本文關(guān)鍵詞：股指期貨個(gè)人投資者權(quán)益保護(hù)機(jī)制研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

《天津大學(xué)》 2012年

我國(guó)股指期貨交易中個(gè)人投資者法律保護(hù)

王廣娜  

【摘要】：2010年4月16日，中國(guó)的股指期貨交易正式開(kāi)市，它像是一把雙刃劍，考驗(yàn)著我國(guó)對(duì)于投資者的保護(hù)制度。相較西方成熟的金融市場(chǎng)及其配套法規(guī)制度而言，我國(guó)當(dāng)前關(guān)于股指期貨的各項(xiàng)法規(guī)仍很落后。股指期貨獨(dú)具的高風(fēng)險(xiǎn)性，需要我們從法律角度去探討如何對(duì)投資者進(jìn)行保護(hù)，以維護(hù)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定；特別是針對(duì)個(gè)人投資者而言，完善的保護(hù)機(jī)制能夠更好的應(yīng)對(duì)股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)。 本文從股指期貨的基本理論出發(fā)，結(jié)合投資者保護(hù)理論、個(gè)人投資人的特點(diǎn)和股指期貨市場(chǎng)的特點(diǎn)，，說(shuō)明了股指期貨中個(gè)人投資者保護(hù)的必要性；并從事前預(yù)防、事中控制和事后處理等幾個(gè)方面，探討了如何從制度設(shè)計(jì)上保護(hù)個(gè)人投資者的利益。 全文分為五章，第一章為緒論，介紹文章的選題意義、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀、主要的研究方法和股指期貨的基本概念。第二章為股指期貨個(gè)人投資者保護(hù)的必要性分析，主要采用了分析研究的方法，從投資者保護(hù)的理論基礎(chǔ)和個(gè)人投資者特點(diǎn)方面說(shuō)明需建立個(gè)人投資者保護(hù)制度的必要性，為下文的論述做鋪墊。第三章為建立合格投資者準(zhǔn)入制度，采用實(shí)證法、比較法，分析我國(guó)目前合格投資者準(zhǔn)入制度中存在的問(wèn)題，提出完善建議。第四章為健全股指期貨交易中的保護(hù)機(jī)制，從中介機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)揭示和監(jiān)管方面采用因果分析、實(shí)證研究的方法進(jìn)行論述。最后一章是完善侵權(quán)救濟(jì)制度，從侵權(quán)責(zé)任認(rèn)定、爭(zhēng)議解決機(jī)制、投資者保護(hù)基金三個(gè)維度進(jìn)行了探討，一些建議的提出結(jié)合了證券投資者保護(hù)制度研究的理論成果。

【關(guān)鍵詞】：
【學(xué)位授予單位】：天津大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號(hào)】：D922.287;F832.51
【目錄】：

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中國(guó)碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前10條

1 王廣娜;我國(guó)股指期貨交易中個(gè)人投資者法律保護(hù)[D];天津大學(xué);2012年

2 馬超;股指期貨交易市場(chǎng)準(zhǔn)入制度研究[D];安徽大學(xué);2011年

3 李遠(yuǎn)濃;我國(guó)股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的法律監(jiān)管論析[D];華僑大學(xué);2011年

4 劉洪珊;股指期貨交易的法律監(jiān)管[D];北方工業(yè)大學(xué);2003年

5 王素敏;股指期貨交易所自律監(jiān)管法律制度研究[D];北京交通大學(xué);2011年

6 朱雪玲;證券投資者保護(hù)基金公司的投資者保護(hù)功能研究[D];華東政法大學(xué);2010年

7 張潔;上市公司企業(yè)文化與投資者保護(hù)研究[D];暨南大學(xué);2011年

8 蔣江華;我國(guó)股指期貨交易監(jiān)管法律問(wèn)題研究[D];山西財(cái)經(jīng)大學(xué);2008年

9 趙敏;我國(guó)證券公司破產(chǎn)程序的投資者保護(hù)[D];西南政法大學(xué);2010年

10 周玲;論我國(guó)開(kāi)展股指期貨交易的必要性及其構(gòu)想[D];對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué);2002年

  本文關(guān)鍵詞：股指期貨個(gè)人投資者權(quán)益保護(hù)機(jī)制研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號(hào)：241145