【摘要】：由于市場等原因,我國自上世紀(jì)90年代以來一直禁止融資融券業(yè)務(wù)的開展,但隨著我國市場經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展,證券市場的不斷健全與融資融券所起到的重要作用。在2010年1月8日,國務(wù)院原則上同意開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點。3月31日,上海和深圳證券交易所正式向光大證券等6家試點券商發(fā)出接受開展融資融券業(yè)務(wù)申報,融資融券交易試點的大幕被正式拉開。 本文通過分別對美國、日本和臺灣地區(qū),三個具有典型意義的融資融券交易相對成熟的國家和地區(qū)的監(jiān)管法律制度的考察,進(jìn)行比較,分析出他們各自的優(yōu)勢,得出完善我國融資融券監(jiān)管從中應(yīng)得的經(jīng)驗與啟示,并立足我國融資融券業(yè)務(wù)運行一年來,融資融券監(jiān)管在實踐中存在的問題,借鑒國外經(jīng)驗,力求找到能夠完善我國融資融券監(jiān)管的法律路徑。 全文共分四個部分。第一部分是“融資融券監(jiān)管一般法律問題”,首先通過對融資融券監(jiān)管涵義的闡述,有助于理解融資融券監(jiān)管的含義,融資融券監(jiān)管不同于其他證券監(jiān)管的特殊性,并進(jìn)一步清晰融資融券監(jiān)管的主客體、內(nèi)容以及監(jiān)管的重要意義。其次介紹融資融券制度存在的風(fēng)險和各國開展融資融券的歷史經(jīng)驗,表明實施融資融券監(jiān)管的必要性,即緣由。最后對融資融券監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和法學(xué)理論進(jìn)行述評與分析,為我國融資融券監(jiān)管分析出經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)理論的依據(jù)。 第二部分是“美國、日本、臺灣融資融券監(jiān)管的比較分析與啟示”,通過對美國、日本和臺灣地區(qū)融資融券監(jiān)管制度,在監(jiān)管體制、準(zhǔn)入監(jiān)管、風(fēng)險監(jiān)管和業(yè)務(wù)監(jiān)管四方面的分別比較分析,列明各自優(yōu)勢與弊端,得出我國融資融券監(jiān)管應(yīng)當(dāng)從中得到的啟示與經(jīng)驗借鑒。 第三部分是“我國融資融券監(jiān)管現(xiàn)狀與存在的問題”,對應(yīng)上述對美國、日本和臺灣地區(qū)融資融券監(jiān)管制度在監(jiān)管體制、準(zhǔn)入監(jiān)管、風(fēng)險監(jiān)管和業(yè)務(wù)監(jiān)管四方面的比較分析,詳細(xì)闡述我國融資融券監(jiān)管在上述四方面的現(xiàn)狀,并對應(yīng)提出當(dāng)前我國融資融券監(jiān)管存在的問題。 第四部分是“完善我國融資融券監(jiān)管的法律制度構(gòu)思”,該部分通過對我國融資融券監(jiān)管進(jìn)行總體規(guī)劃,設(shè)定我國融資融券監(jiān)管應(yīng)當(dāng)設(shè)定的目標(biāo)和遵循的原則,并在此基礎(chǔ)上,提出完善我國當(dāng)前融資融券監(jiān)管法律制度的具體建議,以期推動我國融資融券業(yè)務(wù)的發(fā)展。
【學(xué)位授予單位】：海南大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2011
【分類號】：D922.28;F832.51

【引證文獻(xiàn)】

相關(guān)博士學(xué)位論文 前1條

1 黃江東;融資融券法律制度研究[D];華東政法大學(xué);2012年

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前1條

1 張春鳳;融資融券監(jiān)管法律問題研究[D];中南大學(xué);2012年

本文編號：2721413