發(fā)布時間：2020-06-04 23:34

【摘要】：近年來我國資本市場的發(fā)展非常迅猛,證券投資基金業(yè)亦隨之經(jīng)歷了高速增長。但與全球同類市場相似,我國基金業(yè)在高速發(fā)展的同時,仍回避不了問題的存在。各種證券投資的不當(dāng)行為在基金行業(yè)顯得更加突出和猖獗,其中,基金管理人違背信賴義務(wù),在管理與運(yùn)行基金財產(chǎn)的過程中,建立老鼠倉,侵犯基金持有人權(quán)利,即屬危害甚重的一個。然而,一方面由于法律規(guī)范不夠明確,相關(guān)的制度供給和理論研究滯后,人們對究竟誰應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任認(rèn)識不一,另一方面基金持有人的又處于弱勢地位,基金持有人尋求法律救濟(jì)十分困難。如何在老鼠倉案件中保障基金份額持有人的利益,就成了擺在實(shí)務(wù)界和學(xué)界面前的一個問題。本文綜合運(yùn)用法學(xué)、法經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論,以我國第一件老鼠倉案件為切入點(diǎn),采用歷史分析、比較分析、案例分析、規(guī)則分析及經(jīng)濟(jì)分析等方法,分別從職務(wù)行為的理論與實(shí)踐、契約理論與實(shí)踐、法經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論與實(shí)踐三方面對基金管理人在老鼠倉案件中承擔(dān)民事責(zé)任的依據(jù)進(jìn)行了充分的論證,最后對基金持有人民事救濟(jì)途徑的完善提出了具體的建議。
【學(xué)位授予單位】：首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2011
【分類號】：D922.28;D923;F832.51

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