保護(hù)效應(yīng)研究[D];暨南大學(xué);2012年

3 張若欽;資本社會化及其相關(guān)制度比較研究[D];中共中央黨校;2005年

4 錢曉晨;論我國證券公司破產(chǎn)的法律規(guī)制[D];對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué);2006年

5 孫燕東;基于投資者保護(hù)的會計信息披露問題研究[D];東北林業(yè)大學(xué);2006年

6 許祥殊;證券法制演進(jìn)比較研究[D];西南政法大學(xué);2009年

7 黃學(xué)敏;上市公司財務(wù)欺詐及其監(jiān)管研究[D];廈門大學(xué);2006年

8 孟子平;A股盈余公告的投資者保護(hù)水平研究[D];西南財經(jīng)大學(xué);2010年

9 徐穎文;機(jī)構(gòu)投資行為及其對證券市場安全影響[D];湖南大學(xué);2009年

10 白平;投資者保護(hù)視角下會計信息質(zhì)量測度體系研究[D];華中科技大學(xué);2012年

中國碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 王廣娜;我國股指期貨交易中個人投資者法律保護(hù)[D];天津大學(xué);2012年

2 馬超;股指期貨交易市場準(zhǔn)入制度研究[D];安徽大學(xué);2011年

3 李遠(yuǎn)濃;我國股指期貨交易風(fēng)險的法律監(jiān)管論析[D];華僑大學(xué);2011年

4 劉洪珊;股指期貨交易的法律監(jiān)管[D];北方工業(yè)大學(xué);2003年

5 王素敏;股指期貨交易所自律監(jiān)管法律制度研究[D];北京交通大學(xué);2011年

6 朱雪玲;證券投資者保護(hù)基金公司的投資者保護(hù)功能研究[D];華東政法大學(xué);2010年

7 張潔;上市公司企業(yè)文化與投資者保護(hù)研究[D];暨南大學(xué);2011年

8 蔣江華;我國股指期貨交易監(jiān)管法律問題研究[D];山西財經(jīng)大學(xué);2008年

9 趙敏;我國證券公司破產(chǎn)程序的投資者保護(hù)[D];西南政法大學(xué);2010年

10 周玲;論我國開展股指期貨交易的必要性及其構(gòu)想[D];對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué);2002年

  本文關(guān)鍵詞：股指期貨個人投資者權(quán)益保護(hù)機(jī)制研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號：241145