創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)是一個(gè)國(guó)家資本市場(chǎng)的重要組成部分,其主要功能在于專門為具有成長(zhǎng)性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)開辟融資渠道和為風(fēng)險(xiǎn)投資提供退出機(jī)制。創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的創(chuàng)立和發(fā)展在經(jīng)濟(jì)和金融領(lǐng)域具有非常重要的意義,對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)的完善、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變以及戰(zhàn)略性新興企業(yè)的培育都會(huì)帶來新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。經(jīng)過近10年的醞釀,2009年10月,我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)正式開始運(yùn)行。從一年多的運(yùn)行情況來看,我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)在上市公司的數(shù)量及總市值的擴(kuò)張速度、募集資金的總量、流動(dòng)性、指數(shù)的波動(dòng)性等方面與國(guó)外創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)橫向?qū)Ρ?都取得了不錯(cuò)的成績(jī)；但是,我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)在運(yùn)行中也表現(xiàn)出很多問題,如：尋租股東突擊入股,新股發(fā)行的高市盈率、高發(fā)行價(jià)和高超募現(xiàn)象,大量的上市公司高管辭職套現(xiàn),部分創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市公司的科技含量不高,退市機(jī)制遲遲不能推出具有可操作性的細(xì)則等。本文從創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)運(yùn)行制度的角度進(jìn)行分析,試圖探索我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)存在問題的解決方法。本文首先從國(guó)外創(chuàng)業(yè)板的興起和發(fā)展出發(fā),分析了國(guó)外幾個(gè)典型的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng),總結(jié)了其經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)；接著對(duì)我國(guó)深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的發(fā)展歷程及現(xiàn)狀進(jìn)行介紹；然后在和國(guó)外主要?jiǎng)?chuàng)業(yè)板市場(chǎng)以及國(guó)內(nèi)主板市場(chǎng)對(duì)比的基礎(chǔ)... 

【文章來源】：云南大學(xué)云南省 211工程院校

【文章頁數(shù)】：177 頁

【學(xué)位級(jí)別】：博士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
第一章 緒論
    第一節(jié) 問題的提出和選題意義
        一、問題的提出
        二、選題意義
    第二節(jié) 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀評(píng)述
        一、對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)定位與設(shè)立模式的研究
        二、對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市制度的研究
        三、對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易制度的研究
        四、對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)保薦人制度的研究
        五、對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)獨(dú)立董事制度的研究
        六、對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)信息披露制度的研究
        七、對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)退市制度的研究
        八、對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)監(jiān)管制度的研究
    第三節(jié) 研究的重點(diǎn)、難點(diǎn)和創(chuàng)新點(diǎn)
        一、研究的重點(diǎn)
        二、研究的難點(diǎn)
        三、主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)
    第四節(jié) 基本思路、研究方法與研究架構(gòu)
        一、基本思路
        二、研究方法
        三、研究架構(gòu)
第二章 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的理論基礎(chǔ)與海外創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)發(fā)展概況
    第一節(jié) 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的涵義與特征
        一、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的涵義
        二、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的特征
        三、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的作用
    第二節(jié) 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)運(yùn)行制度設(shè)計(jì)的理論基礎(chǔ)
        一、交易費(fèi)用理論
        二、信息不對(duì)稱理論
        三、委托代理理論
    第三節(jié) 海外創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)產(chǎn)生及發(fā)展過程
        一、緩慢起步階段
        二、曲折探索階段
        三、迅速發(fā)展階段
        四、調(diào)整階段
        五、復(fù)蘇階段
    第四節(jié) 海外主要?jiǎng)?chuàng)業(yè)板市場(chǎng)運(yùn)行狀況分析
        一、海外主要?jiǎng)?chuàng)業(yè)板市場(chǎng)運(yùn)行現(xiàn)狀
        二、海外創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)成功的經(jīng)驗(yàn)
        三、海外創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)失敗的教訓(xùn)
第三章 深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的發(fā)展歷程和運(yùn)行現(xiàn)狀
    第一節(jié) 深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的發(fā)展歷程
        一、初次嘗試
        二、謹(jǐn)慎過渡
        三、正式啟動(dòng)
    第二節(jié) 深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的定位
        一、深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)在我國(guó)多層次資本市場(chǎng)中的定位
        二、深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能定位
        三、深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的服務(wù)對(duì)象定位
    第三節(jié) 深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的設(shè)立與運(yùn)作模式
        一、國(guó)外主要?jiǎng)?chuàng)業(yè)板市場(chǎng)設(shè)立與運(yùn)作模式
        二、深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)設(shè)立與運(yùn)作模式
    第四節(jié) 深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的運(yùn)行指標(biāo)分析
        一、市場(chǎng)規(guī)模
        二、上市公司行業(yè)分布
        三、籌資金額
        四、波動(dòng)性
        五、流動(dòng)性
第四章 深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市制度
    第一節(jié) 海外主要?jiǎng)?chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市標(biāo)準(zhǔn)比較
        一、美國(guó)NASDAQ資本市場(chǎng)上市標(biāo)準(zhǔn)
        二、加拿大TSX Venture上市標(biāo)準(zhǔn)
        三、英國(guó)AIM上市標(biāo)準(zhǔn)
        四、韓國(guó)Kosdaq上市標(biāo)準(zhǔn)
        五、海外主要?jiǎng)?chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市標(biāo)準(zhǔn)總結(jié)
    第二節(jié) 我國(guó)主板、中小板與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市標(biāo)準(zhǔn)比較
        一、我國(guó)主板及中小板市場(chǎng)上市標(biāo)準(zhǔn)
        二、我國(guó)深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市標(biāo)準(zhǔn)
        三、我國(guó)主板、中小板與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市標(biāo)準(zhǔn)對(duì)比分析
    第三節(jié) 深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市制度改進(jìn)建議
        一、進(jìn)一步降低股本總額的規(guī)定
        二、取消對(duì)凈資產(chǎn)指標(biāo)的限制
        三、增設(shè)對(duì)無形資產(chǎn)指標(biāo)的規(guī)定
        四、降低盈利能力指標(biāo)的規(guī)定
        五、降低經(jīng)營(yíng)期限的要求
    第四節(jié) 深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)的實(shí)證分析
        一、指標(biāo)體系、樣本和模型選擇
        二、因子分析
        三、聚類分析
        四、結(jié)論及意義
第五章 深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易制度
    第一節(jié) 海外主要?jiǎng)?chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易制度現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)
        一、海外主要?jiǎng)?chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易制度現(xiàn)狀及特點(diǎn)
        二、海外主要?jiǎng)?chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易制度發(fā)展趨勢(shì)
    第二節(jié) 深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易制度現(xiàn)狀及存在問題
        一、深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易制度現(xiàn)狀
        二、深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易制度存在的問題
    第三節(jié) 深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易制度改進(jìn)建議
        一、實(shí)行競(jìng)價(jià)交易為主、做市商交易為輔的混合交易制度
        二、改進(jìn)協(xié)議交易制度
        三、完善大宗交易制度
第六章 深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)保薦人制度
    第一節(jié) 海外主要?jiǎng)?chuàng)業(yè)板市場(chǎng)保薦人制度比較
        一、美國(guó)NASDAQ市場(chǎng)保薦人制度
        二、英國(guó)AIM市場(chǎng)保薦人制度
        三、馬來西亞MESDAQ市場(chǎng)保薦人制度
        四、香港GEM市場(chǎng)保薦人制度
        五、海外創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)保薦人制度總結(jié)
    第二節(jié) 深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)保薦人制度現(xiàn)狀及存在的問題
        一、深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)保薦人制度現(xiàn)狀
        二、深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)保薦人制度存在問題
    第三節(jié) 深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)保薦人制度改進(jìn)建議
        一、強(qiáng)化對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人任職資格的規(guī)定
        二、合理化對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人違規(guī)違法行為的處罰
        三、延長(zhǎng)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的保薦職責(zé)期限
第七章 深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)獨(dú)立董事制度
    第一節(jié) 國(guó)外獨(dú)立董事制度現(xiàn)狀
        一、獨(dú)立董事的產(chǎn)生方式
        二、獨(dú)立董事的權(quán)力和責(zé)任
        三、獨(dú)立董事的薪酬與激勵(lì)
    第二節(jié) 深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)獨(dú)立董事制度現(xiàn)狀及存在的問題
        一、深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)獨(dú)立董事制度現(xiàn)狀
        二、深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)獨(dú)立董事制度存在的問題
    第三節(jié) 深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)獨(dú)立董事制度改進(jìn)建議
        一、完善獨(dú)立董事的產(chǎn)生機(jī)制
        二、明確界定獨(dú)立董事與監(jiān)事會(huì)的職責(zé)
        三、合理設(shè)計(jì)獨(dú)立董事的激勵(lì)機(jī)制
第八章 深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)信息披露制度
    第一節(jié) 海外創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)信息披露制度分析
        一、海外創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)信息披露制度的內(nèi)容要求
        二、海外創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)信息披露制度的形式要求和法律責(zé)任
        三、海外創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)信息披露制度的特點(diǎn)
    第二節(jié) 深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)信息披露制度的現(xiàn)狀與存在的問題
        一、深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)信息披露制度現(xiàn)狀
        二、深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)信息披露制度存在的問題
    第三節(jié) 深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)信息披露制度改進(jìn)建議
        一、加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市公司內(nèi)部控制
        二、完善創(chuàng)業(yè)板上市公司風(fēng)險(xiǎn)信息披露的外部監(jiān)管制度
        三、完善我國(guó)創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露法律規(guī)范體系
第九章 深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)退市制度
    第一節(jié) 海外主要?jiǎng)?chuàng)業(yè)板市場(chǎng)退市制度比較
        一、美國(guó)NASDAQ市場(chǎng)退市制度
        二、香港創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)退市制度
        三、海外創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)退市標(biāo)準(zhǔn)的主要特點(diǎn)
    第二節(jié) 深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)退市制度現(xiàn)狀與存在的問題
        一、深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)退市制度現(xiàn)狀
        二、深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)退市制度存在的問題
    第三節(jié) 深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)退市制度改進(jìn)建議
        一、完善退市標(biāo)準(zhǔn)
        二、將現(xiàn)有的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)分為兩個(gè)層次
        三、建立場(chǎng)外交易市場(chǎng)(OTC)
        四、完善民事賠償制度
第十章 深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)監(jiān)管制度
    第一節(jié) 監(jiān)管的內(nèi)涵與理論基礎(chǔ)
        一、監(jiān)管的內(nèi)涵與模式
        二、證券監(jiān)管的主要理論依據(jù)
    第二節(jié) 海外主要?jiǎng)?chuàng)業(yè)板市場(chǎng)監(jiān)管模式比較
        一、納斯達(dá)克監(jiān)管制度
        二、香港創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管制度
        三、海外主要?jiǎng)?chuàng)業(yè)板市場(chǎng)監(jiān)管制度啟示
    第三節(jié) 深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)監(jiān)管制度現(xiàn)狀與存在的問題
        一、深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)監(jiān)管制度的現(xiàn)狀
        二、深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)監(jiān)管制度存在的問題
    第四節(jié) 深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)監(jiān)管制度改進(jìn)建議
        一、明確各個(gè)監(jiān)管層次的職責(zé),預(yù)防監(jiān)管缺位
        二、運(yùn)用高新科技,創(chuàng)新監(jiān)管手段
        三、強(qiáng)化投資者教育,健全公眾監(jiān)管機(jī)制
    第五節(jié) 深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)運(yùn)行制度的實(shí)證分析
        一、深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)運(yùn)行制度評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇原則
        二、深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)運(yùn)行制度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的框架和內(nèi)容
        三、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的篩選:基于層次分析法(AHP)的指標(biāo)選擇
        四、實(shí)證分析結(jié)論
第十一章 總結(jié)與展望
    第一節(jié) 研究總結(jié)
        一、關(guān)于深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的定位和設(shè)立模式
        二、關(guān)于深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的運(yùn)行制度
    第二節(jié) 對(duì)未來的展望
        一、對(duì)深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)定位與設(shè)立模式的展望
        二、對(duì)深圳創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)運(yùn)行制度的展望
附錄1 海外主要?jiǎng)?chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的交易制度
附錄2 海外排名靠前創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)主要數(shù)據(jù)
附錄3 創(chuàng)業(yè)板上市公司行業(yè)分布情況
附錄4 深圳中小板市場(chǎng)上市公司行業(yè)分布
附錄5 上海證券交易所上市公司行業(yè)分布
附錄6 海外主要?jiǎng)?chuàng)業(yè)板市場(chǎng)設(shè)立與運(yùn)作模式
附錄7 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)首批20家上市企業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)
參考文獻(xiàn)
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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