【摘要】：對廣大投資者來說,要在證券交易所市場上持有證券、收回投資或進(jìn)入證券市場購買證券,必須通過具有會員資格的證券商完成。證券商接受投資者委托,通過其在場內(nèi)的交易員,為投資者買進(jìn)或者賣出有價(jià)證券,這種行為即是證券經(jīng)紀(jì)行為,為達(dá)成這種法律關(guān)系而簽定的合同即是證券經(jīng)紀(jì)合同。實(shí)務(wù)中,證券公司由于強(qiáng)行平倉、越權(quán)代理、無權(quán)代理交易股票、延誤申報(bào)等行為引發(fā)了證券經(jīng)紀(jì)合同糾紛不斷涌現(xiàn)。在我國相關(guān)立法中,關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)法律關(guān)系、主體之間的權(quán)利義務(wù)、法律責(zé)任界限等都缺乏明確的規(guī)定,這不僅引起司法適用混亂,還引起學(xué)界的諸多爭議。學(xué)者們圍繞證券經(jīng)紀(jì)人的法律地位、證券經(jīng)紀(jì)合同的法律關(guān)系屬性、雙方權(quán)利義務(wù)、經(jīng)紀(jì)人自身行為規(guī)范等問題展開了研究。相關(guān)經(jīng)紀(jì)人自身行為規(guī)范、證券經(jīng)紀(jì)人的業(yè)務(wù)范圍方面的研究較為成熟,但是就證券經(jīng)紀(jì)合同的屬性還紛爭不斷,詳析各種觀點(diǎn),解剖證券經(jīng)紀(jì)合同的實(shí)務(wù)層面,證券經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)屬一系列不同法律屬性的合同。證券經(jīng)紀(jì)合同的定位清晰,當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)就隨之理順。本文主要內(nèi)容包括五部分： 第一部分：“證券經(jīng)紀(jì)合同概述”。以明晰證券經(jīng)紀(jì)合同的概念為出發(fā)點(diǎn),對證券經(jīng)紀(jì)行為的各個(gè)階段予以剖析,從而明確證券經(jīng)紀(jì)合同的全貌和概念外延。 第二部分：“證券經(jīng)紀(jì)合同的法律屬性定位”。剖析證券經(jīng)紀(jì)合同屬性相關(guān)代理合同說、居間合同說、行紀(jì)合同說等觀點(diǎn)的優(yōu)缺點(diǎn)。從證券經(jīng)紀(jì)合同行為的全過程透視其應(yīng)是一系列不同法律屬性的合同。 第三部分：“證券經(jīng)紀(jì)合同當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)”。在認(rèn)定證券經(jīng)紀(jì)合同是一系列合同的基礎(chǔ)之上,進(jìn)一步通過對各證券經(jīng)紀(jì)合同屬性的分析,明確各階段當(dāng)事人不同的權(quán)利和義務(wù)。 第四部分：“證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)第三人及其權(quán)利義務(wù)”。釋明研究相關(guān)第三人在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的地位的必要性,并深入分析不同第三人的權(quán)利義務(wù)。 第五部分：“完善我國證券經(jīng)紀(jì)合同制度的立法建議”。分析我國的證券立法法律實(shí)踐中的問題,就我國證券經(jīng)紀(jì)合同制度的改進(jìn),提出諸如證券經(jīng)紀(jì)合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)應(yīng)如何確定、相關(guān)第三人權(quán)利義務(wù)如何確定等立法建議。
【學(xué)位授予單位】：山西大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2011
【分類號】：D922.287;F832.51

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本文編號：2725780