近年來,我國債券市場不斷發(fā)展,其服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力不斷增強(qiáng),在國民經(jīng)濟(jì)中的比重逐步凸顯。然而,在市場繁榮的表象下,虛假陳述等違法違規(guī)行為層出不窮,影響債券市場正常運(yùn)轉(zhuǎn)秩序和健康可持續(xù)發(fā)展。虛假陳述行為表現(xiàn)形式多樣、涉及主體較多,加之現(xiàn)行法律法規(guī)在處罰不法行為方面滯后于市場發(fā)展,導(dǎo)致債券市場有效監(jiān)管不足、市場亂象屢禁不止。為此,本文在厘清虛假陳述行為和其責(zé)任主體的前提下,借鑒國外證券市場治理虛假陳述的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),對(duì)照我國的現(xiàn)狀與不足之處,就提高違法經(jīng)濟(jì)成本、完善投資人保護(hù)制度、鼓勵(lì)舉報(bào)不法行為、投票選擇第三方中介機(jī)構(gòu)提出了具體建議。

【文章頁數(shù)】：8 頁

【文章目錄】：
引言
一、虛假陳述概述
    (一) 虛假陳述的類型
    (二) 虛假陳述的主體責(zé)任認(rèn)定
    (三) 虛假陳述的負(fù)面影響
二、美國證券市場虛假陳述治理經(jīng)驗(yàn)
    (一) 虛假陳述的經(jīng)濟(jì)懲罰
    (二) SEC的訴訟權(quán)力和公平基金
    (三) 證券集團(tuán)訴訟
    (四) 損失補(bǔ)償原則
    (五) 證券違法行為舉報(bào)
    (六) 第三方中介機(jī)構(gòu)的管理
三、我國證券市場虛假陳述管理現(xiàn)狀與不足
    (一) 虛假陳述的經(jīng)濟(jì)處罰
    (二) 投資人司法救濟(jì)
    (三) 投資人損失賠償
    (四) 證券違法舉報(bào)
    (五) 第三方中介機(jī)構(gòu)的管理
四、政策建議
    (一) 提高違法經(jīng)濟(jì)成本
    (二) 完善投資人保護(hù)制度
    (三) 鼓勵(lì)舉報(bào)不法行為
    (四) 投票選擇第三方中介機(jī)構(gòu)



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