【摘要】：內(nèi)幕交易在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域并不少見(jiàn),它的危害性在于造成了市場(chǎng)不公平競(jìng)爭(zhēng),使那些利用自己手中的職權(quán)或者其他旁門左道知曉內(nèi)幕信息的人獲得大量盈利,損害了人們對(duì)市場(chǎng)的信任,從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看必將影響經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在證券交易市場(chǎng)上也會(huì)發(fā)生內(nèi)幕交易,黃光裕案就是最近炒的比較熱門的一例內(nèi)幕交易案件,但是該案發(fā)生在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng),而內(nèi)幕交易更易在場(chǎng)外市場(chǎng)發(fā)生。 我國(guó)在法律制度上對(duì)場(chǎng)外市場(chǎng)規(guī)定的比較含糊,一些板塊市場(chǎng)的設(shè)立往往是依據(jù)證監(jiān)會(huì)的一紙批文。對(duì)場(chǎng)外市場(chǎng)的準(zhǔn)入制度、交易制度、監(jiān)管制度等都是使用輔助性的公文加以補(bǔ)充,這不僅從法律上不夠規(guī)范,從效力上也不能實(shí)現(xiàn)預(yù)期的效果,對(duì)法律資源來(lái)說(shuō)是一種浪費(fèi)。為了完善場(chǎng)外市場(chǎng)機(jī)制,實(shí)現(xiàn)其資本融資升級(jí)的功能,從準(zhǔn)入制度、監(jiān)管制度、信息披露制度方面入手,去禁止內(nèi)幕交易行為的產(chǎn)生是必要的。 本文試圖在借鑒美國(guó)、日本在準(zhǔn)入制度、監(jiān)管制度、信息披露制度方面的立法和司法實(shí)踐基礎(chǔ)上,從我國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)的特殊性的角度去對(duì)場(chǎng)外市場(chǎng)內(nèi)幕交易應(yīng)該如何規(guī)制進(jìn)行自己的理解。 第一部分討論了我國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)內(nèi)幕交易的情況,首先介紹內(nèi)幕交易的一些特征,其次對(duì)比我國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)內(nèi)幕交易和美、日的區(qū)別,再次介紹我國(guó)場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)制內(nèi)幕交易的法律規(guī)范,從而引出我國(guó)在場(chǎng)外市場(chǎng)內(nèi)幕交易規(guī)制方面的問(wèn)題。第二、三部分具體的分析問(wèn)題產(chǎn)生的原因,采用比較分析法,從場(chǎng)外市場(chǎng)的準(zhǔn)入制度、監(jiān)管制度、信息披露制度這三方面著重入手。第四部分結(jié)合我國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)的特殊性,對(duì)完善對(duì)場(chǎng)外市場(chǎng)內(nèi)幕交易法律規(guī)制提出建議。
【學(xué)位授予單位】：南京師范大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2011
【分類號(hào)】：D922.287;F832.51

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