【摘要】：我國證券投資基金高速發(fā)展的背后仍有基金管理人違法操作、關(guān)聯(lián)交易損害投資者利益等一系列問題,這種情況下基金托管人監(jiān)督問題尤為重要�；鹑顷P(guān)系中,由于投資者天然的劣勢,基金托管人成為基金持有人的代言人,理應(yīng)承擔監(jiān)督管理人投資交易、保護基金持有人合法利益的角色。但因其與管理人之間的選聘與代銷關(guān)系,基金托管人缺乏實質(zhì)獨立性,受制于管理人,處于弱勢地位,本應(yīng)作為監(jiān)督者的托管人卻淪為資產(chǎn)結(jié)算與交割的工具。加之法律權(quán)責不明、報酬激勵機制缺位,基金托管人利益權(quán)衡下選擇“只托不管”,托管人監(jiān)督流于形式。因此,本文立足我國基金托管人“只托不管”、“形式監(jiān)督”的現(xiàn)實困境,結(jié)合基金托管行業(yè)新階段的市場特點,建議改革托管人選聘制度、建立托管人報酬激勵機制、增強專業(yè)化團隊建設(shè)等強化托管人的獨立地位,同時明確監(jiān)督性質(zhì)、建立監(jiān)督問責機制、授予具體監(jiān)督權(quán)、細化監(jiān)督內(nèi)容等厘清基金托管人的法律權(quán)責,并發(fā)揮市場主體的作用以實現(xiàn)基金托管人監(jiān)督效果。
【圖文】：

圖 1 證券投資基金資產(chǎn)規(guī)模（億元）2000 年《財經(jīng)》披露當時的基金利用“對倒”制造虛假成交量、借助“倒倉場，引起市場軒然大波�；鸷谀皇录嘟袷擞噍d，在法律和監(jiān)管的保

圖 2 我國共同受托人模式的法律關(guān)系我國證券投資基金的法律關(guān)系是信托關(guān)系，，但“基金管理人-基金托管人”共托人和信托法的共同受托人在信托財產(chǎn)的共同共有、處理方式、連帶責任等方在不同。
【學位授予單位】：上海交通大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2018
【分類號】：F832.51

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本文編號：2705995