本文關(guān)鍵詞：信用證海運欺詐問題研究

  更多相關(guān)文章： 海上貨物運輸 信用證欺詐 認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

【摘要】：信用證結(jié)算是國際貿(mào)易結(jié)算中經(jīng)常采用的一種方式,其最大的特點莫過于在結(jié)算的過程中引入的銀行信用,這在一定程度上化解了貿(mào)易雙方的信任危機(jī),有利于交易的順利實現(xiàn)。但是,在促進(jìn)貿(mào)易完成的同時,它同樣也存在的“硬幣的另一面”——信用證欺詐。從貿(mào)易合同的訂立到信用證業(yè)務(wù)的申請,從貨物的運輸?shù)截浳锏淖罱K交付,都潛在著信用證欺詐的風(fēng)險。本文關(guān)注的焦點是海運環(huán)節(jié)的信用證欺詐。文章在結(jié)構(gòu)設(shè)置上,圍繞“信用證海運欺詐”,具體分為四部分,分別針對的是信用證海運欺詐的發(fā)生原因、表現(xiàn)形式、認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)以及防范救濟(jì)。第一部分,文章分析了海運信用證欺詐發(fā)生的原因。該部分主要從以下三個方面進(jìn)行論述：第一、從法律體系以及特殊單證的角度,分析了海上貨運與信用證的差異性,這為信用證欺詐提供了可能；第二、信用證單據(jù)交易的特點,使得銀行的注意力集中在單據(jù),而非單據(jù)代表的貨物,操縱單據(jù)使得騙子的欺詐變得更為簡單。第三、銀行審單的主觀性,使得對單據(jù)的審查存有自由裁量的空間,這為騙子提供給了辯駁的理由。過去的研究主要以當(dāng)事人為切入點,更多論述的是騙子太貪婪以及受害者缺少應(yīng)有的警覺,本文更關(guān)注抽象的制度層面的原因。第二部分,文章對海運欺詐的表現(xiàn)形式進(jìn)行了分類。以過去的研究為基礎(chǔ),按照欺詐的外在形式,本文將海運信用證欺詐分為提單欺詐和軟條款欺詐兩類,并對兩類欺詐所包含的具體情況進(jìn)行了舉例說明。除此之外,提單中“不知條款”是否可以作為銀行拒付的理由以及信用證軟條款是否一定構(gòu)成信用證欺詐,本章對這兩個問題也做了相應(yīng)的論述。第三部分,文章重點分析了海運信用證欺詐的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。通過案例介紹了美國的“實質(zhì)性欺詐”標(biāo)準(zhǔn)以及英國“實質(zhì)性虛假陳述”標(biāo)準(zhǔn)的確立與發(fā)展,并對我國“信用證欺詐例外”規(guī)則的采用與列明進(jìn)行了闡述。以倒簽提單為例,文章從2003年“連云港口福食品有限公司與韓國中小企業(yè)銀行(漢城總行)等信用證糾紛案”中總結(jié)出了“倒簽提單構(gòu)成信用證欺詐的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)”,并用該標(biāo)準(zhǔn)解釋了2014年“河北先施進(jìn)出口貿(mào)易有限公司與韓國友利銀行、acetechsystem公司信用證欺詐糾紛上訴案”的判決結(jié)果。由于缺乏軟條款欺詐的相關(guān)案例,本文對軟條款欺詐的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)提出的自己的建議。第四部分,針對不同的海運欺詐提出了不同的防范措施和救濟(jì)方法。提單欺詐往往是賣方欺詐買方,所以防范措施和救濟(jì)方法都是站在買方立場上,保護(hù)買方的利益。值得一提的是,在防范措施上,2011年之后,工商銀行開通了海事查詢業(yè)務(wù),買家可通過該銀行查詢船貨行蹤。在救濟(jì)方法上,論述了信用證止付令與凍結(jié)令的差異,并通過2014年“南陽大地棉業(yè)公司與被申請人印度SUPRIYA公司、第三人中國民生銀行鄭州分行信用證糾紛案”,說明了該案民事裁定中的不妥之處。和提單欺詐不同的是,軟條款欺詐是買方欺詐賣方,所以軟條款欺詐的防范措施與救濟(jì)方法都是為了保護(hù)賣方的利益。以上是本文的簡要概述,希望可以對“信用證海運欺詐”問題的研究略盡綿薄之力。
【關(guān)鍵詞】：海上貨物運輸 信用證欺詐 認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
【學(xué)位授予單位】：大連海事大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：F740.4
【目錄】：

• 摘要5-7
• Abstract7-10
• 引言10-11
• 一、信用證海運欺詐發(fā)生的原因11-14
• (一) 海上貨物運輸與單證法律體系的差異性12-13
• (二) 信用證單證交易的形式特征13
• (三) 銀行審單標(biāo)準(zhǔn)的主觀性13-14
• 二、信用證海運欺詐的類型14-19
• (一) 提單欺詐14-17
• 1. 偽造、變造提單進(jìn)行信用證欺詐14
• 2. 利用特殊提單進(jìn)行信用證欺詐14-17
• (二) 軟條款欺詐17-19
• 1. 與提單相關(guān)的軟條款欺詐18
• 2. 與裝運情況相關(guān)的軟條款欺詐18-19
• 三、信用證海運欺詐的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)19-29
• (一) 信用證欺詐認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的確立與發(fā)展20-26
• 1. 美國“信用證欺詐例外”規(guī)則的確立與發(fā)展20-22
• 2. 英國“實質(zhì)性虛假陳述”標(biāo)準(zhǔn)的確立與發(fā)展22-24
• 3. 中國“信用證欺詐例外”的采用與列明規(guī)則24-26
• (二) 信用證海運欺詐認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的具體化26-29
• 1. 提單欺詐的“實質(zhì)性欺詐”標(biāo)準(zhǔn)26-28
• 2. 軟條款欺詐三項認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)28-29
• 四、信用證海運欺詐的防范措施與司法救濟(jì)29-34
• (一) 提單欺詐的防范措施與司法救濟(jì)29-32
• 1. 防范措施29-31
• 2. 司法救濟(jì)31-32
• (二) 軟條款欺詐的防范措施與司法救濟(jì)32-34
• 1. 防范措施32-33
• 2. 司法救濟(jì)33-34
• 結(jié)論34-36
• 參考文獻(xiàn)36-39
• 致謝39-40
• 研究生履歷40

【參考文獻(xiàn)】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前2條

1 任金秀;;國際貿(mào)易中信用證“軟條款”分析[J];山東商業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報;2007年02期

2 李守芹;試述倒簽提單的合同責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任的競合及其解決[J];中國海商法年刊;1994年00期

中國碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前1條

1 宋婷;信用證軟條款問題研究[D];安徽大學(xué);2013年

，

本文編號：1077736