【摘要】：內(nèi)幕交易在經(jīng)濟領(lǐng)域并不少見,它的危害性在于造成了市場不公平競爭,使那些利用自己手中的職權(quán)或者其他旁門左道知曉內(nèi)幕信息的人獲得大量盈利,損害了人們對市場的信任,從長遠來看必將影響經(jīng)濟的發(fā)展。在證券交易市場上也會發(fā)生內(nèi)幕交易,黃光裕案就是最近炒的比較熱門的一例內(nèi)幕交易案件,但是該案發(fā)生在場內(nèi)市場,而內(nèi)幕交易更易在場外市場發(fā)生。 我國在法律制度上對場外市場規(guī)定的比較含糊,一些板塊市場的設(shè)立往往是依據(jù)證監(jiān)會的一紙批文。對場外市場的準(zhǔn)入制度、交易制度、監(jiān)管制度等都是使用輔助性的公文加以補充,這不僅從法律上不夠規(guī)范,從效力上也不能實現(xiàn)預(yù)期的效果,對法律資源來說是一種浪費。為了完善場外市場機制,實現(xiàn)其資本融資升級的功能,從準(zhǔn)入制度、監(jiān)管制度、信息披露制度方面入手,去禁止內(nèi)幕交易行為的產(chǎn)生是必要的。 本文試圖在借鑒美國、日本在準(zhǔn)入制度、監(jiān)管制度、信息披露制度方面的立法和司法實踐基礎(chǔ)上,從我國場外市場的特殊性的角度去對場外市場內(nèi)幕交易應(yīng)該如何規(guī)制進行自己的理解。 第一部分討論了我國場外市場內(nèi)幕交易的情況,首先介紹內(nèi)幕交易的一些特征,其次對比我國場外市場內(nèi)幕交易和美、日的區(qū)別,再次介紹我國場內(nèi)市場規(guī)制內(nèi)幕交易的法律規(guī)范,從而引出我國在場外市場內(nèi)幕交易規(guī)制方面的問題。第二、三部分具體的分析問題產(chǎn)生的原因,采用比較分析法,從場外市場的準(zhǔn)入制度、監(jiān)管制度、信息披露制度這三方面著重入手。第四部分結(jié)合我國場外市場的特殊性,對完善對場外市場內(nèi)幕交易法律規(guī)制提出建議。
【學(xué)位授予單位】：南京師范大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2011
【分類號】：D922.287;F832.51

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1 本報記者 周，

本文編號：2658451