本文關(guān)鍵詞：PPP項(xiàng)目激勵(lì)性合約的政府承諾研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：自從1978年改革開放政策實(shí)施以來,隨著社會經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展,我國的城市化進(jìn)程不斷加快,城鎮(zhèn)發(fā)展也得到了極大的促進(jìn),隨之而來的是,基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的需求規(guī)模急劇擴(kuò)大。由于城市基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)進(jìn)展無法滿足加速的城市化進(jìn)程,我國基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域出現(xiàn)了投資不足的問題。這時(shí),作為一種在許多國家的實(shí)踐中被證明行之有效的公私資本合作方式,PPP模式在我國引起了極大的關(guān)注,并逐漸應(yīng)用于水務(wù)、交通等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面。PPP模式在我國的應(yīng)用,不僅使政府基礎(chǔ)設(shè)施投資不足的問題得到了緩解,也彌補(bǔ)了政府管理效率低下等方面的劣勢。同時(shí),也便于引入私人資本和專業(yè)的管理技能,提供服務(wù)效率更高,提高了最終產(chǎn)品的質(zhì)量,并可在市場化活動的競爭中,減輕納稅代理人在提供基礎(chǔ)設(shè)施公共服務(wù)中的負(fù)擔(dān)。PPP已逐漸成為基礎(chǔ)設(shè)施融資的一種重要方式,因此對PPP項(xiàng)目相關(guān)問題的研究是有重要意義的。在PPP項(xiàng)目的執(zhí)行過程中,政府承諾問題是企業(yè)關(guān)注的重點(diǎn)。如果政府不遵守承諾,將會導(dǎo)致投資者的資本金和收益無法有效保障,也將減少社會資本對公共項(xiàng)目的參與,社會福利會隨之受到損失。因此,政府的承諾形式嚴(yán)重制約著PPP項(xiàng)目合約的締結(jié)及項(xiàng)目的建設(shè)和后期管理,對政府和私人企業(yè)的后續(xù)行為都有潛在的深遠(yuǎn)影響。在政府承諾有效并能得到投資者信任時(shí),最初簽訂的合約通�？梢缘玫綀�(zhí)行,但若存在談判的可能,政府也可以進(jìn)行再談判。而在政府無承諾時(shí),雙方的合作則通過短期合約來實(shí)現(xiàn)。若政府出現(xiàn)不遵守承諾的情況,則會影響后續(xù)合約的談判與執(zhí)行。因此,應(yīng)對政府的承諾進(jìn)行具體的分析和分類,并分別對每種類型下受政府承諾影響的合約執(zhí)行情況進(jìn)行具體研究,才更利于政府在跨期中對合約和企業(yè)進(jìn)行管制治理。本文在PPP激勵(lì)性合約的框架下,從政府承諾的角度,對政府不同承諾類型下相應(yīng)的合約情形進(jìn)行了討論,并對私人企業(yè)的可能行為總結(jié)與分析,對應(yīng)提出了政府的規(guī)制方案。本文主要的研究內(nèi)容概括如下：首先,將政府在跨期管制中可以做出的承諾分為三種類型：純粹承諾、承諾與再談判和無承諾。純粹承諾即為政府和企業(yè)可以簽訂長期的合約,雙方不會質(zhì)疑合約的條款,初始合約將會隨著PPP項(xiàng)目的進(jìn)行而得到執(zhí)行,即雙方能夠遵守長期的合約承諾。承諾和再談判則為承諾與無承諾之間的中間形式,在這種情形下,政府與企業(yè)也可以簽訂長期合約,只要其中一方想執(zhí)行初始合約,該合約就會得到實(shí)施：但雙方仍可以在互利的條件下,通過協(xié)商和再談判修改原有的標(biāo)準(zhǔn),建立新的合約。無承諾即為政府和企業(yè)只能簽訂短期的合約,雙方關(guān)系由一系列短期合約來調(diào)節(jié)。第三章在政府純粹承諾的條件下,假設(shè)在每一期,企業(yè)都為規(guī)制者完成了一個(gè)項(xiàng)目,且唯一都能被企業(yè)和政府觀察到的變量是該期的實(shí)際成本。在這種情形下對基本模型和多期關(guān)系進(jìn)行了詳細(xì)的分析,得出了最優(yōu)的靜態(tài)合約的基本規(guī)制條件。由于再談判會產(chǎn)生大量的成本并使社會福利收到損失,因此本章從維持純粹承諾合約的角度,根據(jù)高效率企業(yè)第2期租金的大小及其與低效率企業(yè)在后驗(yàn)信念下努力負(fù)效用的關(guān)系,提出了防止再談判的三種第2期規(guī)制合約,為政府維持PPP激勵(lì)性合約中的長期承諾提供了可能。第四章在承諾與再談判的條件下,通過對靜態(tài)顯性合約下企業(yè)努力和社會福利的分析,并與社會最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較,找出再談判下PPP激勵(lì)性合約的激勵(lì)不足問題。進(jìn)而通過建立兩種形式的動態(tài)隱性合約,減少再談判的成本與凈剩余的損失,使政府的收益從中得到改進(jìn),并在保持企業(yè)社會最優(yōu)努力水平的同時(shí),實(shí)現(xiàn)對PPP激勵(lì)性合約的締約機(jī)制的改進(jìn)。第五章在政府無承諾的條件下,考慮政府向單一企業(yè)設(shè)計(jì)PPP激勵(lì)性合約的情況,并假定信息對稱的。由此對企業(yè)進(jìn)行投資分析,發(fā)現(xiàn)了企業(yè)投資不足的問題,并分別在有事后參與約束和沒有事后參與約束的情況下,通過政府在投資階段對企業(yè)進(jìn)行成本補(bǔ)償?shù)姆椒?lì)企業(yè)增加投資,同時(shí)對政府的規(guī)劃進(jìn)行了分析求解,得到了無承諾條件下的最優(yōu)規(guī)劃,解決了企業(yè)投資不足的問題。
【關(guān)鍵詞】：PPP 激勵(lì)性合約 純粹承諾 承諾與再談判 無承諾
【學(xué)位授予單位】：東北財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：F283
【目錄】：

• 摘要2-4
• ABSTRACT4-9
• 1 引言9-14
• 1.1 問題的提出9-11
• 1.2 本文的研究內(nèi)容11-13
• 1.3 本文的創(chuàng)新與不足13-14
• 2 國內(nèi)外相關(guān)研究文獻(xiàn)綜述14-21
• 2.1 國外相關(guān)研究文獻(xiàn)綜述14-17
• 2.2 國內(nèi)相關(guān)研究文獻(xiàn)綜述17-21
• 3 純粹承諾條件下PPP項(xiàng)目激勵(lì)性合約的政府承諾治理21-31
• 3.1 PPP項(xiàng)目政府承諾的純粹承諾21
• 3.2 政府承諾的PPP項(xiàng)目社會福利影響分析21-24
• 3.2.1 基本模型22-23
• 3.2.2 純粹承諾下的多期關(guān)系23-24
• 3.3 純粹承諾條件下PPP項(xiàng)目的基本結(jié)論24-25
• 3.4 純粹承諾激勵(lì)性合約下PPP項(xiàng)目的跨期管制25-29
• 3.4.1 純粹承諾的規(guī)制框架25-27
• 3.4.2 防止再談判的第2期合約27-29
• 3.5 純粹承諾條件下PPP項(xiàng)目的政府治理方案29-31
• 4 承諾與再談判條件下PPP項(xiàng)目激勵(lì)性合約的政府承諾治理31-41
• 4.1 PPP項(xiàng)目政府承諾的承諾與再談判31-32
• 4.2 政府承諾的社會效用及福利損失分析32-34
• 4.2.1 基本模型32-33
• 4.2.2 政府承諾的社會效用33-34
• 4.3 承諾與再談判條件下的基本結(jié)論34
• 4.4 承諾與再談判激勵(lì)性合約下的跨期管制34-40
• 4.4.1 最優(yōu)隱性合約36-37
• 4.4.2 政府的激勵(lì)約束37-40
• 4.5 承諾與再談判條件下PPP項(xiàng)目的政府治理方案40-41
• 5 無承諾條件下PPP項(xiàng)目激勵(lì)性合約的政府承諾治理41-48
• 5.1 PPP項(xiàng)目的政府無承諾41
• 5.2 政府承諾的社會效用及福利損失分析41-43
• 5.2.1 投資的社會最優(yōu)41-42
• 5.2.2 無承諾條件下的投資不足42-43
• 5.3 無承諾條件下的基本結(jié)論43
• 5.4 無承諾激勵(lì)性合約下的跨期管制43-47
• 5.4.1 可合約化的投資44-46
• 5.4.2 不可合約化的投資46-47
• 5.5 無承諾條件下PPP項(xiàng)目的政府治理方案47-48
• 6 結(jié)論48-51
• 參考文獻(xiàn)51-56
• 后記56-57

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本文編號：336807